今天，樂知網(wǎng)律師 給大家分享： PCT國際申請進入國家階段實體補正應(yīng)對策略講解，PCT國際階段著錄項目變更如何完成？ 。

PCT國際申請進入國家階段實體補正應(yīng)對策略講解

PCT國際申請進入中國國家階段時不可避免的會有補正，除去流程文件等方面的形式問題的補正，還不時地會遇到一些與實體相關(guān)的補正。

下面，筆者根據(jù)自己的代理經(jīng)驗，針對實體補正問題總結(jié)了一些常見的補正原因和應(yīng)對辦法。

01。

中文譯文與國際公開版本不一致 根據(jù)專利法實施細則第一百零四條的規(guī)定，國際申請以外文提出的，在進入國家階段時，需提交原始國際申請的說明書、權(quán)利要求書、摘要的中文譯文，有附圖和摘要附圖的且附圖中有文字的，將其替換為對應(yīng)的中文文字。

中文譯文與原文明顯不符的，該中文譯文不作為確定進入日的基礎(chǔ)。

因此，在制作PCT申請的譯文時，應(yīng)完全按照原文內(nèi)容進行翻譯，不應(yīng)有任何增加和刪減的內(nèi)容。

在實際操作中，通常會由于代理人的粗心，而導(dǎo)致中文譯文中存在部分內(nèi)容與PCT國際公開版本不一致，從而下發(fā)補正通知書。

在這種類型的補正通知書中，通常容易出現(xiàn)問題的部分在于附圖說明中圖號以及標號、說明書表格中的數(shù)字以及化學(xué)領(lǐng)域案件中馬庫什類型權(quán)利要求可選的基團等。

為了避免這種類型的補正，需要代理人更關(guān)注上述容易出錯的部分，從而盡量避免與原文內(nèi)容不一致的問題。

通常，代理人僅需要將不一致的內(nèi)容進行修改來克服這類補正。

02。

與PCT公開一致，但不符合中國專利法要求 在一些情況下，即使中文譯文與國際公開版本完全一致，也有可能收到補正通知書。

這是由于在特殊情況下，PCT原文中便存在不符合中國專利法要求的缺陷。

例如，審查指南中說明了“每一項權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號”，然而，在PCT原文中，可能出現(xiàn)一項權(quán)利要求最后未以句號結(jié)尾，或在一項權(quán)利要求中存在多個句號的情況。

在這種情況下，代理人需要按照中國專利法的規(guī)定，保證每一項權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號。

此外，在說明書的最后，當以化學(xué)式或表格結(jié)尾時，也可能出現(xiàn)說明書的最后沒有句號的情況。

為了符合中國專利法的要求，也需要代理人在說明書的最后加上句號來表明說明書到此結(jié)束，以避免不必要的補正。

03。在進入中國國家階段之后，PCT公開了A3、A4、A8和A9文件 PCT申請的國際階段有時后續(xù)會公開A3、A4、A8和A9版本。

在PCT申請進入中國國家階段時，代理人應(yīng)注意，當前版本是否為最新版本，以避免不必要的補正。

04。

序列表不一致的問題 針對生物領(lǐng)域的案件，當發(fā)明涉及由10個或更多核苷酸組成的核苷酸序列，或由4個或更多Ｌ-氨基酸組成的蛋白質(zhì)或肽的氨基酸序列時，需要遞交根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《核苷酸和／或氨基酸序列表和序列表電子文件標準》撰寫的序列表。

針對PCT申請，不同于PCT公開文本的PDF格式，序列表通常為TXT格式的文件。

在客戶提供文件給代理公司的情況下，便有可能出現(xiàn)序列表與公開版本不一致的情況；或在有些情況下，客戶希望通過進入中國國家階段修改序列表中存在的錯誤，而提供了修改版本的序列表。

因此，在提交中國國家階段申請時，申請人應(yīng)到WIPO網(wǎng)站上下載其公布的序列表，以保證準確性。

如客戶希望修改序列表，則建議客戶根據(jù)PCT條約第28或41條進行修改。

05。

PCT公開版本中表格或化學(xué)式公開不完整 在化學(xué)案件中，由于需要大量的實驗以證明效果，因此在申請文件中通常會出現(xiàn)大量的表格數(shù)據(jù)，或大量的物質(zhì)的化學(xué)式。

在實際操作中，可能出現(xiàn)PCT公開版本中表格或化學(xué)式不完整的情況。

在這種情況下，如果不以PCT公開版本提交，而是提交完整的表格或化學(xué)式，則可能因為與PCT公開版本不一致而引起補正。

但若提交了一致的版本且同時提交了根據(jù)PCT條約28或41條修改的完整的表格或化學(xué)式，則實審的審查員可能以PCT公開版本中不包含這些數(shù)據(jù)為由而認為修改超范圍。

通常這種表格或化學(xué)式不完整的情況是由于PCT公開時排版問題導(dǎo)致的。

因此，如果時間來得及（未到30個月或32個月的絕限），則代理人可以建議申請人重新公布PCT公開版本（A9），并以A9版本為基礎(chǔ)準備譯文并提交；如果時間緊迫，則可以建議申請人先以不完整的版本提交，并盡早重新公布PCT申請（A9），從而可以在主動修改階段以A9版本為基礎(chǔ)，對申請文件進行修改，以確保申請的完整性。

06。

PCT公開文本中附圖無編號 針對申請的附圖部分，在PCT公開版本中，可能出現(xiàn)附圖無編號或編號不連續(xù)的問題。

代理人若直接修改或添加附圖編號，則可能由于與PCT公開版本不一致，而導(dǎo)致不必要的補正。

在這種情況下，代理人應(yīng)先以原始公開版本提交申請，并根據(jù)條約28或41條作修改，以改正或添加附圖編號。

應(yīng)注意，在修改附圖編號的同時，也應(yīng)相應(yīng)修改說明書中對附圖描述的部分，以使其對應(yīng)。

PCT國際階段的著錄項目變更如何完成？

1、PCT國際申請進行著錄項目變更的請求人應(yīng)當是申請人或者代理機構(gòu)；2、PCT國際申請進行著錄項目變更的對象包括申請人、發(fā)明人、代理人(代理機構(gòu))、共同代表人；3、PCT國際申請進行著錄項目變更的期限是最早優(yōu)先權(quán)日起30個月（無優(yōu)先權(quán)的，則自國際申請日起30個月計算）。

二為什么要在PCT國際階段進行著錄項目變更？1、降低成本當PCT國際申請進入國家階段后，申請人再提交著錄項目變更請求，則需按照每個國家局的規(guī)定足額繳納費用。

以PCT申請進入中國國家階段為例，如果進行申請人或發(fā)明人的變更需繳納官費200CNY。

而在PCT國際階段進行著錄項目變更，不會產(chǎn)生官費，可以為申請人節(jié)約費用。

2、節(jié)省時間PCT國際申請進入國家階段后，各個國家局審查著錄項目變更的周期因?qū)彶槌绦虿煌瑢τ谥涰椖孔兏璧淖C明材料和審查標準不同，等待變更合格的時間有很多不確定因素。

相反，PCT國際階段變更請求的審查周期較短，變更程序相對簡單，給申請人節(jié)約了時間成本。

因此，如果需要對該類案件做著錄項目變更，建議申請人在國際階段進行變更。

三PCT國際申請著錄項目變更的程序是什么？以下筆者就向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的PCT國際申請(即國際申請的受理局是中國局) ，結(jié)合日常工作經(jīng)驗，介紹一下常規(guī)的變更程序。

1、準備著錄項目變更證明文件對于國際階段的著錄項目變更，一般情況下，國際階段的審查員不要求提供變更證明文件，如果國際階段的審查員要求提交，申請人也有義務(wù)補充相關(guān)證明材料。

2、準備變更請求并提交申請人或代理機構(gòu)向國際局或受理局以信函的形式提交一份變更請求，陳述需要變更的內(nèi)容，變更請求中應(yīng)詳細列出變更信息的中文和對應(yīng)英文譯文（如果PCT申請以英文提交，則僅需填寫英文信息即可）。

申請人變更請求的示例：提交變更請求的途徑有2種：第1種是通過國際局的E-PCT（用于提交和管理 PCT 申請的 WIPO 全球?qū)＠T戶網(wǎng)站）系統(tǒng)直接提交變更請求，具體步驟如下： a。 進入WIPO官網(wǎng)，登錄E-PCT（網(wǎng)址：https：//pct。wipo。int/ePCT/）。 b。 選擇“在我的工作臺以外查找國際申請（FIND IA OUTSIDE OF MY WORKBENCH）”，輸入國際申請?zhí)枺↖nternational Application Number），國際申請日（International Filing Date），“原因（Reason）”選擇“上傳文件（UPLOAD DOCUMENTS）”。

c。 進入下列界面， 選擇上傳文件（UPLOAD DOCUMENTS），【文件類型（Document Type）】：依據(jù)92條請求變更（Request for Change under Rule 92bis）；【添加文件（Attach document）】：要求pdf格式，文件命名不能帶標點；【申請人/代理機構(gòu)簽名（Signture of Applicant/Agent）】選擇第三個“附件由申請人/代理機構(gòu)簽名（Document(s) signed by Applicant/Agent included in the attachment(s)）”。

d。 點擊右下角“上傳（Upload）”，提示上傳成功，則完成提交請求。

第2種是通過中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（受理局）專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)客戶端提交變更申請，在PCT國際申請-PCT國際中間文件-著錄項目變更請求模塊下，進行相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

下圖是專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)客戶端提交變更請求的界面，根據(jù)具體需要變更的內(nèi)容選擇相應(yīng)的模塊，填寫變更前后的信息。

確認無誤后，點擊保存并簽字提交即可。

3、變更請求的審查國際局應(yīng)申請人/代理機構(gòu)的請求，對變更請求中的申請人、發(fā)明人等相關(guān)信息進行記錄，并書面通知指定局。

審查周期約為2-4周。

如果提交變更請求后，長時間未收到變更記錄通知，可以通過郵件的方式向國際局詢問進度。

審查通過后，國際局會下發(fā)《國際局記載變更的通知書》（Notification of the Recording of a Change）（PCT/IB/306表）。

申請人在收到PCT/IB/306表后，應(yīng)認真核查變更后的信息是否記錄正確，同時可以登錄國際局官網(wǎng)查詢到更新的國際申請狀態(tài)報告（International Application Status Report）。

如果PCT/IB/306記錄的變更信息和申請人/代理機構(gòu)提交的變更聲明中的信息不一致，可以通過電子郵件向?qū)彶閱T反饋，請求國際局重新下發(fā)更正后的PCT/IB/306。

如果是申請人/代理機構(gòu)提交的信息有誤，則應(yīng)在期限屆滿前盡快重新提交變更請求。

以下是申請人實體變更記錄通知（PCT/IB/306表）的樣式：例：申請人變更（記錄新申請人姓名，地址和國籍等信息）對于國際申請在自優(yōu)先權(quán)日（無優(yōu)先權(quán)的自申請日）起30個月的期限屆滿后收到的變更記錄請求，國際局對請求的變更不予記錄。

申請人需要在國際階段辦理著變項目變更的，應(yīng)注意在上述期限前盡早辦理。

對于已經(jīng)超出期限的變更請求，申請人可以選擇在進入國家階段后，向各個指定局分別提出變更請求。

PCT申請程序中的生物保藏事項及基因序列表事項講解

一、涉及生物保藏事項的專利申請的具體規(guī)定和注意事項在2014年7月1日起生效的PCT條約實施細則第13條之二“與生物材料有關(guān)的發(fā)明”中對于涉及生物材料等的生物保藏事項進行了相關(guān)規(guī)定，具體規(guī)定如下：“對某一保藏的生物材料的記載”是指國際申請中有關(guān)某保藏單位保藏生物材料的事項，或有關(guān)已這樣保藏的生物材料的事項。

其中對于生物材料保藏的效力和需要記載的事項規(guī)定了：對保藏的生物材料的任何記載應(yīng)符合本細則的規(guī)定。

任何記載如果是這樣作出的，應(yīng)認為滿足每個指定國本國法的要求。

同時，給出了需要記載的內(nèi)容，包括：（a）對保藏的生物材料的記載應(yīng)說明下列事項；（i）進行保藏的保藏單位的名稱和地址；（ii）在該單位保藏生物材料的日期；（iii）該單位對保藏物給予的入藏號；（iv）依照本細則13之二。7（a）（i），已經(jīng)通知國際局的任何補充事項，但條件是有關(guān)記載該事項的要求已經(jīng)根據(jù)本細則13之二。7（c）的規(guī)定在提出國際申請之前至少2個月在公報上公布。

還規(guī)定了提交對保藏的生物材料的記載說明的期限為：（a）除（b）和（c）的規(guī)定以外，如果本細則13之二。3（a）所述的任何說明未包括在提交的國際申請有關(guān)保藏的生物材料的記載中而是送到了國際局，則（i）如果是在自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)送交的，任何指定局應(yīng)認為該說明已按時提交；（ii）如果是在自優(yōu)先權(quán)日起16個月期限屆滿之后送交，但是是在國際局完成國際公布的技術(shù)準備工作之前到達國際局的，則任何指定局應(yīng)認為該說明已在期限的最后一天提交。

（b）如果指定局適用的本國法對國家申請有同樣的要求，則該局可以要求任何根據(jù)本細則13之二。3（a）的說明在自優(yōu)先權(quán)日起16個月之前提出，條件是該要求已經(jīng)根據(jù)本細則13之二。7（a）（ii）通知了國際局，并且國際局在國際申請?zhí)峤恢爸辽?個月已經(jīng)根據(jù)本細則13之二。7（c）在公報中公布了該要求。

（c）如果申請人根據(jù)條約第21條（2）（b）要求提前公布，任何指定局可以認為未在國際公布的技術(shù)準備完成前提交的任何說明未及時提交。

（d）國際局應(yīng)將其收到任何根據(jù)（a）提交的說明的日期通知申請人，并且：（i）如果根據(jù)（a）提交的說明是在國際公布的技術(shù)準備完成之前收到的，應(yīng)當將該說明以及收到日期的說明與國際申請一同公布；（ii）如果根據(jù)（a）提交的說明是在國際公布的技術(shù)準備完成之后收到的， 應(yīng)當將收到該說明得日期和該說明中的相關(guān)數(shù)據(jù)通知指定局。

此外，規(guī)定了為一個或者多個指定國而作的記載和說明：為不同的指定國作的不同的保藏；向通知以外的保藏單位提交的保藏（a）對保藏的生物材料的記載應(yīng)認為是為所有指定國而作，除非該記載明確表示是僅為某幾個指定國而作；這也適用于記載中包括的說明。

（b）為不同的指定國可以作出不同的生物材料保藏的記載。

（c）任何指定局對向其按照本細則13 之二。7（b）規(guī)定通知的保藏單位以外的其他保藏單位提交的保藏，可以置之不理。

為保護生物材料保藏人的權(quán)益，在13之二。6中對于提供樣品進行了規(guī)定：根據(jù)條約第23條和第40條的規(guī)定，除非申請人允許，在根據(jù)這兩條的規(guī)定可開始國內(nèi)程序的適用期限屆滿前，不得提供國際申請中記載的保藏的生物材料的樣品。

但是，如果申請人在國際公布之后但在上述期限屆滿前履行條約第22條或者第39條所述的行為，一旦該行為已經(jīng)履行，即可提供已保藏的生物材料的樣品。

盡管有前述規(guī)定，按照任何指定局所適用的本國法，一旦國際公布對未審查的國內(nèi)申請有強制國內(nèi)公布的效力，就可以按照該國法律提供已保藏的生物材料的樣品。

基于PCT條約實施細則第13條之二“與生物材料有關(guān)的發(fā)明”中對于涉及生物材料等的生物保藏事項的相關(guān)規(guī)定，于1977年4月28日在匈牙利首都布達佩斯訂立了《布達佩斯條約》，其于1980年8月19日正式生效。

中國于1995年7月1日加入《布達佩斯條約》。

《布達佩斯條約》的主要特征是為專利程序的目的允許或要求微生物寄存的締約國必須承認向任何“國際保藏單位”提交的微生物寄存，不論該“國際保藏單位”是否在其領(lǐng)土外面。

這免除了申請人需向每個要求保護的國家提交微生物寄存的麻煩，從而在申請專利時獲得其他締約方的對于微生物寄存的承認。

根據(jù)我國政府于1995年3月30日向世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事遞交的加入國際承認用于專利程序的微生物保存布達佩斯條約（以下簡稱布達佩斯條約）加入書，以及同日時任中國專利局局長高盧麟向世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事遞交的請求將中國微生物菌種保藏管理委員會普通微生物中心（以下簡稱中國普通微生物保藏中心，CGMCC）和中國典型培養(yǎng)物保藏中心（CCTCC）轉(zhuǎn)為布達佩斯條約國際保藏單位的通知，我國自1995年7月1日起成為布達佩斯條約成員國，我國的上述兩個保藏單位也自1995年7月1日起以布達佩斯條約國際保藏單位的身份開始工作。

中國普通微生物保藏中心（CGMCC）的《布達佩斯條約下的生物材料保存指南》（以下簡稱為《保存指南》）[1] 規(guī)定了受理保藏的微生物的種類：中國普通微生物保藏中心受理以下各類微生物培養(yǎng)物的保藏。

除中國政府規(guī)定的人和動物的一類危險病原菌以外的細菌，酵母菌，絲狀真菌，支原體，動物病毒※，植物病毒※，噬菌體和質(zhì)粒，單細胞藻類，動物細胞系，植物細胞系，植物種子。

中國普通微生物保藏中心目前不受理下述各類生物材料的保藏：— 原生動物；— 中國法律禁止入境的微生物；— 潛在危險性太大的微生物。

根據(jù)一般的原則，中國普通微生物保藏中心僅受理在可行的技術(shù)條件下長期保藏，其性狀不發(fā)生明顯變異的微生物。

對一些較為特殊的微生物，例如無法利用超低溫凍結(jié)方法或冷凍干燥方法長期保藏，必須保持其處于生命活動狀態(tài)的微生物，可依據(jù)具體情況加以受理，但應(yīng)事先協(xié)商有關(guān)事宜和費用。

盡管前述，中國普通微生物保藏中心有權(quán)依據(jù)其主任的意見，接受或拒絕接受任何保藏材料。

保藏中心將指明其不接受的原因是危險或是難以操作。

（※ 一些動物病毒的存活檢測需要動物宿主，這是中國普通微生物保藏中心不能提供的。

這種情況下，寄存要求將被拒絕。

不能用機械方式增殖的植物病毒也將被拒絕接受。

如果寄存人未將檢驗結(jié)果在三個月內(nèi)通知保藏中心，中國普通微生物保藏中心將認為，其自行制備的批量樣品與寄存人提交的原始寄存物是完全一致的。

不管用何種方法制備寄存物的批量樣品，中國普通微生物保藏中心將始終保藏由寄存人提供的原始培養(yǎng)物。

《保存指南》還規(guī)定了寄存者在布達佩斯條約下保存培養(yǎng)物，須填寫保藏中心使用的申請保藏登記表格BP/1“布達佩斯條約菌種保存”。

關(guān)于日后菌種的科學(xué)描述和提出分類指定或修訂，以及其收據(jù)，保藏中心不要求填寫專門的表格。

寄存物收據(jù)和存活性報告分別按規(guī)定的“國際性表格”BP/4和BP/9發(fā)出。

《保存指南》規(guī)定了布達佩斯條約規(guī)定之外的保存可以通過原寄存者的請求轉(zhuǎn)移為布達佩斯條約下的保存，而且不管他們原來是或不是為專利目的保存的，任何在先免費保存，在轉(zhuǎn)移時，通常要按布達佩斯條約保存收取保藏費。

對于轉(zhuǎn)移的管理要求除了可免除進口和/或檢疫手續(xù)外，與布達佩斯條約下的原始保存是同樣的。

還規(guī)定了中國普通微生物保藏中心將依據(jù)布達佩斯條約第4條和條約施行細則第6-2條的規(guī)定受理重新保存。

《保存指南》還規(guī)定了中國普通微生物保藏中心依照布達佩斯條約施行細則第十一條的規(guī)定和要求向有關(guān)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提供樣品，向寄存者或寄存者授權(quán)的人提供樣品，向在法律上享有權(quán)利的人提供樣品。

如果確實在PCT專利申請過程中發(fā)生了生物材料未存活的情形，則申請人可以在后續(xù)（在十二月的期限內(nèi)）重新向布達佩斯條約下的生物保藏單位提交生物材料的保藏，并在收到其下發(fā)的保藏證明和存活證明之后，重新提交一份PCT申請，并要求原PCT申請的優(yōu)先權(quán)，使得在后的PCT申請除了生物材料保藏事項之外的技術(shù)方案仍可以保留原申請的優(yōu)先權(quán)日，也避免了相關(guān)專利申請后續(xù)產(chǎn)生公開不充分缺陷的風(fēng)險。

另外，需要注意的是：布達佩斯條約規(guī)定之外的保存可以通過原寄存者的請求轉(zhuǎn)移為布達佩斯條約下的保存，但其布達佩斯條約下的生物材料的保藏日期是以原寄存轉(zhuǎn)移之日起算。

為了避免在先的用于專利目的的普通生物材料的保藏，因為在先普通中國專利申請?zhí)崆肮_而成為PCT申請的現(xiàn)有技術(shù)的風(fēng)險，建議申請人在最開始進行生物材料保藏時，即進行布達佩斯條約下的生物材料的保藏。

此外，對于涉及生物材料保藏事項的PCT申請進入國家階段的申請，由于各個國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局的規(guī)定不盡相同，請申請人注意各個國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局對于涉及生物材料保藏的PCT申請進入國家階段的有關(guān)規(guī)定，例如根據(jù)中國專利法實施細則第一百零八條第一款的規(guī)定[3]，申請人按照專利合作條約的規(guī)定，對生物材料樣品的保藏已作出說明的，視為已經(jīng)滿足了本細則第二十四條第（三）項的要求。

申請人應(yīng)當在進入中國國家階段聲明中指明記載生物材料樣品保藏事項的文件以及在該文件中的具體記載位置。

保藏事項是以非表格形式記載在說明書中的，應(yīng)當在進入聲明的規(guī)定欄目中，指明記載的內(nèi)容在說明書譯文中的頁碼和行數(shù)。

審查員應(yīng)當對譯文的相應(yīng)內(nèi)容進行檢查。

保藏事項記載在“關(guān)于微生物保藏的說明”（PCT／RO／134表）中或其他單獨的紙頁中的，該表或該紙頁應(yīng)當包含在國際公布文本中。

審查員經(jīng)核對發(fā)現(xiàn)在進入聲明中指明的譯文的相應(yīng)位置沒有關(guān)于保藏事項的記載，或者在進入聲明中指明的“關(guān)于微生物保藏的說明”（PCT／RO／134表）或其他另頁說明并不包含在國際公布文本中的，應(yīng)當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，認為該生物材料樣品的保藏說明沒有作出。

由于國際申請的特殊程序，提交生物材料樣品保藏證明和存活證明的期限是自進入日起四個月。

二、涉及基因序列表事項的專利申請的具體規(guī)定和注意事項。 在PCT條約實施細則第5條“說明書”中對于核苷酸和/或者氨基酸序列的公開進行了相關(guān)規(guī)定：（a）如果國際申請包括了一個或多個核苷酸和/或氨基酸序列的公開，說明書應(yīng)包括符合行政規(guī)程規(guī)定的標準的序列表，并根據(jù)該標準將其作為說明書的單獨部分提交。

（b）如果說明書序列表部分含有行政規(guī)程規(guī)定的標準定義的自由內(nèi)容，則該自由內(nèi)容也應(yīng)用撰寫說明書所用的語言寫入說明書的主要部分內(nèi)。

此外，在PCT條約實施細則13之三中對于“核苷酸和/或者氨基酸序列表”也進行了相關(guān)規(guī)定，其中具體規(guī)定如下：（a）如果國際申請包括了一個或多個核苷酸和/或氨基酸序列的公開，為了國際檢索的目的，國際檢索單位可以要求申請人提交符合行政規(guī)程規(guī)定標準的電子形式的序列表，除非該電子形式的序列表已經(jīng)能夠由該國際檢索單位以一種其能接受的形式和方式所獲得，并且在適用的情況下，要求申請人于通知規(guī)定的期限內(nèi)繳納本款（c）所述的后提交費。

（b）如果至少國際申請的一部分是以紙件提出的，并且國際檢索單位發(fā)現(xiàn)說明書不符合本細則5.2（a）的規(guī)定，為了國際檢索的目的，該國際檢索單位可以要求申請人提交符合行政規(guī)程規(guī)定標準的紙件形式序列表，除非該紙件形式的序列表已經(jīng)能夠由該國際檢索單位以一種其接受的形式和方式所獲得，無論是否已經(jīng)根據(jù)本款（a）要求提交電子形式的序列表，以及在適用的情況下，是否要求申請人于通知規(guī)定的期限內(nèi)繳納本款（c）所述的后提交費。

（c）根據(jù)（a）或（b）所述通知而提交序列表的，國際檢索單位為其自身的利益，可以要求向其繳納后提交費，其數(shù)額由國際檢索單位決定，但不應(yīng)超過費用表第1項所述的國際申請費的25%，不考慮國際申請超過30頁部分每頁的任何費用，但是后提交費只能根據(jù)本款（a）或（b）之一要求繳納，而不能同時根據(jù)上述兩項要求繳納。

（d）如果申請人沒有在（a）或（b）所述通知規(guī)定的期限內(nèi)提交所要求的序列表和繳納任何所要求的后提交費，國際檢索單位只需在沒有序列表的情況下可以進行的有意義檢索的范圍內(nèi)對國際申請進行檢索。

（e）任何不包括在提出時國際申請中的序列表，無論是否是根據(jù)（a）或（b）所述通知提交的，還是以其他方式提交的，均不能成為國際申請的一部分，但本款并不妨礙申請人根據(jù)條約第34條（2）（b）修改涉及序列表的說明書。

（f）如果國際檢索單位發(fā)現(xiàn)說明書不符合本細則5.2（b），應(yīng)通知申請人提交要求的改正。

申請人所提出的任何改正應(yīng)比照適用本細則26.4的規(guī)定。

國際檢索單位應(yīng)將改正送交受理局和國際局。

還規(guī)定了：國際初步審查單位的程序應(yīng)比照適用本細則13之三。1的規(guī)定。

任何指定局都不得要求申請人提交符合行政規(guī)程規(guī)定標準的序列表之外的序列表。

在PCT行政規(guī)程Section 204、Section 207和Section 208中與“核苷酸和/或者氨基酸序列表”有關(guān)的內(nèi)容中對于以下事項進行了相關(guān)規(guī)定：如說明書標題以“Sequence Listing（序列表）”或 “Sequence Listing Free Text（獨立文本的序列表）”命名，說明書可以包括序列表的獨立文本、或者說明書的序列表部分，其中任何序列表，無論是以紙件或以電子形式，無論構(gòu)成PCT申請的一部分或不構(gòu)成PCT申請的一部分，都應(yīng)該符合PCT行政規(guī)程Annex C的規(guī)定。

并且在PCT行政規(guī)程ANNEX C中對于“在PCT條約下在國際申請中對于核苷酸和氨基酸序列呈現(xiàn)的標準”進行了相關(guān)規(guī)定，其中規(guī)定了：（i）應(yīng)當以說明書的單獨部分呈現(xiàn)，放在申請的最后，優(yōu)選命名為“Sequence Listing”，以新的一頁開始并獨立編頁；優(yōu)選地，該序列表不再復(fù)制在申請的其他部分中；不必在說明書的其他地方描述這些序列；（ii）應(yīng)當呈現(xiàn)在序列表中代表的序列以及根據(jù)第5至35段落中的序列表中的其他可獲得信息；（iii）如果包含于以電子形式提交的國際申請中，應(yīng)當是以電子文件形式并且根據(jù)第37段落通過介質(zhì)傳輸。

基于以上規(guī)定，如果申請人提交的國際申請涉及核苷酸和/或氨基酸序列表相關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)當在撰寫申請文件時根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，使用可接受的軟件如PatentIn各版本生成所涉及的核苷酸和/或氨基酸序列表，以便作為說明書的單獨部分進行提交，并且無需在說明書中重復(fù)復(fù)制序列表的內(nèi)容，這樣可以減少國際申請所計算的總頁數(shù)，因為作為說明書單獨部分的核苷酸和/或氨基酸序列表不計入PCT申請文件的總頁數(shù)，進而可以節(jié)約申請的總費用。

而且，這樣也避免了后提交費。

在國際申請進入中國國家階段時，此時序列表將作為申請文件中說明書的總頁數(shù)加以計算，如果說明書、說明書附圖加上序列表的總頁數(shù)超過30頁，則需要繳納說明書附加費。

鑒于序列表在某些申請中會超過400頁，根據(jù)中國知識產(chǎn)權(quán)局的規(guī)定，此時申請人可以僅提交電子形式（也稱為計算機可讀形式）的序列表，即。TXT格式的序列表，則該序列表總體以400頁計算，這樣也可以減少總體說明書的附加費，有利于申請人的費用減少。

以上僅是筆者基于其中可能涉及到生物保藏事項及基因序列表事項的專利申請流程和應(yīng)用的了解，就相關(guān)事項所作的初步介紹，希望有利于申請人了解涉及生物保藏事項及基因序列表事項的專利申請?zhí)峤坏淖⒁馐马棧苊庠诤罄m(xù)進入各個國家階段時帶來諸如由于公開不充分等而招致的駁回，同時有利于申請人了解費用節(jié)約方面的事項，以帶動越來越多的生物相關(guān)企業(yè)對于申請國際專利申請的重視和相關(guān)程序的使用。


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