今天，樂知網律師 給大家分享： 科創板上市企業知識產權創造環節專利布局介紹，科創板上市問詢中知識產權管理體系介紹。

科創板上市企業知識產權創造環節專利布局介紹

因不重視知識產權，又一企業或“鎩羽”科創板。

上海證券交易所科創板股票上市委員會發布針對成都思科瑞微電子的首輪問詢答復意見，要求該公司說明是否存在拼湊“5件以上有效發明專利”這一科創屬性評價指標的情況，并要求該公司擁有超過5件發明專利后再進行上市申報。

因知識產權問題在科創板上市受阻，該公司并非個例。

據中國專利保護協會發布的數據顯示，在上市過程中接受上海證券交易所問詢時直接涉及知識產權問題的企業達56家。

業內專家表示，知識產權對擬在科創板上市的企業不可或缺，甚至可以說，知識產權是科創板上市企業的“基石”。

企業想在科創板上市并持續發展，應認識到知識產權的重要作用，通過“內外兼修”“因業制宜”等方式，完善自身知識產權布局，推動企業在科創板走得更穩、更遠。

《科創屬性評價指引（試行）》將“形成主營業務收入的發明專利5項以上”納入常規評價指標之一，如果企業不能滿足該指標，就不能通過科創屬性的評價，無法在科創板上市。

“知識產權既是評估科創屬性的重要指標，又是決定企業能否滿足科創板‘獨立持續經營’等要求的關鍵要素，因此當仁不讓地成為科創板上市企業的‘基石’。

科創板上市管理機構在上市審核時，主要審核企業主營業務的競爭優勢、核心技術、知識產權等方面。

“其中，知識產權是審核中最重要的內容之一。

因為在主營業務領域的高質量核心專利擁有量，代表著企業在所在領域核心技術的占有率，而企業掌握的核心技術越多，其市場競爭優勢便越強，更能滿足科創板對企業運營安全性、穩定性的要求。

”趙雷說。

企業主營業務的知識產權布局是否完善直接關系企業能否滿足科創屬性，知識產權權屬不清晰或侵犯他人知識產權風險高，則會使企業難以完成上市前的知識產權信息披露，競爭對手也更容易有針對性地發起‘專利狙擊’，最終影響企業的上市進程，‘折戟’科創板。

企業需要投入充分的資源予以防范多種知識產權問題。

在我看來，其中最關鍵的便是建立完善的知識產權布局。

知識產權布局是關系企業能否上市的“硬指標”，知識產權布局完善，企業的知識產權權屬才能更為清晰，侵犯他人知識產權風險也更低。

“因此，企業想要在科創板上市，應建立起完善的知識產權布局。

” 如何建立完善的知識產權布局？企業應修好“內外功”。

“修‘內功’是指企業要建立全業務、全流程、全嵌入的企業知識產權管理制度。

趙禮杰介紹，‘全業務’是指企業知識產權管理應覆蓋專利、商標、著作權、商業秘密等大部分知識產權類型，并對管理計劃進行不斷調整和改善；‘全流程’是指把每件專利的每個節點進行有效管理；而‘全嵌入’則要求將知識產權管理嵌入到人力、行政、采購、研發等企業經營的各個環節。

修‘外功’是指企業應善于利用知識產權輔導機構。

當企業決定在科創板上市后，應迅速引入熟悉企業主營業務和相關技術的輔導機構，識別出企業的知識產權侵權等風險，將風險降至最低，以避免企業在上市過程中“爆雷”。

企業應在遵循真實、準確、完整、及時、公平等原則及相關法律法規的同時，有技巧地進識產權披露，重點突出能夠體現自身核心競爭力的知識產權信息；提前儲備好知識產權輿情管理的專業人員及資源，有計劃地進識產權輿情管理，盡量避免消極輿情為企業在科創板上市帶來不利影響；提前通過專利風險排查等手段識別自身的知識產權侵權風險，有準備地進識產權糾紛應對。

擬在科創板上市企業應在知識產權創造環節便“因業制宜”完善知識產權布局。

企業應以技術突破為目標進行研發投入，以保持企業知識產權成果在行業具有技術先進性，并圍繞自身關鍵核心技術研發進展和企業所屬行業進行專利布局。

科創板上市問詢中知識產權管理體系介紹

案例：江西金達萊環保股份有限公司 2022年4月15日江西金達萊環保股份有限公司科創板IPO獲上交所受理，招商證券擔任其保薦機構。

招股說明書披露，發行人擁有注冊商標 42 項、專利 89 項、軟件著作權 3項，其中較多專利為受讓取得。

江西金達萊前期在知識產權管理制度和管理體系方面，有可能是比較薄弱的環節，存在不完善的可能。

筆者查閱了江西金達萊的招股說明書，發現其中并沒有任何關于知識產權管理制度和體系建設方面的內容披露。

通過上交所出具的《關于江西金達萊環保股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市申請文件的審核問詢函》中所提出的問題，從江西金達萊的回復函中果然看出在這方面存在不完善的地方。

《問詢函》中問題22：

招股說明書披露，發行人擁有注冊商標 42 項、專利 89 項、軟件著作權 3項，其中較多專利為受讓取得。

北控中科成環保許可發行人使用 1 項專有技術；清華大學許可發行人子公司獨占使用3項專利技術。

請發行人補充披露：……（3）相關商標、專利、軟件著作權等知識產權管理的內部控制制度是否建立健全并有效運行；……” 從江西金達萊的回復內容來看：

（1）“研發中心負責專利知識產權相關的各類制度建設。

研發中心指定專人對公司專利申請文件進行管理。

”，由此可看出該公司并沒有設立獨立的知識產權管理機構，以及安排知識產權方面的專業人士進行管理。

（2）“根據上述內部管理文件，公司知識產權保護范圍、責任人及附屬制度如下……”，從該段回復的內容中，可以看出該公司還缺乏了保障知識產權工作有效開展的專項資金制度。

（3）“附屬制度：知識產權查新、檢索制度；知識產權工作備案制度；成果歸屬判定制度；……”，從回復的內容中，可以看出該公司雖然建立了知識產權檢索、查新制度，但并沒有設立知識產權侵權風險監視和預警制度，可見該公司的知識產權管理工作上面還存在不完善的地方，知識產權管理體系建立起來但并不夠健全。

科創板上市對知識產權有哪些規定？遭遇訴訟阻擊如何解決？

知識產權作為科技型公司核心技術和創新的重要指標，成為了眾多上市企業的攔路虎。

這些企業一是未能通過證監會和上交所的知識產權審核， 科創板上市委員會審議認為，業務模式和業務實質、核心技術及技術先進性以及核心技術在主營業務中的應用情況披露不充分、不準確、不一致，不符合科創板相關業務規則的規定，最終上交所決定對該公司首次公開發行股票并在科創板上市申請予以終止審核。

同 上市過程中遭遇競爭對手的知識產權訴訟阻擊，如科創板專利第一案，光峰科技甫一上市即遭臺達電子起訴，科創板已經累計發布52份專利涉訴公告。

科創板上市對知識產權的規定和要求：一是證監會頒布的《科創屬性評價指引》和上交所發布的《科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》，是對科創板上市知識產權比較基礎的一個要求；二是上交所發布的《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書》，是對科創板上市知識產權比較具體的一個要求；三是上交所發布的《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》及其實際進行的上市審核，這部分針對各企業具體情況，更靈活機動，也可以理解為企業是否符合前兩個文件的一個具體審核。

發審委的審核在于，符合條件的科創板企業要具備主營業務的持久競爭優勢，且其主營業務的競爭優勢來自于可以持續領先的核心技術和創新能力，而其持續領先的核心技術和創新能力，要能通過知識產權來說明，同時，核心技術需要有完備的知識產權保護，并且無權屬、侵權、不穩定性等知識產權風險。

1。 核心技術的完備知識產權保護。

此不單單是專利申請，需要了解產業上中下游應用場景，企業在自身所處的產業中的定位與地位，競爭對手的知識產權布局等，甚至更遠地將未來可能的訴訟和貨幣化納入考慮。

2。 企業核心技術和創新能力要通過專利等知識產權來說明。

此是建立在第一點完備的知識產權保護之上（含知識產權的繼受），因此在保護戰略制訂之初，就要將企業核心技術與創新能力能通過知識產權來呈現考慮進來。

3。 權屬、侵權、不穩定性等知識產權風險。

此涉及包括商業秘密等在內的知識產權方方面面，更加復雜多變，最好是防患于未然，例如在企業成立之初或者規劃上市前，就借助專業知識產權人員，制定入職背景調查與規范、合同知識產權條款審查、產品上市前專利風險排查、專利提案評審等各類專業、科學的企業知識產權制度。

一般普通企業可求助外部專業機構。

然而，要做到對企業核心技術和創新能力能通過知識產權來說明，對核心技術有完備的知識產權保護，排查、適切處理權屬、侵權、不穩定性等知識產權風險。


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