今天，樂知網律師 給大家分享： 預料不到的技術效果在化學領域發(fā)明專利的創(chuàng)造性講解 ，高企認定有哪些前期準備工作？

預料不到的技術效果在化學領域發(fā)明專利的創(chuàng)造性講解

在化學領域，例如化合物、組合物、化學方法等的發(fā)明專利中，有時難以從現有技術沒有給出技術啟示的角度來爭辯創(chuàng)造性，因而，發(fā)明具有預料不到的技術效果成為化學領域發(fā)明專利的創(chuàng)造性爭辯中常用的答復策略。

特別是對于化合物發(fā)明，專利審查指南第二部分第十章第6.1節(jié)中規(guī)定，“結構上與已知化合物接近的化合物，必須要有預料不到的用途或者效果。

此預料不到的用途或者效果可以是與該已知化合物的已知用途不同的用途；或者是對已知化合物的某一已知效果有實質性的改進或提高；或者是在公知常識中沒有明確的或不能由常識推論得到的用途或效果。

” 由于化學領域與機械、電學等技術領域相比具有較高的不可預測性，因此，對于化學領域發(fā)明專利，通常需要借助于對比實驗數據來確認發(fā)明是否具有預料不到的技術效果。

該對比實驗數據可以是記載在說明書中的實驗數據，也可以是在審查（包括實質審查和復審）階段、無效階段、或授權、確權階段補充提交的對比實驗數據。

本文就預料不到的技術效果在化學領域發(fā)明專利的創(chuàng)造性爭辯中的應用進行探討。

二、預料不到的技術效果的應用策略 專利審查指南第二部分第四章第5.3節(jié)中規(guī)定：發(fā)明取得了預料不到的技術效果，是指發(fā)明同現有技術相比，其技術效果產生“質”的變化，具有新的性能；或者產生“量”的變化，超出人們預期的想象。

這種“質”的或者“量”的變化，對所屬技術領域的技術人員來說，事先無法預測或者推理出來。

也就是說，“預料不到的技術效果”可以從“質變”和“量變”這兩方面來進行說明。

此外，無論是“質變”還是“量變”，其是否屬于預料不到的技術效果應當依據所屬技術領域的技術人員的普遍認知來進行判斷，即本領域技術人員主觀上認識不到發(fā)明能夠取得這種效果。

下面，筆者結合案例具體分析預料不到的技術效果在創(chuàng)造性爭辯中的應用策略，進而，對于對比實驗的設計提供一些一般性思路。

從產生“質變”的角度闡明預料不到的技術效果時，發(fā)明所產生的新的性能應該與對比文件中記載的技術效果沒有關聯，也不是技術特征本身的固有性能，從而所屬技術領域的技術人員無法預期到發(fā)明會產生這種新的性能。

案例1：

本申請權利要求1涉及一種鋰離子二次電池非水電解液，其包含：

（A）甲基磺酸酐； （B）亞甲基碳酸乙烯酯化合物。

對比文件1公開了甲基磺酸酐與碳酸乙烯酯類化合物組合作為非水電解液添加劑的技術方案，而亞甲基碳酸乙烯酯屬于常見的碳酸乙烯酯類化合物的一種。

因此，審查員認為在對比文件1的基礎上，本領域技術人員在碳酸乙烯酯類化合物中具體選擇出亞甲基碳酸乙烯酯化合物來與甲基磺酸酐并用是非常容易的，其技術效果是客觀上必然能夠實現的。

申請人認為，“預料不到的技術效果”應當依據所屬技術領域的技術人員的主觀認知能力來進行判斷，“客觀上必然能夠實現”并不等于效果可以預期。

本申請權利要求1的技術方案是將甲基磺酸酐與從碳酸乙烯酯類化合物中選擇出的亞甲基碳酸乙烯酯化合物并用，其效果是“降低電池阻抗”。

對比文件1雖然公開了甲基磺酸酐與碳酸乙烯酯類化合物組合使用的例子，但是并沒有揭示它們的組合能夠降低電池阻抗，也沒有證據表明通過將甲基磺酸酐與碳酸乙烯酯類化合物并用來實現“降低電池阻抗”的效果是本領域的公知常識。

因此，本發(fā)明所取得的“降低電池阻抗”的技術效果是所屬技術領域的技術人員所預料不到的。

從產生“量變”的角度闡明預料不到的技術效果時，應當將發(fā)明的技術效果與現有技術的技術效果進行對比，確認發(fā)明的技術效果的變化超出了所屬技術領域的技術人員根據普遍認知的變化趨勢所能夠預期的程度。

一般來說，如果發(fā)明的技術效果與現有技術的技術效果相比產生了數量級的差異，則可以認為該技術效果是難以預料的，但“量變”并不必然取決于數量級上的差異，需要結合所屬技術領域的技術人員的普遍認知來進行判斷。

案例2：

本申請權利要求1涉及一種具有通式結構的化合物，其與對比文件1的區(qū)別僅在于：本申請化合物的嘌呤6位上與O連接，而對比文件1在嘌呤6位上與NH連接。

審查員認為，-O-與-NH-為生物電子等排體，二者結構類似，為了獲得更多結構類似且活性相同的化合物，本領域技術人員有動機采用其它生物電子等排體來替換-NH-。

對此，申請人提供了對比實驗數據，將本申請實施例43的化合物與對比文件1的化合物26進行了對比，兩者的結構差異僅在于前者的嘌呤6位上為-O-環(huán)丙基而后者的嘌呤6位上為-NH-環(huán)丙基，但兩者對多種癌細胞的活性相差至少4倍以上，尤其是本申請實施例43的化合物在HCT-116細胞系中抑制癌細胞生長活性（GI50）方面比化合物26強大約40倍，在其它多種癌細胞上也都體現出了這種活性差異。

并且，本申請實施例8和12之間、實施例44和50之間的對比也進一步證實了將嘌呤6位的-NH-用-O-替換后確實能夠提高抑制癌細胞生長的活性，而這種活性的提高并非在申請日時考慮將電子等排理論直接運用于對比文件1時就能夠預料得到的。

因此，本申請權利要求1相比于對比文件1產生了預料不到的技術效果。

化學領域發(fā)明專利中，預料不到的技術效果往往需要通過對比實驗數據來進行證明。

設計出具有說服力的對比實驗對于證明預料不到的技術效果而言是非常重要的。

具體而言，對比實驗中對于對比對象的選擇應當圍繞記載在發(fā)明中的一項或多項技術效果來進行。

并且，對比實驗中所涉及的技術效果應當是在發(fā)明要求保護的整個范圍內都能夠達到的，僅選擇權利要求保護范圍內最好的技術效果與現有技術進行對比、或者僅選擇現有技術中最差的技術效果與權利要求進行對比，均無法證明發(fā)明具有預料不到的技術效果。

案例3：

本申請權利要求1涉及一種具有通式結構的核苷酸類似物雙(異丙氧基羰基氧甲基)PMPA（Bis(POC)PMPA）的富馬酸復合物或鹽。

并且，說明書中強調了Bis(POC)PMPA的富馬酸鹽相比游離堿和其他鹽具有預料不到的最佳理化性質和良好的口服生物利用度。

對比文件1公開了Bis(POC)PMPA的具體結構，對比文件2給出了核苷酸磷酸酯衍生物與有機酸成鹽的技術啟示，其中，有機酸可以為富馬酸。

因此，審查員認為，本申請發(fā)明相比于對比文件1與對比文件2的結合不具備創(chuàng)造性。

基于此，Bis(POC)PMPA的富馬酸鹽是否具有預料不到的技術效果成為創(chuàng)造性爭辯的關鍵。

然而，關于“良好的口服生物利用度”這一技術效果，說明書中沒有給出任何實施例或實驗數據予以證明。

另一方面，關于“富馬酸鹽相比游離堿和其他鹽具有預料不到的最佳理化性質”這一技術效果，本申請說明書中僅有實施例3將Bis（POC）PMPA富馬酸鹽晶體與Bis（POC）PMPA檸檬酸鹽的固態(tài)化學穩(wěn)定性進行比較，比較的對象只有檸檬酸這一種鹽，且根據本專利說明書公開的信息也看不出單單選擇檸檬酸鹽進行比較的理由，這樣的比較由于比較對象的單一，無法得出富馬酸鹽相比游離堿和其他鹽具有預料不到的最佳理化性質的結論。

高企認定有哪些前期準備工作？

一、梳理知識產權情況 想要在2024年申報高企的企業(yè)，現在就應該全面梳理企業(yè)的知識產權狀況，如果知識產權情況不達標，則應該及時的利用現有的符合申請條件的知識產權，查缺補漏、提前布局。

注意：發(fā)明專利的一般周期在2年左右，甚至更久；實用新型專利從申請到拿證在7-14個月左右的時間；軟件著作權從登記到拿證在2-3個月左右的時間。

發(fā)明專利的得分高于實用新型專利或軟件著作權，如能夠申報發(fā)明的，盡量申請發(fā)明專利。

根據《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》，高新技術企業(yè)評審實行打分制，其中核心自主知識產權是首要指標，所占分值高達30分。

且不再只是數量多就能拿高分的局面了，現在保證有數量的同時還要體現有質量的存在，這個質量表現在知識產權類型、與產品的相關度和技術先進性等方面。

二、提前歸集財務費用建立科技財務體系 高企認定工作指引中明確了研發(fā)費用歸集的范圍：人員人工費用、直接投入費用、折舊費用與長期待攤費用、無形資產攤銷費用、設計費用、裝備調試費用與試驗費用、委托外部研究開發(fā)費用以及其他費用。

同時明確指出企業(yè)應對研發(fā)費用進行單獨列支并單列到具體研發(fā)項目。

而如果企業(yè)在前期并沒有將研發(fā)費用單列到項目甚至沒有在賬內單獨列支研發(fā)費用，那么必然導致企業(yè)財務人員在申報高企認定時，才臨時按照「指引」要求，按項目對研發(fā)費用逐項進行歸集、認定，工作量非常大，有時甚至都是在做無用功。

因此，提前歸集財務費用是十分重要的準備環(huán)節(jié)。

此外，認定條件還要求企業(yè)研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例符合要求。

因此，企業(yè)前期對每一個研發(fā)項目在財務上設專帳管理，形成規(guī)范的科技財務管理體系、建立完善企業(yè)科技財務風險評價體系便十分重要了。

如果沒有相應的財務體系構架，很難證明企業(yè)正在健康、快速發(fā)展，自然也會提高企業(yè)申請科研項目資金的難度與風險。

三、事前建立合理的人力資源體系 認定條件要求研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數比例要在10%以上。

這就要求企業(yè)要建立人力資源體系，要對企業(yè)的人力資源進行規(guī)劃，通過專業(yè)化、系統化的人力資源服務，滿足公司和員工發(fā)展的需求。

四、預先做好科技成果轉化工作 科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的成果。

主成果一般有硬件、軟件、工藝、方法、服務等，副成果一般有標準、專利、論文、圖紙、著作、報告等。

科技轉化成果，是高企認定的認定條件中另一項高分項，因此，在這一項做好工作，是直接可以提升高企認定成功率的。

因此企業(yè)要在前期做好項目規(guī)劃與定位，做好立項評估，注重立項管理，建立制度保障使風險可控；同時還可以借助外力，突破技術難題，以此推動企業(yè)形成科技成果轉化，才能使其在評分中拿到高分。

五、及時建立研發(fā)機構，規(guī)范組織管理 高企認定工作指引指出企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系中研究開發(fā)組織管理水平評分占比20%，這就要求企業(yè)在日常研發(fā)過程中對研發(fā)流程的梳理、管理制度的執(zhí)行、獎勵政策的體現都要明確規(guī)范。

企業(yè)在進行技術創(chuàng)新活動中形成的材料是很多的，有些材料是證明成果的，如知識產權證書；許可使用合同、生產批文，新產品或新技術證明材料、產品質量檢驗報告；有些材料是可以驗證過程的，如省級以上科技計劃立項通知、委托科研協議、行業(yè)專家對研發(fā)工作的評價會議意見等。

高質量知識產權服務工作指南

對于企業(yè)而言，面對激烈的市場競爭與環(huán)境變化，從0到1，合理有效地開展知識產權工作，選擇正確的創(chuàng)新發(fā)展路徑，在競爭中尋求發(fā)展，是一項龐大且系統化的工程；需要借助專業(yè)團隊的力量，結合人工智能算法、知識產權從業(yè)人員的專業(yè)技能經驗、數據處理和圖表工具運用的技巧方法等，綜合起來才能完成。

特別是隨著“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要的正式頒布，知識產權由量向質轉變，通過高質量的專利挖掘、分析為基礎和對技術與市場的靈敏嗅覺和準確判斷，再配以高質量的技術研發(fā)、專利撰寫、申請和維權，實現技術成果產業(yè)化與商業(yè)化運用，在促進企業(yè)創(chuàng)新，優(yōu)化產業(yè)結構方面發(fā)揮著重要作用。

其中，如何提升知識產權的服務質量，特別是在專利申請階段，如何通過高質量的專利申請來提升專利授權率，以滿足企業(yè)發(fā)展需求，則顯得尤為重要。

所謂的高質量專利申請，必須要經得起推敲和審查，才能獲得授權。

高質量專利的基礎往往要求技術方案本身的創(chuàng)新度要相對較高，更深層的講則是專利代理師對技術方案和現有技術的理解要透徹，匹配上扎實的撰寫功底以及代理公司內部的質量把控，最終形成高質量的專利申請。

專利代理師是一個極其考驗耐心和專業(yè)性的職業(yè)，需要大量的沉淀積累與不斷打磨才能逐漸成長，很多時候不僅僅是精力與體力上的挑戰(zhàn)，更是心理上的磨煉，對代理師的溝通能力、技術基礎、專利法理解、邏輯思維和責任心等綜合素養(yǎng)均提出了考驗。

一名優(yōu)秀合格的代理師需要具備以下三種特質：

首先，要具備良好的溝通能力與專業(yè)技巧，在專利代理過程中與企業(yè)客戶以及審查員保持很好的交流，更好地理解專利背景與技術本身； 其次，需要具有強烈的責任心與服務意識，要盡職盡責地為維護當事人利益作為其己任，通過自身的專業(yè)知識為客戶提供優(yōu)質的服務； 最后，則是具備清晰有條理的策略技巧，尤其是在審查過程中應對答復審查意見的技巧與能力，這一點對于知識產權的服務質量提升非常重要，既要保持對技術方案準確理解，又要具備對專利法相關法條的理解和實際運用能力，這些都需要代理師長期不斷的積累以及知識產權服務機構長期的培訓。

企業(yè)對專利申請質量的重視程度在逐漸提高，他們將更多的關注點放在代理公司的服務質量上，更加看重撰寫人員的資質、能力以及知識產權服務機構內部是否有完善的質量管理體系、是否有專門的質量管理部門及相關人員等等，而撰寫速度以及授權率并不能真正完全地體現撰寫的質量。

知識產權在由量向質的轉變過程中，對知識產權服務機構的服務質量尤其是對專利撰寫和答復審查等基礎業(yè)務的服務能力提出了更高的要求，這就進一步要求知識產權服務團隊務必練好內功，嚴把質量關，否則很可能被淘汰。

無論是專利代理還是專利運營分析，一項知識產權服務工作從開始到完結，會經歷大大小小無數次溝通與協調，無論是與客戶之間的溝通，還是與內部的協作配合都十分關鍵。

如何分配任務、協調分工，如何與客戶高效溝通、厘清需求、明晰痛點，為客戶提供高質量服務，這些都將是現實中必然面臨的實際問題。

客戶需要的不僅僅是完成交付的任務，其服務的體驗感也十分重要，這都是知識產權服務機構整體提升的方向。


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