今天，樂知網律師 給大家分享： 專利文件副本（紙件）申請必知事項 ，專利無效程序中的修改 。

專利文件副本（紙件）申請必知事項

根據國家知識產權局發布的第244號公告，自2022年7月1日起，國家知識產權局執行新的行政事業性收費標準，新增專利文件副本證明費，專利每份30元。

收據示例 辦理各類副本的請求人在繳納副本證明費用的同時，需提交紙件副本請求書或者也可以在專利事務服務系統提出申請，合格后在10個工作日后領取文件。

日常辦理較多的是專利登記簿副本、在先申請文件副本（優文副本）和專利文檔查詢復制副本。

本文主要以這三類經常辦理的文件為例，詳細說明提交紙件副本請求書的相關事宜。

一、專利登記簿副本1、國家知識產權局授予專利權時會一同建立專利登記簿。

專利登記簿與專利證書上記載的內容一致，在法律上具有同等效力。

專利權授予后，專利法律狀態的變更僅在專利登記簿上記載，因此可能導致專利登記簿和證書上記載的內容不一致，當有記載內容不一致時，以專利登記簿上記載的法律狀態為準。

由此可見，專利登記簿副本是一種表明專利即時法律狀態的證明。

專利登記簿副本示例請求辦理的條件和手續：（1）任何人均可在專利授權公告日之后辦理專利登記簿副本，（必要的情況下，國家知識產權局可以要求請求人說明情況）如果是以紙件請求形式提出，可以提交到國家知識產權局、各地方專利代辦處窗口。

（2）需提交由請求人簽章的《辦理文件副本請求書》。

《辦理文件副本請求書》示例（3）實際辦理過程中可能會遇到申請人指示加急辦理的情況，此時還需要另外提供申請人的加急情況說明和相關加急證明附件，如：法院傳票（復印件），已經權威公布的國家級、省級評獎評優時間期限內的候選評選申請表等。

經國家知識產權局窗口人員審核，附件材料符合條件即可辦理加急業務，不收取加急費用。

（4）收費標準——請求辦理多件專利登記簿副本，或者一件專利辦理多份專利登記簿副本，按照實際辦理文件數量每份30元收取費用。

二、在先申請文件副本1、國家知識產權局專利事務服務部門根據申請人請求，按照規定制作。

在先申請文件副本由證明頁和專利申請文件組成。

在先申請文件副本用于向中國大陸以外國家或地區申請專利時證明中國優先權的有效性，要求國內優先權時無需請求辦理。

在先申請文件副本示例請求辦理的條件和手續：（1）在先申請文件副本只向專利申請人出具。

（2）需提交申請人或本案代理機構簽章的《辦理文件副本請求書》。

《辦理文件副本請求書》示例(3) 實際辦理過程中可能會遇到申請人指示加急辦理情況，此時需要另提供申請人的加急情況說明原件（和翻譯件），國家知識產權局窗口服務人員根據本案的實際絕限日酌情處理出具文本的時間。

(4) 收費標準——請求辦理多件在先申請文件副本，或者一件專利辦理多份在先申請文件副本，按照實際辦理文件數量每份30元收取費用。

三、專利文檔查閱復制副本1、專利申請文檔是在專利申請審查程序中以及專利權有效期內逐步形成，并作為原始記錄保存起來以備查考的各種文件的集合。

國家知識產權局可以提供專利申請文檔中按照規定允許復制的內容，如審查程序中專利局發出的各類通知書和決定書等文件的查閱和復制。

請求人通過查閱和復制專利申請文檔，可以了解專利申請的審批流程相關信息。

專利文檔查閱復制副本示例請求辦理的手續：（1）專利申請人復制文檔，需提交申請人簽章的《專利文檔查閱復制請求書》及申請人的委托書和身份證復印件；委托讓人辦理的，需提交委托書原件、經辦人身份證復印件，申請人身份證復印件。

《專利文檔查閱復制請求書》示例（2）社會公眾復制文檔，需要提交請求人簽字或蓋章的《專利文檔查閱復制請求書》及請求人身份證復印件。

（3）如果有必要，國家知識產權局可以要求請求人出具相關說明或證明性文件。

（4）以證明方式出具的復制文檔，應在《專利文檔查閱復制請求書》中說明證明文件的用途。

（5）收費標準——以紙件證明方式出具專利復制文檔，按照實際辦理文件數量每份30元收取專利文件副本證明費。

非證明文件方式出具的復制文檔不收取費用。

專利文件副本（紙件）申領成功，是確定專利權利范圍的正式文件，可以即時的掌握專利的最新狀態，也便于了解到專利的真實有效信息，為更好地利用專利技術提供方便。

專利無效程序中的修改

背景介紹 縱觀世界各國的專利法，有很多國家的專利法體系中存在專門的授權后修改程序，使得在授予專利權之后專利權人還有機會對其專利文件進行適當修改，比如縮小專利權的保護范圍等等。

但是，在中國的專利法體系下，沒有設置專門的授權后修改程序，唯一涉及到這一內容的是《專利法實施細則》第六十九條的規定：

“在無效宣告請求的審查過程中，發明或者實用新型專利的專利權人可以修改其權利要求書，但是不得擴大原專利的保護范圍。

發明或者實用新型專利的專利權人不得修改專利說明書和附圖，外觀設計專利的專利權人不得修改圖片、照片和簡要說明。

” 相應的《審查指南（2010）》在其第四部分第4.6。1節對無效程序中專利文件的修改原則進行了細化，其規定：

“發明或者實用新型專利文件的修改僅限于權利要求書，其原則是：

（1）不得改變原權利要求的主題名稱。

（2）與授權的權利要求相比，不得擴大原專利的保護范圍。

（3）不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

（4）一般不得增加未包含在授權的權利要求中的技術特征。

外觀設計專利的專利權人不得修改其專利文件。

” 新版指南的修訂 《審查指南 》在其第四部分第4.6。2節對具體的修改方式進行了限定，其規定：

“在滿足上述修改原則的前提下，修改權利要求書的具體方式一般限于權利要求的刪除、合并和技術方案的刪除。

”并對這三種方式進行了定義。

新版《審查指南》將其修訂為：

“在滿足上述修改原則的前提下，修改權利要求書的具體方式一般限于權利要求的刪除、技術方案的刪除、權利要求的進一步限定、明顯錯誤的修正。

……權利要求的進一步限定是指在權利要求中補入其他權利要求中記載的一個或者多個技術特征，以縮小保護范圍。

” 《審查指南 》在其第四部分第4.6。3節對具體的修改時機進行了限定，其規定：

“在專利復審委員會作出審查決定之前，專利權人可以刪除權利要求或者權利要求中包括的技術方案。

僅在下列三種情形的答復期限內，專利權人可以以合并的方式修改權利要求書：

（1）針對無效宣告請求書。

（2）針對請求人增加的無效宣告理由或者補充的證據。

（3）針對專利復審委員會引入的請求人未提及的無效宣告理由或者證據。

” 新版《審查指南》取消了合并修改方式，代之以“權利要求的進一步限定以及明顯錯誤的修正”。

相應的，在修改時機上僅對答復期限內的修改方式進行了修訂，將“合并”的修改方式改為“刪除以外”的修改方式。

法理上的探討 專利權利要求書是專利文件中不可分割的一部分。

國家知識產權局在公告授予發明或者實用新型專利權時會同時提供專利文件單行本，供公眾免費查閱。

公眾是通過國家知識產權局公告的權利要求書了解他人專利權利的保護范圍，從而規范自己的生產經營行為，以避免無意中侵犯他人的專利權。

可見，專利權利要求書不僅僅記載了專利權人的權利范圍，同時具有權利公示作用。

首先，授權后的修改之所以規定不得擴大原專利的保護范圍，是基于專利權利要求書的公示作用，為合理保護公眾的利益不受損害。

如果允許專利權人在授權之后還可以通過修改擴大原專利權的保護范圍，就有可能導致公眾原本不侵犯專利權的生產經營行為變成侵犯專利權的行為，這會使公眾處于一種不安定的狀態，喪失對國家知識產權局授權公告的信賴，有礙于安定有序的生產經營秩序的建設。

其次，授權后的修改之所以規定一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征，是基于專利權的授權程序，為了避免使無效審理實質上淪為再次進行授權實質審查。

一般而言，申請人為了獲得盡可能大的專利保護范圍，在權利要求撰寫時，會傾向于寫入數量盡可能少，含義盡可能上位的技術特征。

如果允許專利權人在無效宣告請求的審查過程中，將原先僅僅記載在說明書中的技術特征補充加入到權利要求中，這無異于進行實質審查或者重新實質審查，專利復審委員會將因此耗費很多時間。

尤其是對實用新型專利權來說，這一后果更為突出。

這不僅嚴重的降低了專利無效制度的運行效率，而且會降低專利制度的信譽。

然而，在這兩個原則限制下的修改方式也是有幅度的。

《審查指南 》中規定的合并修改方式對修改進行了嚴格的限制：第一，要求被合并的兩項或者兩項以上權利要求均為從屬權利要求，且從屬于同一個獨立權利要求；第二，該被合并的兩項權利要求之間沒有從屬關系，相互獨立；第三，需要同時對被合并的兩個從屬權利要求所從屬的獨立權利要求進行修改。

只有在滿足上述所有條件的情況下才能對這兩個權利要求進行合并，合并后的新的權利要求包含被合并權利要求全部的技術特征。

實踐中，如此嚴格的限制嚴重的束縛了專利權人在無效宣告程序中對權利要求書的修改，使得其利益無法得到應有的保障。

與此同時，也導致確權程序與之后的侵權程序無法有效銜接，造成程序的冗長。

因此，隨著中國專利制度的發展完善，社會公眾的專利意識逐步增強，創新能力蒸蒸日上，公眾對于放寬修改限制的呼聲越來越高。

為了回應這種呼聲，平衡不同主體的利益訴求，此次指南修改對無效程序中權利要求的修改方式進行了相應的修訂。

取消了合并方式，代之以權利要求的進一步限定與明顯錯誤的修正。

這里“權利要求的進一步限定”是指在權利要求中補入其他權利要求中記載的一個或者多個技術特征，以縮小保護范圍。

此種修訂將權利要求修改的粒度從技術方案降低到技術特征，大大提高了權利要求修改的靈活度，很大程度上放寬了授權后修改的限制。

實踐中的影響 首先，從定義出發理解修改方式，“權利要求的進一步限定”是指在權利要求中補入其他權利要求中記載的一個或者多個技術特征，以縮小保護范圍。

第一，就文義上看，該定義包含兩個要件：1。對該權利要求的修改是補入了其他權利要求中的技術特征；2。該種補入的結果是縮小了被修改權利要求的保護范圍。

兩者缺一不可，構成了一個完整的修改規則。

第二，從整個專利制度體系上看，在實審程序中，申請人對權利要求的修改幅度遠大于無效程序中的修改幅度。

然而，在實審程序中的修改，申請人應當針對通知書指出的缺陷進行修改，通常不能主動增加權利要求或者重新撰寫權利要求來構建新的權利要求層次體系。

“舉輕以明重”，這里，實審程序中對申請人修改權利要求的限制較少，為之“輕”，無效程序中對專利權人修改權利要求的限制較多，為之“重”。

當“輕”的情況下，即在限制較少的實審程序中對權利要求的修改都不能夠主動增加權利要求或者對其進行重新撰寫以改變權利要求的層次體系，那么，在“重”的情況下，即在限制較多的無效程序中對權利要求的修改當然不能夠主動增加權利要求或者重新撰寫以改變其層次體系。

第三，就此次指南修訂的目的而言，希望在保證權利要求公示作用的前提下，適當放寬權利要求授權后修改的限制，以響應廣大公眾日益高漲的呼聲。

此時，增加權利要求，尤其是增加獨立權利要求，無疑會改變原來權利要求的層次體系；重新撰寫出一個或多個權利要求將不僅超出請求人及公眾的預期，而且增加無效宣告請求的審查負擔，拖長整個程序；因此，該兩種修改方式不僅不能促使專利權人有效利用這唯一的授權后修改時機對其權利要求進行必要的修改，而且會嚴重破壞權利要求的公示作用，降低專利制度的信譽。

那么，在實踐當中，對“權利要求的進一步限定”應當把握以下幾點：1。通過對被修改的權利要求中加入原權利要求書中其他權利要求記載的一個或者多個技術特征，形成一個保護范圍更小的新權利要求，以替代原來的權利要求，并且原來的權利要求不再保留。

2。修改后的權利要求的數量與原權利要求書中權利要求的數量相同或者減少。

3。一般情況下，不能增加權利要求或者重新撰寫權利要求構建新的權利要求層次體系。

專利權人名稱變化多？一招來搞定

在進行專利監控和對競爭對手進行專利分析時，一般會選擇以特定專利權人的名稱作為入口進行檢索。

而當專利權人是法人公司，由于專利權人名稱在不同階段會發生更名或對其名稱翻譯的不確定性，如果考慮不夠周全將會導致檢索產生遺漏、分析發生偏差，使得分析結果不能客觀再現其原有狀態，這是分析人員和客戶均不希望看到的。

那么，如何才能避免這種情況發生呢？這需要采取一些手段來覆蓋專利權人的所有名稱，通常可以按照逆向思維的方式來確定。

專利權人在申請專利時，其采用的名稱不一定相同：可能采用的是集團公司的名稱，也可能采用的是子公司的名稱，國外公司的名稱可能采用的是譯音方式，也可能采用的是譯意方式，更有可能采用的是簡稱方式。

因此，檢索時對這些不確定性要通盤考慮，制定比較完備的檢索式，涵蓋專利權人既往的全部名稱就非常重要。

1、在中文專利數據庫檢索國內公司的專利對于這種情況，檢索起來考慮的因素相對少一些，實施起來也相對簡單。

具體而言，可以通過國內公司的官方網站、國家企業信用信息公示系統、第三方查詢平臺 等，查詢其中收錄的工商信息。

從而獲取目標公司自成立以來其既往的所有名稱，并關注其下屬的子公司和其所屬的集團公司，有破產重組情況的，還要關注其破產重組前后的公司。

然后使用所有涉及到的公司名稱進行檢索，在中文專利數據庫中查詢相關專利。

2、在中文專利數據庫檢索國外公司的專利對于這種情況，考慮的因素就要多一些。

除了要考慮上述企業更名、集團公司子公司、以及破產重組情況之外，對于一個已經確定的公司名稱還要考慮其中文譯文的情況。

此時，為了獲得完整的名稱集合，通常會將國內數據資源和國外數據資源結合起來，綜合確定其公司名稱。

以下通過示例來簡要說明：目標是查詢國外S公司在中國申請的所有專利。

首先，查詢S公司官網，查看其中是否有中文頁面或中文公司名稱，但查詢結果為無。

其次，在搜索引擎中搜索S公司，查看其中是否有中文介紹，結果發現了中文關鍵字“速*”，將其記錄在案，以備后續使用。

圖1 搜索引擎中出現的中文關鍵字再次，使用國外數據資源（如德溫特全球專利數據庫），在“申請人/專利權人”字段及“申請人/專利權人標準化”字段中檢索S，并對檢索出的專利數據進行篩選，剔除不相關的專利，然后對其中的中國同族專利著錄項目進行統計，獲得S可能對應的中文名稱譯文。

圖2 德溫特全球專利數據庫中的字段檢索最后，考慮到中文翻譯時選字的差異及使用錯別字的可能性，最終確定的目標公司S的名稱檢索關鍵詞為：“S”、“速*”、“什*”、“斯*”、“施*”等。

3、在外文專利數據庫檢索國外公司的專利對于這種情況，與上面提到的第一種情況有些類似，僅僅是將國內公司的官方網站、國家企業信用信息公示系統、第三方查詢平臺等調整為相應的國外公司的官方網站、境外國家或地區的企業工商查詢官網（如英國工商局、德國商業登記簿）、以及第三方查詢平臺（如OpenCorporates[1]）等，從中查詢收錄的工商信息。

從而獲取目標公司的既往名稱，關注集團公司/子公司和破產重組情況，在外文專利數據庫中進行檢索，查詢相關專利狀況。

4、在外文專利數據庫檢索國內公司的專利對于這種情況，與上面提到的第二種情況有些類似，僅僅是將國內數據資源和國外數據資源進行互換。

通過中國公司官網或搜索引擎查詢其英文名稱譯文；通過檢索該公司的相關中國專利，對其中的外國同族專利進行統計，獲得可能對應的英文名稱譯文；通過全面考慮翻譯時的選詞，最終確定檢索目標公司專利的英文名稱關鍵詞。

更多關于 專利文件副本（紙件）申請必知事項匯總 ，專利無效程序中的修改 的資訊，可咨詢 樂知網。

(樂知網- 領先的一站式知識產權服務平臺，聚焦 專利申請，商標注冊 業務)。

關鍵詞： 申請專利 如何申請專利 ?