今天，樂知網律師 給大家分享： 專利預審遞交文件制作方法技巧，顆粒過濾器技術專利現狀。

專利預審遞交文件制作方法技巧

專利預審制度是一種針對特定地區、特定技術領域、特定申請人開展的專利加快制度。

通常，走了預審的發明專利申請的審查周期可以縮短至幾個月。

目前，全國已經批準和建設了31家知識產權保護中心，這些單位均可以辦理，名單經常會更新和增加，感興趣的企業可以定期關注。

在辦理的過程中，需要注意的是，不同的保護中心所對應的技術領域。

以向中國（北京）知識產權保護中心遞交預審案件為例，辦理的流程可以包括如下步驟：

第一步，在中國（北京）知識產權保護中心的首頁，根據提示要求，上傳“CPC電子申請文件”（XML格式）、“預審資質文件”（下載模板填寫）及其他文件（非必交項），并填寫所屬領域及專利分類號等信息后提交審核。

第二步，制作符合專利申請預審要求的專利申請文件，專利申請預審要求提交XML格式的專利申請文件，需要使用電子申請（CPC）客戶端制作，具體步驟如下：

打開電子申請客戶端，編輯新申請案件。

選擇申請專利中的發明、新型、外觀之一，進入案件編輯界面編輯，分別進入請求書、說明書、說明書附圖、權利要求書、摘要等部分，進行編輯（文字可以錄入或粘貼，附圖以新增方式加入，不要復制粘貼），每個文件編輯完成后，都需要單獨點擊保存。

文件編輯完成后，點擊案卷管理→案卷導出，或點擊導出→導出案卷，將申請文件壓縮包導出。

在導出申請文件壓縮包后，需要對申請文件壓縮包進行格式校驗，通過依次打開每一個子文件夾，核驗文件可以正常打開并顯示，確保各子文件夾中都同時包含xml和doc兩種格式的文件。

需要說明的是：提交預審申請的申請文件的說明書附圖或公式會存在無法顯示的問題，此時建議在電子申請客戶端將出現錯誤的說明書附圖文件夾或說明書文件夾整體刪除，再新建，將說明書附圖通過新增的方式加進去（不要復制粘貼附圖），每個圖片或公式都單獨編輯保存，確保保存成功后再傳下一個圖片或公式，最后導出壓縮包，檢查圖片或公式可以顯示，且其它申請文件均滿足要求后，再提交預審。

而因制圖軟件導致圖片格式不能滿足申請文件要求的，建議在Windows自帶的畫圖板中另存圖片，再在電子申請客戶端中以新增方式加入說明書附圖文件中。

在制作預審文件時，之所以需要提交XML格式文件，是因為中國專利申請采用XML技術處理，國家知識產權局收到專利申請文件后，首先進入文件代碼化流程，即將專利申請內容從紙件形式或者MS-WORD、PDF、TIFF、JPG等格式形式提交的專利申請文件中提取出來，轉換成符合ZC0012.3-2012標準的XML格式的文件。

所以，提交XML格式文件是最快完成代碼化流程的方法。

為了縮短專利審查周期，以及配合保護中心對于正式提交文件與預審申請文件一致性檢查要求，預審申請需要提交XML格式文件。

但是，在正常制作XML格式文件時，我們經常會遇到權利要求書或說明書中存在公式的情況，而該公式可能由于轉化為XML格式文件，導致以圖片的形式插入在word文檔中，造成與同一行所顯示的文字無法對齊或不清楚的情況。

此時，可以將原始文檔中記載的公式編輯器的內容替換為通過截圖軟件對該公式編輯器的內容進行截圖，將截圖所得到的圖片作為公式輸入，以解決上述顯示不清楚的問題。

對于全文中出現的例如“α”、“β”等字母，可以考慮采用輸入法直接進行輸入，以“α”為例，可通過輸入“阿爾法”，從備選列表中直接進行字符輸入，盡量不使用公式編輯器或符號中的字符，以避免公式無法在XML格式文件中正常顯示。

此外，還可考慮將插入公式的所在行的行距調整為單倍行距或者24磅固定值，來避免公式以圖片的形式無法在XML格式文件中正常顯示的問題。

對于XML格式文件中的說明書附圖部分，需要對說明書附圖進行仔細篩查，避免說明書附圖中出現無關的白色線條或者灰色線條，一般如果說明書附圖是通過對visio圖片進行截圖得到時，可能會將visio的底圖標線也部分截入，而對于預審案件而言，上述白色線條或者灰色線條在遞交核查時，不易被發現，需要仔細篩查，避免預審審查員基于上述內容下發補正。

例， 上述淺灰色線條，在XML格式文件制作時，是極其不易被發現的，因此，還需代理人在制作完成后，對于每一幅截圖均進行仔細核查。

第三步，提交專利申請預審請求后查看預審進度信息，查看預審階段的通知書，預審保護中心受理專利申請預審案件后，會根據案件預審情況，發出相應的通知書。

第四步，如收到《預審意見通知書》，需要針對通知書內容進行答復。

第五步，如收到《預審合格通知書》，可按通知書要求向國家知識產權局提交專利申請，并及時繳納申請階段相關費用。

向國家知識產權局完成專利申請提交和繳費后，需在規定期限內向北京保護中心反饋專利申請信息。

顆粒過濾器技術專利現狀探究

相關數據顯示，北京空氣污染中的PM2.5有31%是由機動車燃用化石燃料造成的，這其中又以柴油發動機顆粒物排放危害最為突出，而減少顆粒物排放的最有效、最直接方法就是加裝顆粒過濾器（DPF）。

有試驗表明，顆粒過濾器能夠有效凈化排氣中90%的顆粒，可見該技術對PM2.5防治的重要性。

據悉，美國和歐洲均已將該技術作為柴油動力車輛的標準配置，而國內未來也要進一步提高排放管控的力度，甚至一定程度上強制推行加裝顆粒過濾器裝置。

然而，目前國內在顆粒過濾器技術方面的研發尚未得到實質性進展，國外大公司在顆粒過濾器市場上占據壟斷地位，擁有技術優勢，并通過專利布局，形成專利壁壘，限制競爭對手。

本文中筆者將結合國內外在該領域的專利申請狀況，分析目前產業發展情況。

中國申請數量占優 筆者經過中國專利文獻檢索發現，1986年至2014年間，針對顆粒過濾器技術提交的中國專利申請共有1519件，其中，國內申請人共提交了492件專利申請，占中國專利申請總量的32.39%。

2000年以前，有關顆粒過濾器技術的中國專利申請量較少，每年的申請量保持在個位數；2000年至2007年期間，在華專利申請量呈快速增長態勢，其中，2007年專利申請量高達137件，2007年以后每年的中國專利申請量保持相對穩定的狀態，在125件左右；而國內申請人的專利申請量從2007年開始呈現了快速的增長，2007年之前提交的年專利申請量只有15件左右，而2013年國內申請人提交的專利申請量達到98件。

不難看出，國內申請人在顆粒過濾器領域的研究起步較晚，但是近幾年關于顆粒過濾器提交的專利申請量的增長速度明顯高于國外公司來華申請量的增長速度。

從顆粒過濾器領域的中國專利申請人的主要分布來看，申請來源地數量最多的是中國申請人，申請量為492件，占申請總量的32.39%；其次是日本、美國和德國的申請人，其在華提交的專利申請量總計845件，占申請總量的55.63%，這也反映了上述國家的顆粒過濾器相關公司對于中國市場的重視。

在顆粒過濾器專利申請量排名前十位的申請人中有9個為國外公司，中國第一汽車股份有限公司與福特環球技術公司并列第十位。

申請量排名前五位的申請人依次是揖斐電株式會社（IBIDEN）、康寧公司（CORNING）、日本礙子株式會社（NGK）、埃米泰克（EMITEC）和通用汽車，它們均為國際知名的汽車尾氣處理公司或汽車公司，其研發、應用以及市場化能力均在國際市場上名列前茅，這也反映了國外公司在該領域的領先和主導地位。

而從國內的申請人提交的專利申請量排名來看，排名前五位的依次是中國第一汽車股份有限公司、江陰華音陶瓷機電科技有限公司、中國人民解放軍軍事交通學院、平原濾清器、清華大學，整體申請量相對國外公司較少，專利申請主要集中在顆粒過濾器的整體結構、過濾材質等方面。

國外研發占據主導 對于國外來華提交專利申請的重點公司，其申請的專利方向代表了國際上對顆粒過濾器研發的主導方向，因而探究其重點研究方向，可以對國內企業和研究單位起到指導和借鑒的作用。

揖斐電株式會社、康寧公司、日本礙子株式會社、埃米泰克4家公司均針對過濾基體的結構、材料和參數進行了專利布局。

此外，揖斐電株式會社還對過濾基體的支撐和密封、過濾器的壓差檢測方法提交一些改進技術專利申請；康寧公司針對堇青石材料及結構、防堵塞方面進行技術改進；埃米泰克對顆粒過濾器的蜂窩體內的傳感器的定位及探測方法和蜂窩體的連接關系方面提交了專利申請；而通用汽車主要對顆粒過濾器的電加熱再生方法、監測顆粒過濾器的方法及顆粒過濾器的連接關系進行了研究。

借鑒成熟國家經驗 綜上，筆者認為，國內相關企業和研發機構一方面應該及時跟進和吸收國外公司已公開的技術，針對中國現有油品優化過濾基體結構、材質和參數等，繞開國外專利技術壁壘，開發出適合中國的高效能顆粒過濾器；另一方面加強對過濾器實時監測方法及再生技術的研究和開發工作，以推進顆粒過濾器在中國市場的應用，進而減小柴油機廢氣中顆粒物的排放，減少對大氣的污染。

顆粒過濾器發動機排氣后處理技術在國外已相對成熟，這些裝置在美、日、歐等國家和地區被強制安裝運行已久，并取得了顯著的減排降污成效。

我國可以借鑒國外的相關經驗，結合中國實際情況，推進顆粒過濾器以及相關發動機排氣后處理技術的應用。

TESLA的全球專利布局講解

在攪動歐美汽車業后，電動車制造者顛覆者TESLA高調入華。

據悉，中國第一批以“心動價”73.4萬元訂購的Model S將于3月份交車，TESLA受到越來越多的關注。

與傳統車相比，特斯拉沒有發動機，也沒有傳統的傳動設備，特斯拉采用的是松下提供的已知的18650鈷酸鋰電池，利用8000塊電池單元并聯的電池組，來為TESLA提供充足的動力。

特斯拉擁有哪些先進技術，其專利布局又是怎樣的呢，尤其是其核心技術電池又擁有哪些重要的技術布局呢？文章以專利申請人Tesla Motors入手，研究了Tesla Motors公司的整體布局宏觀趨勢，并且從微觀角度研究了2012年以來申請的電池相關技術，為大家解讀。

1。 Tesla Motors專利申請的總體趨勢 作為一家高科技公司，Tesla Motors除了將互聯網基因引入汽車行業實現在商業模式上的創新外，同樣重視技術創新和知識產權的保護，其全球申請量截至目前為止為286個專利族（不同國家申請的相同主題的專利為一個專利族）。

圖1 示出了Tesla Motors的申請年度趨勢圖。

從整體申請趨勢上看，從2006年開始，Tesla Motors的專利申請量總體上呈上升趨勢（注：2013年申請的專利尚未完全公開），預計其專利申請量仍將繼續增長。

2。 Tesla Motors專利申請的國別地區布局 Tesla Motors的Model S已經在美國、歐洲上市，同樣其專利申請也覆蓋到全球不同的國家和地區，顯示出其目標市場眾多。

從圖2中看出，布局最多的分別是美國、歐洲、日本、加拿大、中國。

尤其值得注意的是，如圖2所示，EP和WO申請分別占到第二位和第四位，顯示歐洲專利申請（EP）和國際專利申請（WO）是Tesla Motors的重要申請模式，即申請模式主要是走統一的歐洲申請之后進入歐盟各國，以及走國際專利申請之后進入全球各國的申請模式。

3。 Tesla Motors專利申請的總體技術布局 Tesla Motors的主要專利申請布局在美國，北京以美國專利分類號（UC）入手，了解其布局的技術重點。

排名靠前的專利申請的技術分別是涉及電池的熱交換功能的技術（429120）、涉及電池的熱監控的技術（320220 ）、涉及車載電池充電的技術（320220 ）以及電動車的控制、導航技術等（701022 ）。

可以看出，Tesla Motors的專利布局重點是電池的熱相關技術、電池的充電技術等。

4。 Tesla Motors電池技術最新布局電池相關技術是Tesla Motors的核心技術，為了進一步解密Tesla Motors在電池方面的最新專利申請，北京研究了自從2012年以來的Tesla Motors的電池方面的專利申請，并進行了如下的微觀解讀：4.1 電池的類型選用通過研究發現，Tesla除了采用傳統的鋰電池外，另外采用了金屬空氣電池。

Tesla Motors公司最新專利（US）顯示，其已經在汽車電池領域獲得重大突破。

專利US201301875，US20130181511A1描述了電池由鋰離子和金屬空氣電池構成，充一次電可以讓汽車行駛距離達400英里(約合650公里)。

4.2電池的技術構成 除了上述電池類型以外，進一步研究了Tesla Motors的電池技術的分布，如圖4的中圖顯示，電池技術主要集中在如上所示的四個部分：電池安全、電池的熱量管理、電池的充電系統以及能量管理（電能管理）。

電動車中較為核心技術是電池安全技術，2013年Tesla 的Model S接連發生了起火事故，一度曾對其造成不小的負面影響。

從上圖中可以看出，Tesla對于電池安全技術是最為關注的。

此外，Tesla 的電池技術與其余電動車企業的電池技術相比采用的是大量的小電池的并聯，而采用如此眾多密集的小電池，如何進行熱量管理同樣也成為Tesla關注的另一個重點。

如該圖所示，Tesla的電池安全技術涉及到了故障（檢測）、防爆、除濕、熱失控、自動電控安全和機械結構安全等各項安全技術手段。

如該圖所示，熱量管理技術涉及到了（液體）冷卻劑制冷、熱傳導制冷等冷卻電池的技術，同時涉及到了電池間隔、電池倉隔熱、電池封裝等各項技術手段。

4.3細分技術詳解
該圖從電池安全、電池的熱量管理、電池的充電系統以及能量管理等四個的技術入手，進一步研究各個技術下面的細分技術以及該細分技術的典型性創新方案。

4.3。1電池類型金屬空氣電池是化學電池的一種，構造原理與干電池相似，所不同的只是它的氧化劑取自空氣中的氧。

相對于鋰電池具有電池能量密度大等優點。

除了使用鋰電池以外，Tesla 的技術首先提出單獨采用金屬空氣電池。

之后，進一步研發提出，采用金屬空氣電池和鋰電池共同驅動電動車。

在采用金屬空氣電池和鋰電池共同驅動電動車時，金屬空氣電池或者用于給鋰電池進行充電或者與鋰電池共同用作動力源，從而將二種電池的優點結合在一起。

4.3。2 電池安全技術電池起火的原因有很多，不過終結原因都是電池熱失控。

所謂電池熱失控是是電池故障的一種整體性表現，發生在電池內部的可能是被擠壓、穿刺或過度充電。

電池安全技術提出多個針對熱失控發生情況下的安全手段，例如包括在發生熱失控的情況下的一些安全手段，包括：包括提供集成的排氣組件， 從電池中排出的氣體有控制地耗散出去；提供熱失控專用通風口；預先提供失控專用排出通道。

此外，為了防止電池受到撞擊，提出了設置在電池包之下的防彈保護盾，以對電池包實施安全保護。

進一步地還提出針對汽車發生撞擊時，自動將電池包和動力系統斷開的方案以及針對電池包的吸收沖擊載荷的電池艙的防撞件，以在撞擊時預防電池受到沖擊發生起火事故。

此外，從自動控制的角度針對電池提出了各種故障檢測識別，以預先識別風險確保安全的方案，例如監測電池的充電中斷、監測短路、監測熱事件、監測電池的失效等。

4.3。3 熱量管理由于Tesla 的電池技術采用如此眾多密集的小電池，因此，這些小電池之間的組裝和排列非常重要，應確保電池之間有足夠的間距隔離熱量從而防止電池之間的熱失控的連鎖反應。

因此首先確保電池之間的間隔是Tesla的熱量管理的一個重點。

Tesla提出采用一種剛性間隔件和安裝支架共同使用，將電池間的距離保持為最小的同時能夠實現有效的熱量隔離。

同時提出一種電池安裝結構，電池安裝結構可以將眾多小電池安裝為可避免電池間的冷凝腐蝕。

為了及時排出電池產生的巨大的熱量，Tesla 的電池熱管理技術利用了熱傳導、冷卻劑回路制冷等各種手段。

熱傳導技術利用導電導熱的突片，與電池電極熱耦合，通過熱界面層連接到溫控板，進一步連接到外部溫度控制系統。

Tesla還采用了一種熱管理系統，包括熱交換器、制冷系統、以及與電池包連接和熱交換器熱耦合的冷卻劑回路。

同樣，為了電池倉和駕駛艙之間的隔熱，提出在二者之間即電池倉的上側設置多層設計的隔熱板。

4.3。4 能量管理能量（電能）管理技術涉及一種在標準模式和電池生命模式下的電池，在電池生命模式下，可以選擇強調電池健康狀況的運行和充電參數。

同時，利用自放電功能對高能量的電池包進行能量管理的方案。

此外，提供一種維護單元，可以在多機制下對電池進行充電放電。

4.3。5 充電系統充電系統可以確保電池及時充電，實現較大航程。

Tesla 的技術提出不同模式下的充電速率的選擇以及自動根據參數優化充電速率等智能手段。

通過對于Tesla Motors的專利布局的宏觀和微觀解密，對于特斯拉的技術創新有了初步的認識。

通過上述專利布局分析，可以看出，Tesla Motors在電池管理系統方面掌握了核心技術，而正是通過上述核心技術，可以實現在電池本身未有重大技術突破的情況下實現利用傳統多個小電池的并聯技術進行大動力的驅動。

此外，利用電池管理系統，有利地支持了利用PAD對于汽車的智能操控，在市場上獲得了愛好高科技和愛好環保人士的青睞。

Tesla的電動車已進入中國市場，電動車市場也借機引來一個巨大的新的機會，從專利布局的角度而言，Tesla Motors已經先行就其在電池管理系統方面進行了相對全面布局，預測未來將會有更多的專利通過PCT途徑進入中國，相關企業應當及時關注在電動車領域的專利布局，不僅僅在電池本身而且在電池管理系統方面進行專利布局，為贏得未來市場提供良好的支撐。


更多關于 專利預審遞交文件制作方法技巧，顆粒過濾器技術專利現狀 的資訊，可咨詢 樂知網。

(樂知網- 領先的一站式知識產權服務平臺，聚焦 專利申請，商標注冊 業務)。

關鍵詞： 專利申請 專利代理 ?