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選擇發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

2003年12月25日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作出的第4040號(hào)復(fù)審請(qǐng)求審查決定涉及一項(xiàng)名稱(chēng)為“聚酰胺樹(shù)脂組合物”的第96110530.5號(hào)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)。

該申請(qǐng)的申請(qǐng)日為1996年7月12日。

被駁回的權(quán)利要求1如下：“1。一種聚酰胺樹(shù)脂組合物，它含有：（Ⅰ）100份（重量）聚酰胺樹(shù)脂（A），和（Ⅱ）5至200份（重量）接枝改性的乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物（B），它是通過(guò)用不飽和羧酸或其衍生物接枝改性乙烯和含有6至8個(gè)碳原子的α-烯烴的乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物得到的，接枝量為0.01％到10％（重量），其中接枝改性的乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物（B）是乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物的接枝產(chǎn)物，具有下列性能：（a） 含有6至8個(gè)碳原子的α-烯烴的含量為6％到25％（摩爾）；（b） 在135℃的萘烷中測(cè)得的特性粘度（η）為0.5d1/g至5.0dl/g。

” 經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局駁回了該申請(qǐng)。

其理由包括：權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征已在對(duì)比文件1（JP59091148A，其公開(kāi)日在本專(zhuān)利申請(qǐng)日前）中公開(kāi)，因此不具有新穎性。

申請(qǐng)人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求，并同時(shí)提交新的權(quán)利要求書(shū)，其中修改后的權(quán)利要求1將要求保護(hù)的聚酰胺樹(shù)脂組合物的組分B作了進(jìn)一步限定，即所述的乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物的接枝產(chǎn)物還須具有如下性能：（1）在135℃的萘烷中測(cè)得的特性粘度（η）為1.5dl/g至3.0dl/g；（2）用GPC測(cè)得的分子量分布Mw/Mn不超過(guò)3.0。

經(jīng)審查，合議組認(rèn)為上述兩個(gè)技術(shù)特征構(gòu)成了權(quán)利要求1所保護(hù)技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件1所公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容的區(qū)別技術(shù)特征，故權(quán)利要求1具有新穎性。

但是對(duì)于權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，合議組在復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)中指出：對(duì)比文件1公開(kāi)了一種聚酰胺樹(shù)脂組合物，這種組合物和權(quán)利要求1所保護(hù)的組合物相比，其區(qū)別僅在于：（1）它的組分之一——乙烯/α-烯烴無(wú)規(guī)共聚物的接枝產(chǎn)物在135℃的萘烷中測(cè)得的特性粘度不同；（2）用GPC測(cè)得的分子量分布Mw/Mn不同。

但對(duì)比文件1在技術(shù)方案部分指出特性粘度范圍是0.5到4dl/g，分子量分布可以是1到10，因此對(duì)比文件1給出了如下啟示：所述組合物的共聚物組分的特性粘度和分子量分布可以在一定范圍內(nèi)變化，并能夠影響組合物的性能。

因此，所屬領(lǐng)域技術(shù)人員會(huì)通過(guò)選擇具有不同的特性粘度和分子量分布的共聚物組分以獲得不同性能的組合物。

除非請(qǐng)求人能夠證明這種選擇帶來(lái)了意想不到的效果，否則不能認(rèn)為這對(duì)所屬領(lǐng)域技術(shù)人員是非顯而易見(jiàn)的。

請(qǐng)求人在復(fù)審請(qǐng)求書(shū)中指出使用分子量分布不超過(guò)3.0并且特性粘度為1.5到3.0dl/g的共聚物可使制得的本發(fā)明試樣具有更好的彎曲模量和沖擊強(qiáng)度，但這種主張缺乏證據(jù)支持。

無(wú)論是在申請(qǐng)文件中還是在意見(jiàn)陳述或復(fù)審請(qǐng)求書(shū)中，請(qǐng)求人都未舉出支持其主張的例證，即，在修改后的權(quán)利要求1范圍內(nèi)的實(shí)施例和僅改變?cè)搶?shí)施例的聚合物組分的特性粘度和分子量分布兩項(xiàng)指標(biāo)而獲得的對(duì)比例。

基于上述理由，合議組在復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)中認(rèn)定本申請(qǐng)權(quán)利要求1不具有創(chuàng)造性。

針對(duì)以上復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)，請(qǐng)求人提交了意見(jiàn)陳述書(shū)及修改后的權(quán)利要求書(shū)，其中對(duì)組分B進(jìn)一步限定：Mw/Mn不超過(guò)3并且B值為1.0到1.4的未改性的乙烯/1-己烯共聚物，請(qǐng)求人認(rèn)為雖然對(duì)比文件1提到分子量分布Mw/Mn可以是1到10，但它未提到Mw/Mn不超過(guò)3并且B值為1.0到1.4這兩個(gè)綜合性能，而這種選擇為本發(fā)明組合物帶來(lái)了優(yōu)良的沖擊強(qiáng)度和撓性模量，因此本發(fā)明具有創(chuàng)造性。

為此，請(qǐng)求人在意見(jiàn)陳述書(shū)中提供了一組實(shí)施例和比較例以資證明。

針對(duì)請(qǐng)求人的意見(jiàn)，合議組認(rèn)為，權(quán)利要求1的技術(shù)方案實(shí)際上是在對(duì)比文件1公開(kāi)的技術(shù)方案基礎(chǔ)上選擇具體的特性粘度、分子量分布和B值，而本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載有相應(yīng)的實(shí)施例或其他內(nèi)容用以證明在對(duì)比文件1公開(kāi)技術(shù)方案的基礎(chǔ)上選擇相應(yīng)的上述參數(shù)范圍可以獲得請(qǐng)求人所稱(chēng)的效果，即本發(fā)明試樣具有更好的彎曲模量和沖擊強(qiáng)度。

請(qǐng)求人在答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)的意見(jiàn)陳述中，給出了一組對(duì)比例作為證據(jù)用以證明改變上述特征可以獲得所述的技術(shù)效果，合議組注意到雖然實(shí)施例和比較例的上述特征參數(shù)取值范圍不同，但是并不能排除它們還受到了玻璃化溫度和結(jié)晶度兩個(gè)參數(shù)的影響，并且這兩個(gè)參數(shù)的取值也不相同，而這兩個(gè)參數(shù)在權(quán)利要求1中并未限制，因此合議組認(rèn)為下述結(jié)論是不能得到支持的，即在對(duì)比文件1公開(kāi)的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上僅改變本申請(qǐng)權(quán)利要求1中所限定的技術(shù)特征可以獲得請(qǐng)求人所稱(chēng)的效果，即本發(fā)明試樣具有更好的彎曲模量和沖擊強(qiáng)度。

故請(qǐng)求人關(guān)于權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案具有創(chuàng)造性的主張不能得到支持。

案例評(píng)析 選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術(shù)中公開(kāi)的較大的范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術(shù)中未提到的小范圍的發(fā)明。

選擇發(fā)明的創(chuàng)造性判斷主要依據(jù)發(fā)明的技術(shù)效果。

如果選擇發(fā)明的技術(shù)解決方案能夠取得預(yù)料不到的技術(shù)效果，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性，反之，則無(wú)創(chuàng)造性。

在判斷發(fā)明所取得的技術(shù)效果對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)講是否是預(yù)料不到時(shí)，除了與現(xiàn)有技術(shù)的狀況進(jìn)行比較之外，還應(yīng)當(dāng)注意判斷通過(guò)發(fā)明所進(jìn)行的選擇是否能取到所述效果，也就是說(shuō)所選擇要素與所述效果之間是否具有因果關(guān)系。

在本案中，現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)了幾個(gè)控制參數(shù)和較大的參數(shù)范圍，本申請(qǐng)實(shí)質(zhì)上是在現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)的較大范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術(shù)中未提到的小范圍，因此是典型的選擇發(fā)明，其創(chuàng)造性主要取決于該發(fā)明的技術(shù)解決方案能否取得預(yù)料不到的技術(shù)效果。

請(qǐng)求人強(qiáng)調(diào)本申請(qǐng)通過(guò)選擇不同的特征粘度、不同分子量分布及B值能夠獲得更好的彎曲模量和沖擊強(qiáng)度，但從請(qǐng)求人提供的證據(jù)來(lái)看，不能確定其上述主張成立。

也就是說(shuō)，請(qǐng)求人未能證明在對(duì)比文件1公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上通過(guò)選擇不同特征粘度、不同分子量分布及B值從而就能獲得所述有益效果。

雖然，請(qǐng)求人提供了由一系列參數(shù)構(gòu)成的一組對(duì)比數(shù)據(jù)用以證明選擇可以得到所述效果，但是合議組注意到除了所述的幾個(gè)選擇參數(shù)之外，這些數(shù)據(jù)還包括了權(quán)利要求未包含的參數(shù)，而請(qǐng)求人未對(duì)這些參數(shù)本身作出任何解釋?zhuān)虼瞬荒芘懦鐾ㄟ^(guò)選擇而得到的效果除了特征粘度、不同分子量分布及B值的影響之外還有其他的影響因素。

也就是說(shuō)，被選擇要素與效果之間是否確實(shí)存在著因果關(guān)系沒(méi)有得到確認(rèn)。

此外，權(quán)利要求1是以不同的參數(shù)的數(shù)值范圍來(lái)限定的，而請(qǐng)求人在答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)的意見(jiàn)陳述中僅給出了上述數(shù)值范圍中的一個(gè)實(shí)施例來(lái)說(shuō)明其有益的效果，因此，即使不考慮其他參數(shù)的影響，請(qǐng)求人的舉證也不能支持其權(quán)利要求1所概括的數(shù)值范圍中除對(duì)比例以外的情形同樣能獲得類(lèi)似的有益效果。

（ 　徐潔玲）

專(zhuān)利實(shí)施許可合同示范文本

中國(guó)專(zhuān)利局編制合同登記編號(hào) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 專(zhuān)利實(shí)施許可合同書(shū) (試 用)項(xiàng)目名稱(chēng)： ___________________________被許可方：(乙方) ___________________________許可方：(甲方) ___________________________簽訂地點(diǎn)： 省 市(縣)簽訂日期： 年 月 日 有效期限： 年 月 日至 年 　月 日 國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 監(jiān)制 中國(guó)專(zhuān)利局 依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》和《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》的規(guī)定，合同中的甲方就 專(zhuān)利項(xiàng)目(申請(qǐng)日 、申請(qǐng)?zhí)枺?、授權(quán)日 、專(zhuān)利法定有效期限： )。

許可乙方實(shí)施(該項(xiàng)目屬 計(jì)劃*)。

本發(fā)明屬于：職務(wù)發(fā)明(非職務(wù)發(fā)明)經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。

一、*專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容(包括實(shí)施該專(zhuān)利有關(guān)的一般技術(shù)秘密)，要求和工業(yè)化開(kāi)發(fā)程序： 注：本合同書(shū)標(biāo)有*號(hào)的合同條款按填寫(xiě)說(shuō)明填寫(xiě)。

二、技術(shù)資料及其提交期限，地點(diǎn)和方式： 甲方自合同生效之日起 天內(nèi)，在 (地點(diǎn))以 方式，向乙方提供下列資料： 三、*本項(xiàng)目技術(shù)秘密的范圍和保密期限： 四、專(zhuān)利實(shí)施許可的種類(lèi)：

技術(shù)開(kāi)發(fā)(委托)合同

合同編號(hào)：____________________ 項(xiàng)目名稱(chēng)：_____________________ 簽訂時(shí)間：_____________________ 簽訂地點(diǎn)：_____________________ 有效期限：_____________________ 甲方：_________________________ 住所地：_______________________ 法定代表人：___________________ 項(xiàng)目聯(lián)系人：___________________ 聯(lián)系方式：_____________________ 通訊地址：_____________________ 電話(huà)：_________________________ 傳真：_________________________ 電子信箱：_____________________ 乙方：_________________________ 住所地：_______________________ 法定代表人：___________________ 項(xiàng)目聯(lián)系人：___________________ 聯(lián)系方式：_____________________ 通訊地址：_____________________ 電話(huà)：_________________________

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