今天，樂(lè)知網(wǎng)律師 給大家分享： 企業(yè)IPR在專(zhuān)利挖掘中需要考慮的問(wèn)題講解，企業(yè)何時(shí)需要做FTO？如何開(kāi)展FTO？

企業(yè)IPR在專(zhuān)利挖掘中需要考慮的問(wèn)題講解

在技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，企業(yè)IPR通常需要對(duì)所取得的技術(shù)成果以專(zhuān)利申請(qǐng)的形式進(jìn)行保護(hù)，而專(zhuān)利挖掘就是通過(guò)梳理技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，并加以剖析、整理、拆分和篩選，從技術(shù)創(chuàng)新成果中提煉出具有專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和方案的活動(dòng)。

一、專(zhuān)利挖掘的對(duì)象、時(shí)間和頻次 對(duì)于小型創(chuàng)新企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)IPR可以考慮對(duì)企業(yè)的所有產(chǎn)品都進(jìn)行專(zhuān)利挖掘。

但是，對(duì)于大中型具有較強(qiáng)研發(fā)能力的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于時(shí)間精力或者價(jià)值取舍等原因，不可能對(duì)所有產(chǎn)品都進(jìn)行專(zhuān)利挖掘，所以就應(yīng)重點(diǎn)考慮企業(yè)的重大科研項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)品等，如果是外向型企業(yè)還要重點(diǎn)考慮有出口意向的產(chǎn)。

對(duì)于這些產(chǎn)品，企業(yè)IPR可以結(jié)合實(shí)際需求適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)利挖掘工作。

同時(shí)，專(zhuān)利挖掘工作需要融入到研發(fā)的整個(gè)過(guò)程中，并跟隨研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)程分階段地開(kāi)展，以確保專(zhuān)利申請(qǐng)的在先布局和后續(xù)申請(qǐng)的持續(xù)布局。

在不同的研發(fā)階段，其專(zhuān)利挖掘的側(cè)重點(diǎn)也有所不同，可以分別組織進(jìn)行專(zhuān)利挖掘。

例如，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，可以重點(diǎn)考慮模型概念的設(shè)計(jì)；在研究開(kāi)發(fā)階段，可以重點(diǎn)考慮具體技術(shù)方案的設(shè)計(jì)；而在產(chǎn)品市場(chǎng)化階段，則可以重點(diǎn)考慮是否還有其他可改進(jìn)的方案。

對(duì)于具體專(zhuān)利挖掘的頻次，則可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求來(lái)定，以滿足技術(shù)創(chuàng)新方案的產(chǎn)出數(shù)量和頻率為準(zhǔn)，同時(shí)與要與項(xiàng)目的進(jìn)程相匹配。

二、專(zhuān)利挖掘的實(shí)施形式 專(zhuān)利挖掘可以采用召開(kāi)專(zhuān)利挖掘會(huì)的形式來(lái)進(jìn)行，會(huì)議通常由研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、企業(yè)IPR和專(zhuān)利代理人一同參加。

其中研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)專(zhuān)利挖掘重點(diǎn)負(fù)責(zé)，整體把控技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，尤其是梳理技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的系統(tǒng)性和完整性，保證技術(shù)創(chuàng)新成果專(zhuān)利保護(hù)的高度和全面性；技術(shù)人員要重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)，在企業(yè)IPR和專(zhuān)利代理人的引導(dǎo)下充分挖掘技術(shù)方案的可專(zhuān)利性；企業(yè)IPR則要提前收集相關(guān)技術(shù)方案，了解挖掘項(xiàng)目或產(chǎn)品的基本技術(shù)情況，并做好專(zhuān)利挖掘會(huì)議的準(zhǔn)備、組織和實(shí)施工作。

專(zhuān)利挖掘工作的有效實(shí)施，一方面可以確保項(xiàng)目成果不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面還可以將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

三、專(zhuān)利挖掘的實(shí)施步驟 專(zhuān)利挖掘前，企業(yè)IPR可以組織技術(shù)人員對(duì)項(xiàng)目技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)分解，編制技術(shù)分解表，逐層分解、分級(jí)羅列項(xiàng)目技術(shù)或產(chǎn)品所涉及的相關(guān)零部件和技術(shù)，并對(duì)其中的重點(diǎn)零部件和技術(shù)進(jìn)行標(biāo)注。

同時(shí)根據(jù)技術(shù)人員的描述，企業(yè)IPR可以記錄下各層級(jí)技術(shù)相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的相應(yīng)改進(jìn)點(diǎn)、所要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采取的具體實(shí)施方式、以及所能達(dá)到的預(yù)期技術(shù)效果等等。

技術(shù)人員在介紹項(xiàng)目技術(shù)或產(chǎn)品所涉及的技術(shù)成果時(shí)，企業(yè)IPR可以引導(dǎo)技術(shù)人員分模塊或者分部件進(jìn)行依次介紹，還可以按照重要部件到次要部件的順序依次介紹，介紹內(nèi)容應(yīng)覆蓋技術(shù)分解表所羅列的各層級(jí)相關(guān)零部件和技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)或改進(jìn)點(diǎn)，通過(guò)文件表格或其他形式的羅列，確保所有創(chuàng)新技術(shù)事實(shí)沒(méi)有遺漏。

企業(yè)IPR可以針對(duì)技術(shù)人員提供的技術(shù)資料，從技術(shù)擴(kuò)展、項(xiàng)目延續(xù)、上下游技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等角度，引導(dǎo)和啟發(fā)技術(shù)人員進(jìn)一步描述與技術(shù)成果相關(guān)的、可能成為創(chuàng)新點(diǎn)的其他技術(shù)信息，明確創(chuàng)新成果的技術(shù)方案。

同時(shí)，還可以讓技術(shù)人員進(jìn)一步澄清創(chuàng)新的來(lái)源在哪里、是否存在有技術(shù)合作、可能的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是誰(shuí)等情況，以便為后續(xù)的技術(shù)方案檢索和新創(chuàng)性判斷做好準(zhǔn)備。

最終，企業(yè)IPR可以對(duì)獲得的所有信息進(jìn)行綜合評(píng)估，區(qū)分出技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的創(chuàng)新層次，是開(kāi)創(chuàng)型發(fā)明還是改進(jìn)型發(fā)明，或者是轉(zhuǎn)用型發(fā)明等。

同時(shí)明確各技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)之間的關(guān)系，相互之間有無(wú)關(guān)聯(lián)，是并列關(guān)系還是從屬關(guān)系，是否還有進(jìn)一步擴(kuò)展的其他方案的可能性。

四、專(zhuān)利挖掘的成果要求 在專(zhuān)利挖掘會(huì)議上，企業(yè)IPR應(yīng)與研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、專(zhuān)利代理人等進(jìn)行充分的溝通，并在整個(gè)過(guò)程中引導(dǎo)和控制專(zhuān)利挖掘的實(shí)施，使得專(zhuān)利挖掘成果符合全面性、關(guān)聯(lián)性和深入性的要求。

全面性就是按照技術(shù)分解表上所羅列的研發(fā)項(xiàng)目或產(chǎn)品，逐一梳理所涉及的技術(shù)或者零部件，以確保不遺漏可能的技術(shù)發(fā)明點(diǎn)。

關(guān)聯(lián)性就是要將與創(chuàng)新點(diǎn)相關(guān)的其他技術(shù)點(diǎn)在專(zhuān)利挖掘會(huì)上一并挖掘，不僅要從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面考慮，還要從上下游零部件、制造設(shè)備、制造方法和試驗(yàn)方法等方面來(lái)考慮。

深入性就是要關(guān)注創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)細(xì)節(jié)，把與創(chuàng)新點(diǎn)相關(guān)的技術(shù)構(gòu)思、替代方案、拓展方案等均包括在內(nèi)，并把這些綜合在一起來(lái)統(tǒng)籌考慮。

五、專(zhuān)利挖掘的后續(xù)工作 專(zhuān)利挖掘會(huì)后，企業(yè)IPR應(yīng)及時(shí)將專(zhuān)利挖掘成果匯總到技術(shù)分解表中，形成專(zhuān)利挖掘成果表。

表中可以包括技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、創(chuàng)新技術(shù)方案、替代技術(shù)方案、棄用技術(shù)方案、規(guī)避技術(shù)方案和其它擴(kuò)展方案等，還可以包括對(duì)技術(shù)方案重要程度的初步評(píng)估。

在此基礎(chǔ)上，有利于后續(xù)技術(shù)交底書(shū)和專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)。

在專(zhuān)利挖掘過(guò)程中，企業(yè)IPR如果能夠進(jìn)行良好的把控和有序的實(shí)施，不僅可以防止企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的流失，而且可以提升企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)成果的保護(hù)力度。

企業(yè)何時(shí)需要做FTO？如何開(kāi)展FTO？

FTO，是FREEDOM TO OPERATE的首字母縮寫(xiě)，一般翻譯為“自由實(shí)施”，是指實(shí)施人在不侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的前提下可以對(duì)該技術(shù)自由地進(jìn)行使用和開(kāi)發(fā)。

具體而言，就是針對(duì)該技術(shù)，出具一份專(zhuān)利侵權(quán)檢索與分析報(bào)告，其目的在于證明當(dāng)前“技術(shù)”可實(shí)施，不會(huì)侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，證明非故意侵權(quán)以避免可能的懲罰性賠償。

一、企業(yè)何時(shí)需要做FTO？通常而言，企業(yè)在產(chǎn)品待設(shè)計(jì)定型和/或上市之前需要做FTO，以規(guī)避故意侵權(quán)指控。

事實(shí)上，F(xiàn)TO調(diào)查可以貫穿于技術(shù)研發(fā)和改進(jìn)的整個(gè)生命周期。

在技術(shù)研發(fā)初期，就可以針對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利檢索，了解各個(gè)技術(shù)路線和技術(shù)分支的特點(diǎn)，此時(shí)可以視為專(zhuān)利的預(yù)警分析。

在此基礎(chǔ)上，確定產(chǎn)品研發(fā)的具體路線，待產(chǎn)品設(shè)計(jì)基本完成之前，此時(shí)需要針對(duì)具體設(shè)計(jì)開(kāi)展產(chǎn)品的FTO檢索和分析。

二、企業(yè)需要針對(duì)什么內(nèi)容開(kāi)展FTO？眾所周知，一個(gè)產(chǎn)品、尤其是大型產(chǎn)品或復(fù)雜產(chǎn)品會(huì)涉及眾多技術(shù)特征，那么企業(yè)需要重點(diǎn)開(kāi)展FTO的技術(shù)特征，應(yīng)該主要聚焦于作為創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)特征。

對(duì)于一些標(biāo)準(zhǔn)件或外購(gòu)件則可以不做重點(diǎn)，但是對(duì)于外購(gòu)件則可以要求供貨商提供相應(yīng)的FTO報(bào)告。

對(duì)于大型產(chǎn)品或復(fù)雜產(chǎn)品，則需要針對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行技術(shù)分解，將其按照不同分類(lèi)進(jìn)行拆解，例如可以拆分成結(jié)構(gòu)組成、控制部分、生產(chǎn)工藝、設(shè)備布局等等方面，然后針對(duì)每個(gè)方面還可以進(jìn)行二級(jí)、三級(jí)的技術(shù)拆分，然后針對(duì)每個(gè)下級(jí)分支技術(shù)中作為創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)特征進(jìn)行專(zhuān)利檢索和分析。

三、企業(yè)需要針對(duì)何地開(kāi)展FTO調(diào)查？確定了擬上市產(chǎn)品的技術(shù)分解和擬開(kāi)展FTO調(diào)查作為創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)特征之后，此時(shí)需要確定擬開(kāi)展FTO的區(qū)域。

一般而言，由于專(zhuān)利保護(hù)是有地域性的，因此可以將擬開(kāi)展FTO的區(qū)域限定于未來(lái)產(chǎn)品上市銷(xiāo)售、出口、許諾銷(xiāo)售、進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用的區(qū)域。

舉例而言，一個(gè)產(chǎn)品如果在中國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)，然后出口至美國(guó)和歐洲，則企業(yè)需要在產(chǎn)品上市之前針對(duì)中國(guó)、美國(guó)和歐洲分別開(kāi)展FTO檢索和分析。

尤其對(duì)于歐洲地區(qū)，除了需要針對(duì)地區(qū)進(jìn)行相關(guān)檢索和分析，還需要對(duì)具體國(guó)家進(jìn)行相關(guān)的檢索和分析。

四、如何開(kāi)展FTO？確定了需要進(jìn)行專(zhuān)利檢索和分析的技術(shù)特征和擬開(kāi)展FTO檢索的地域之后，就需要開(kāi)展FTO檢索和分析了，具體需要如下操作。

（1）進(jìn)行技術(shù)分解例如，目前需要對(duì)于一種新設(shè)計(jì)的煤氣化爐開(kāi)展FTO檢索和分析，則需要對(duì)其中涉及到的技術(shù)進(jìn)行分解，可以將其分解成燒嘴部分、燃燒室、激冷室、旋風(fēng)分離器等多個(gè)部分，分別對(duì)各部分進(jìn)行技術(shù)特征的分解和歸納，然后再開(kāi)展FTO檢索和分析。

（2）確定檢索要素和檢索地域針對(duì)分解后的每個(gè)技術(shù)分支，確定需要檢索和分析的具有創(chuàng)新性的特征。

例如具有創(chuàng)新特征的燒嘴，其包括具有特定結(jié)構(gòu)的燒嘴部分。

因此需要將“燒嘴”確定為檢索要素之一。

同時(shí)，因?yàn)樵摷夹g(shù)未來(lái)主要在中國(guó)境內(nèi)使用，則需要將檢索的地域確定為中國(guó)。

（3）全面的專(zhuān)利檢索FTO檢索需要保證查全率，因?yàn)槠淠康氖菫榱吮苊夤室馇謾?quán)指控，因而專(zhuān)利檢索需要盡可能做到全面準(zhǔn)確。

需要充分考慮相應(yīng)行業(yè)內(nèi)的常用關(guān)鍵詞、行業(yè)慣用語(yǔ)、翻譯時(shí)的可能表述、IPC分類(lèi)號(hào)以及例如美國(guó)、歐洲和日本各自的分類(lèi)號(hào)，例如USPC、ECLAICO、CPC、F-term等。

例如，對(duì)于煤氣化爐中燒嘴部分，可能的術(shù)語(yǔ)，例如“燒嘴”、“燃燒器”、“燃燒裝置”、“噴嘴”等及其英譯文等，相應(yīng)的IPC分類(lèi)號(hào)，例如C10J3/50、C10J3/00、C10J3/48等。

FTO檢索對(duì)于權(quán)利要求的檢索是重點(diǎn)，但FTO檢索不能僅限于權(quán)利要求，因?yàn)榫唧w特征的下位表述，尤其是相關(guān)的技術(shù)效果，一般不體現(xiàn)在權(quán)利要求中而僅體現(xiàn)在說(shuō)明書(shū)中，因此需要結(jié)合全文和其他部分（例如發(fā)明名稱和摘要）的檢索，F(xiàn)TO還需要關(guān)注審中的專(zhuān)利申請(qǐng)，因?yàn)橄嚓P(guān)申請(qǐng)未來(lái)一旦授權(quán)，則可能對(duì)相應(yīng)產(chǎn)品構(gòu)成障礙。

而失效專(zhuān)利也可以加以適當(dāng)關(guān)注，后續(xù)可以作為規(guī)避設(shè)計(jì)思路或現(xiàn)有技術(shù)抗辯的基礎(chǔ)。

（4）檢索結(jié)果的篩選根據(jù)上述原則進(jìn)行相關(guān)地域的專(zhuān)利檢索之后，對(duì)于檢索到專(zhuān)利和申請(qǐng)先進(jìn)行初篩。

此時(shí)可以保留失效專(zhuān)利和審中的專(zhuān)利申請(qǐng)，以便于分析人員對(duì)于整個(gè)技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)有個(gè)整體和清晰的了解。

可以將檢索到的專(zhuān)利/申請(qǐng)進(jìn)行分級(jí)，保留相關(guān)性高的專(zhuān)利/申請(qǐng)待進(jìn)一步進(jìn)行比對(duì)分析。

在檢索到的相關(guān)專(zhuān)利特別多的情況下，需要進(jìn)一步分析以剔除掉一部分權(quán)利要求保護(hù)范圍不穩(wěn)定的申請(qǐng)，尤其是未經(jīng)過(guò)審查的實(shí)用新型專(zhuān)利。

對(duì)于檢索到的相關(guān)專(zhuān)利特別少的情況，需要基于檢索到的專(zhuān)利/申請(qǐng)，理清技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，確定出與開(kāi)展FTO的技術(shù)方案最接近的專(zhuān)利/申請(qǐng)，經(jīng)比對(duì)后明確開(kāi)展FTO的技術(shù)方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為極低。

（5）權(quán)利要求比對(duì)基于保留的相關(guān)性較高的專(zhuān)利/申請(qǐng)，逐個(gè)進(jìn)行權(quán)利要求的比對(duì)，明確其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

具體而言，將每項(xiàng)專(zhuān)利/申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利的技術(shù)特征進(jìn)行拆分，與相關(guān)產(chǎn)品分解的各個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行一一比對(duì)，判定相應(yīng)產(chǎn)品的技術(shù)特征是否落入到專(zhuān)利/申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍內(nèi)。

相應(yīng)地，基于全面覆蓋原則和等同原則判定待上市產(chǎn)品是否具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（6）得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論基于上述權(quán)利要求比對(duì)的結(jié)果，得出FTO報(bào)告中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論。

一般而言，企業(yè)FTO的目的是證明其非故意侵權(quán)以避免可能的懲罰性賠償，因而FTO報(bào)告的結(jié)論也應(yīng)該慎重得出。

如果分析的產(chǎn)品并不包括經(jīng)比對(duì)專(zhuān)利/申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利的所有技術(shù)特征，亦即該產(chǎn)品并沒(méi)有落入某項(xiàng)專(zhuān)利/申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍內(nèi)，則該產(chǎn)品不屬于字面侵權(quán)，此時(shí)FTO報(bào)告的結(jié)論則應(yīng)當(dāng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)。

此時(shí)，還需要針對(duì)不相同的技術(shù)特征進(jìn)行進(jìn)一步分析，考慮不相同的技術(shù)特征是否構(gòu)成等同特征，如果也不構(gòu)成等同特征，則分析的產(chǎn)品相對(duì)于經(jīng)比對(duì)專(zhuān)利/申請(qǐng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。

如果不相同的技術(shù)特征有可能構(gòu)成等同特征，則分析的產(chǎn)品相對(duì)于經(jīng)比對(duì)專(zhuān)利/申請(qǐng)具有中等風(fēng)險(xiǎn)。

與之相反，如果分析的產(chǎn)品包括了某項(xiàng)專(zhuān)利/申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利的所有技術(shù)特征，亦即該產(chǎn)品落入了某項(xiàng)專(zhuān)利/申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍內(nèi)，則該產(chǎn)品屬于字面侵權(quán)，此時(shí)FTO報(bào)告的結(jié)論客觀講應(yīng)當(dāng)為高風(fēng)險(xiǎn)。

但這可能有違企業(yè)的初衷，此時(shí)則需要與企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，對(duì)于具有高風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利/申請(qǐng)?zhí)岢鱿鄳?yīng)的應(yīng)對(duì)方案。

例如，對(duì)于授權(quán)專(zhuān)利可以提出無(wú)效的建議和意見(jiàn)；例如，在前期檢索過(guò)程中獲得的失效專(zhuān)利/申請(qǐng)可能作為無(wú)效證據(jù)。

對(duì)于審中的專(zhuān)利申請(qǐng)可以基于相關(guān)文獻(xiàn)提出公眾意見(jiàn)以阻礙其授權(quán)，或者使其授權(quán)的權(quán)利要求保護(hù)范圍大幅縮限，使得開(kāi)展FTO的產(chǎn)品不再具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

還可以提示企業(yè)可以基于前期檢索過(guò)程中獲得的失效專(zhuān)利/申請(qǐng)的設(shè)計(jì)思路進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)或者將其作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的理由以應(yīng)對(duì)后續(xù)可能的侵權(quán)訴訟。

企業(yè)做好專(zhuān)利布局規(guī)劃有哪些實(shí)體要求？

專(zhuān)利布局規(guī)劃的實(shí)體性關(guān)鍵點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：規(guī)劃角度、基本要素和組合模式。

企業(yè)專(zhuān)利布局規(guī)劃應(yīng)符合實(shí)體性要求，實(shí)體性要求包括專(zhuān)利布局的規(guī)劃角度完善、專(zhuān)利布局的基本要素合理、專(zhuān)利組合應(yīng)用得當(dāng)。

以下根據(jù)進(jìn)行專(zhuān)利布局策劃時(shí)的一些心得和體會(huì)，分別闡述上述三個(gè)實(shí)體性關(guān)鍵點(diǎn)。

一、規(guī)劃角度完善專(zhuān)利布局規(guī)劃應(yīng)從多角度進(jìn)行：針對(duì)于企業(yè)自身產(chǎn)品和技術(shù)的專(zhuān)利布局是基于企業(yè)的總體發(fā)展戰(zhàn)略的規(guī)劃角度； 針對(duì)業(yè)內(nèi)前瞻性技術(shù)的專(zhuān)利布局是基于行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的規(guī)劃角度； 針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制衡的專(zhuān)利布局是基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)劃角度。

完善的專(zhuān)利布局規(guī)劃角度使企業(yè)的專(zhuān)利布局避免方向性的缺失。

從自身產(chǎn)品和技術(shù)保護(hù)的角度來(lái)看，基于專(zhuān)利分析獲得的技術(shù)重點(diǎn)、技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)空白點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)是專(zhuān)利挖掘布局的重點(diǎn)，針對(duì)產(chǎn)品本身的專(zhuān)利挖掘是專(zhuān)利布局的主要手段。

基于自身產(chǎn)品和技術(shù)保護(hù)的角度進(jìn)行的專(zhuān)利布局要求全面性、重點(diǎn)突出和深入落實(shí)。

全面性體現(xiàn)在挖掘事項(xiàng)無(wú)遺漏，對(duì)自身產(chǎn)品和技術(shù)的全覆蓋，同時(shí)秉承以終為始的理念，預(yù)先考慮專(zhuān)利保護(hù)可能用到的專(zhuān)利組合模式進(jìn)行挖掘。

重點(diǎn)突出體現(xiàn)在根據(jù)自身產(chǎn)品涉及的多個(gè)技術(shù)點(diǎn)的重要程度對(duì)需要重點(diǎn)布局的技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行遴選。

最后，對(duì)重點(diǎn)技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行深入落實(shí)和挖掘。

從行業(yè)發(fā)展的前瞻性角度來(lái)看，專(zhuān)利布局規(guī)劃應(yīng)考慮到提前布局、持續(xù)布局和產(chǎn)品化布局。

企業(yè)根據(jù)專(zhuān)利信息和非專(zhuān)利信息的分析獲取行業(yè)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)，伴隨自身的研發(fā)進(jìn)程，在技術(shù)方案設(shè)想階段進(jìn)行提前專(zhuān)利布局，在技術(shù)方案逐漸成型的過(guò)程中進(jìn)行持續(xù)的專(zhuān)利布局，并在技術(shù)方案成型后進(jìn)行產(chǎn)品化專(zhuān)利布局。

總之，從行業(yè)發(fā)展的前瞻性角度進(jìn)行專(zhuān)利布局為企業(yè)自主研發(fā)技術(shù)的保護(hù)提供了時(shí)間上的優(yōu)勢(shì)和保障。

在前瞻性角度布局時(shí)也需要考慮大的時(shí)代背景，例如，當(dāng)前大數(shù)據(jù)以及人工智能的飛速發(fā)展對(duì)很多行業(yè)都產(chǎn)生了或多或少的影響，越來(lái)越多的國(guó)家已經(jīng)從國(guó)家戰(zhàn)略的高度來(lái)考慮這個(gè)問(wèn)題，行業(yè)的發(fā)展與科技發(fā)展的時(shí)代背景息息相關(guān)，因此在從行業(yè)發(fā)展的前瞻性角度進(jìn)行專(zhuān)利布局規(guī)劃時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮科技發(fā)展的時(shí)代背景。

從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制衡的角度來(lái)看，企業(yè)在進(jìn)行專(zhuān)利布局規(guī)劃時(shí)應(yīng)首先對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行分析，研究企業(yè)自身相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)技術(shù)、劣勢(shì)技術(shù)和共同空白技術(shù)，以確定出企業(yè)可能要重點(diǎn)聚焦突破的技術(shù)，圍繞該技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)布局。

此外，考慮到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的制衡，企業(yè)專(zhuān)利布局時(shí)應(yīng)增加專(zhuān)利對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的限制，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的限制主要從未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)、核心專(zhuān)利的改進(jìn)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品/專(zhuān)利布局漏洞三方面來(lái)考慮專(zhuān)利布局。

當(dāng)然，為了避免侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的權(quán)利，對(duì)其專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)也是企業(yè)專(zhuān)利布局時(shí)不可忽視的角度。

此外，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，企業(yè)的專(zhuān)利布局在考慮制衡競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的同時(shí)，也應(yīng)考慮與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作，這是可能的，甚至是必要的。

實(shí)際上，目前世界上真正很有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，幾乎不可能沒(méi)有與競(jìng)爭(zhēng)者合作的成分，IBM把自己的創(chuàng)新稱為“合作創(chuàng)新”，用意也在此。

因此，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相應(yīng)的專(zhuān)利布局也可能在未來(lái)合作過(guò)程中起到相應(yīng)的作用。

二、基本要素合理 專(zhuān)利布局規(guī)劃的基本要素包括專(zhuān)利布局的時(shí)間、專(zhuān)利布局的市場(chǎng)（地域）以及專(zhuān)利布局的方式。

合理的專(zhuān)利布局基本要素使企業(yè)的專(zhuān)利能夠真正在時(shí)間、空間上體現(xiàn)出其對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值。

專(zhuān)利布局的時(shí)間規(guī)劃主要考慮兩方面因素：

第一，技術(shù)研發(fā)與專(zhuān)利布局時(shí)間上的關(guān)聯(lián)性，主要體現(xiàn)在專(zhuān)利組合的較早的優(yōu)先權(quán)日與產(chǎn)品的研發(fā)或上市等時(shí)間上的合理安排，這種時(shí)間上的安排目的在于，更早的優(yōu)先權(quán)日以及在研發(fā)早期就開(kāi)始的持續(xù)性的專(zhuān)利布局會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成一定的阻礙，同時(shí)避免產(chǎn)品已上市卻還未進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)的尷尬。

第二，專(zhuān)利組合中各個(gè)專(zhuān)利在時(shí)間上的關(guān)聯(lián)性，主要體現(xiàn)在核心專(zhuān)利及其關(guān)聯(lián)專(zhuān)利在時(shí)間上的合理安排，這種時(shí)間上的安排目的在于實(shí)質(zhì)、有效地延長(zhǎng)企業(yè)核心技術(shù)的“實(shí)際保護(hù)期限”。

專(zhuān)利布局市場(chǎng)是布局規(guī)劃的另一基本要素，其主要體現(xiàn)在對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)地域的選擇，地域的選擇主要考慮四方面因素：企業(yè)整體市場(chǎng)品牌戰(zhàn)略、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在的區(qū)域以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目標(biāo)市場(chǎng)、產(chǎn)品和技術(shù)的主要發(fā)展區(qū)域以及各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

專(zhuān)利布局的地域考量，主要為了協(xié)助企業(yè)達(dá)到開(kāi)拓市場(chǎng)、遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等商業(yè)上的目的。

專(zhuān)利布局方式根據(jù)各國(guó)專(zhuān)利制度的不同而不同。

舉例來(lái)說(shuō)，美國(guó)有專(zhuān)利臨時(shí)申請(qǐng)制度，因而在中國(guó)和美國(guó)布局專(zhuān)利時(shí)就要考慮專(zhuān)利類(lèi)型的差異。

有的國(guó)家專(zhuān)利可以保護(hù)計(jì)算機(jī)程序和商業(yè)方法等，因而在不同國(guó)家布局專(zhuān)利時(shí)要考慮到可以保護(hù)主題的不同類(lèi)型。

除此以外，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在申請(qǐng)文件的構(gòu)建、可構(gòu)建專(zhuān)利組合的制度（優(yōu)先權(quán)、分案、繼續(xù)申請(qǐng)等）以及專(zhuān)利申請(qǐng)制度（流程、費(fèi)用、公開(kāi)、快速審查、修改等）等方面都有各自的特點(diǎn)，企業(yè)在專(zhuān)利布局規(guī)劃時(shí)應(yīng)考慮上述不同，選擇不同的專(zhuān)利布局方式。

三、組合模式得當(dāng) 專(zhuān)利組合模式是專(zhuān)利布局規(guī)劃的重要內(nèi)容，專(zhuān)利組合模式包括縱向布局和橫向布局。

縱向布局包括產(chǎn)業(yè)鏈的延伸、技術(shù)領(lǐng)域的延伸等；而橫向布局包括技術(shù)本身的延伸（技術(shù)向產(chǎn)品、工藝、應(yīng)用、材料、設(shè)備的延伸）。

具體來(lái)說(shuō)，筆者根據(jù)以往協(xié)助企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利布局規(guī)劃的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出以下五種專(zhuān)利組合模式：

第一，基礎(chǔ)+改進(jìn)方案，布局解決一個(gè)技術(shù)問(wèn)題的縱深方向的技術(shù)方案； 第二，并列/替換方案，布局解決一個(gè)技術(shù)問(wèn)題的所有技術(shù)方案； 第三，多技術(shù)點(diǎn)/多技術(shù)角度保護(hù)式：從不同角度來(lái)布局技術(shù)方案； 第四，上下游延伸式，針對(duì)技術(shù)方案延伸到材料、產(chǎn)品、專(zhuān)用設(shè)備等的布局； 第五，基礎(chǔ)+應(yīng)用領(lǐng)域拓展，考慮到對(duì)技術(shù)方案的應(yīng)用領(lǐng)域而進(jìn)行的布局。

什么樣的專(zhuān)利組合模式對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是得當(dāng)?shù)模窟@需要以專(zhuān)利組合是否最終對(duì)企業(yè)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)有好的效果為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。

專(zhuān)利組合模式的評(píng)估可以考慮以下六個(gè)角度：

第一，重點(diǎn)產(chǎn)品或核心技術(shù)是否展開(kāi)了專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)； 第二，重點(diǎn)產(chǎn)品或核心技術(shù)是否從技術(shù)本身、產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)保護(hù)上考慮； 第三，專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)在技術(shù)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)方面考慮是否完整或者說(shuō)是否存在明顯遺漏； 第四，專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)的效果是否達(dá)到，專(zhuān)利之間的組合對(duì)核心技術(shù)/系統(tǒng)部件的保護(hù)范圍貢獻(xiàn)、權(quán)利穩(wěn)定性、可規(guī)避型、侵權(quán)覆蓋等產(chǎn)生顯著改善； 第五，專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)在時(shí)間上是否具有持續(xù)性，專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)中的各專(zhuān)利之間在時(shí)間維度上的銜接是否合理； 第六，專(zhuān)利組合設(shè)計(jì)的地域、國(guó)別是否選擇恰當(dāng)。


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