今天，樂知網律師 給大家分享： 著錄事項變更手續之《視為未提出通知書》 ，著錄項目變更中的4大“雷區”。

著錄事項變更手續之《視為未提出通知書》

導致下發《視為未提出通知書》的常見和特殊情況。

根據《專利審查指南》第一部分第一章6.7。3 著錄項目變更手續的審批中的規定，審查員應當依據當事人提交的著錄項目變更申報書和附具的證明文件進行審查。

著錄項目變更申報手續不符合規定的，應當向辦理變更手續的當事人發出視為未提出通知書；著錄項目變更申報手續符合規定的，應當向有關當事人發出手續合格通知書，通知著錄項目變更前后的情況，應當予以公告的，還應當同時通知準備公告的卷期號。

換言之，辦案人/請求人收到《視為未提出通知書》即說明請求人提交的著錄項目變更手續有缺陷。

審查員會在《視為未提出通知書》正文中詳細說明著變手續中存在的缺陷。

辦案人/請求人只需克服審查員指出的缺陷后重新提交著錄項目變更請求即可，無需再繳納官費。

現總結一些常見的《視為未提出通知書》以及規避措施，以期協助辦案人員/請求人在辦案過程中盡量避免收到《視為未提出通知書》。

具體如下：

1。由于案件失效而下發《視為未提出通知書》 針對失效案件，國知局不會再審查任何著錄項目變更請求。

若因此下發《視為未提出通知書》，無需進行答復，但是著變費用不可退回。

因此，為避免產生不必要的費用，在辦理著錄項目變更手續前，務必先在《中國及多國專利審查信息查詢》網站上確認相關申請/專利的最新案件狀態 （如下附圖為查詢結果示例，供參考）。

2。 由于變更前申請人的地址信息與案件中記錄的不一致而下發《視為未提出通知書》 一般在轉案案件中會出現此類情況，原因在于原代理機構提交的申請人的地址信息可能與后續提交的著變項目變更申報書中的地址信息不一致，或者原代理機構有多個的，而多個原代理機構提交的申請人的地址信息不一致。

因此，在辦理著變手續前，辦案人/請求人應結合《中國專利公布公告》網站和《中國及多國專利審查信息查詢》網站上的信息來確認申請人的最新地址信息。

此外，針對某些特殊程序（比如，保全程序、質押程序等）中的著錄項目變更手續，由于這些特殊程序發生的概率極低，因此，在實際辦案過程中，考慮到程序節約的原則，辦案人/請求人可能不會每個案件都去核實是否處于該特殊要求程序中，從而導致下發《視為未提出通知書》。

現列出兩個特殊程序中的《視為未提出通知書》，以期使各流程人員更了解這些程序，具體如下：

3。 由于案件處于中止程序而下發《視為未提出通知書》 根據《專利審查指南》的規定，在中止程序中，暫停辦理變更申請人（或專利權人）的姓名或名稱、轉移專利申請權（或專利權）的手續。

因此，如果收到此類《視為未提出通知書》，辦案人/申請人應定期監控案件狀態，待中止程序結束后立即重新辦理著變手續。

專利權中止程序會在《中國及多國專利審查信息查詢》網站的“公布公告”界面上的事務公告中公示。

該界面會顯示“事務公告類型”（即專利權保全和解除）、“公告卷期號”和“事務公告日”。

a。 辦案人/請求人可以結合“發文信息”界面上對應“事務公告日”下發的通知書名稱來確認當前案件是處于專利權中止程序還是已解除專利權中止程序。

如果最新的通知書是《保全程序開始通知書》，說明當前案件處于中止程序中；如果最新的通知書是《中止程序結束通知書》，說明當前案件已解除中止程序。

b。 或者，辦案人/請求人可以通過最新的有關保全程序的“公告卷期號”和“事務公告日”在《中國專利公布公告》網站上下載對應的公告文件，來確認涉案案件當前是處于專利權保全程序還是已解除專利權保全程序。

4。 由于案件處于質押期間而下發《視為未提出通知書》 根據《專利審查指南》的規定，專利權質押期間的專利權轉移，除應當提交變更所需的證明文件外，還應當提交質押雙方當事人同意變更的證明文件。

因此，在收到此類《視為未提出通知書》后，可以聯系質押雙方當事人，使其雙方簽署同意變更的證明文件；或者，如果質押雙方當事人無法簽署該同意聲明的，辦案人/請求人可以定期監控案件狀態，待質押解除后再重新辦理著變手續。

專利權質押程序會在《中國及多國專利審查信息查詢》網站的“公布公告”界面上的事務公告中公示，與中止程序類似。

該界面會顯示“事務公告類型”（即專利權質押和解除）、“公告卷期號”和“事務公告日”。

由于有關專利權質押程序和解除專利權質押程序的通知書均無法在“發文信息”中查看，因此，辦案人/請求人僅可通過最新的有關質押的“公告卷期號”和“事務公告日”在《中國專利公布公告》網站上下載對應的公告文件，來確認涉案案件當前是處于專利權質押程序還是已解除專利權質押程序。

著錄項目變更中的4大“雷區”

專利在申請過程中或是授權之后往往有變更申請人、發明人或代理機構的情況，這時就需要通過著錄項目變更（以下簡稱著變）來實現。

著變可變更的內容包含三項：申請人或專利權人；發明人；代理機構及代理人。

變更各項內容所需文件以及操作流程，此前劉斐然老師已發表過相關文章（點擊查看），描述的很詳盡，就不再贅述。

一、當案件處于受理階段，進入實質審查階段（以下簡稱實審階段）前變更申請人 案件A，新申請同時提交了提前公開及實質審查請求，但案件目前尚未進入實審階段。

申請人具備費減資格，按照85%享受減免，申請人已經按照費減的官費金額繳納了新申請申請費及實質審查費。

現申請人辦理著變手續增加一個共同申請人，共同申請人也具備費減資格，這時注意需要重新提交費減請求，費減請求審批合格后費減比例由85%變成70%。

下發的費用減繳審批通知書上，注意可享受費減的費用種類中是否包含實審費！如不包含，則需要按照70%的費減比例，補足實審官費。

二、當案件處于實審階段，變更代理機構 發明案件B，已下發發明專利申請公布及進入實質審查階段通知書，尚未下發第一次審查意見通知書，申請人需要將案件轉至新代理機構代理。

這時需要先進行代理機構變更再進行審查意見通知書的答復，否則新代理機構沒有權限提交審查意見答復文件。

需注意的是，如果審查意見通知書是在代理機構變更合格前的這段時間下發，那該通知書會下發至原代理機構（因代理機構尚未變更合格，不會下發至新代理機構）。

申請人收到審查意見通知書后需要及時轉達給新代理機構，避免因新代理機構收不到文件而錯過答復期限。

當然代理機構變更合格后，可以通過去國家知識產權局官網上查詢變更期間有無審查意見通知書下發，避免這種情況的發生。

三、當案件處于授予專利權辦理登記手續階段（以下簡稱授權辦登階段）時做著變 案件C，處于授權辦登階段，即已經下發授予發明/實用新型/外觀設計專利權通知書，還沒有繳納辦理登記手續的費用。

此時如需變更申請人或發明人，則要注意繳納辦理登記手續費用與提交著變的時機。

通常此時提交著變是因為申請人想在專利證書上體現變更后的申請人或發明人信息，這時就需要在下發授予發明/實用新型/外觀設計專利權通知書后及時提交著變請求，待著變手續合格下發手續合格通知書后，再繳納辦理登記手續的費用（即在繳納辦理登記手續費用的絕限前完成著變手續）。

此操作同樣適用于授權辦登階段變更代理機構的情況。

如案件處于授權辦登階段，申請人欲將案件由原代理機構轉出至新代理機構進行代理，則需要先進行代理機構的變更，變更合格后再繳納辦理登記手續的費用，這樣專利證書才會下發至新代理機構。

如果申請人對證書上的顯示信息沒有要求，則不用關注辦理著變的時機。

四、當案件處于授權后（已經收到專利證書）階段變更專利權人 專利權人的變更分為兩類：轉讓和更名。

轉讓即為由A到B，A到A+B，A+B到A等，這些都屬于轉讓類，是專利權人主體發生變更。

更名就是指專利權人名稱的變更，專利權人主體不變。

繳納年費前尤其需要注意轉讓類著變，因為會涉及變更后的專利權人是否能享受費用減繳的問題。

下面針對不同情況舉例說明：1、案件D，已下發專利證書，處于當年年費期限前。

此時如需進行專利權轉讓，變更前的專利權人享受費用減緩，變更后的專利權人不享受費用減緩，專利權人變更后，后續年費不能再繼續按照之前的專利權人享受費用減緩的金額繳納年費。

因此如不著急變更，可以等年費期限過后，確認此案當年年費已經按照費減的金額扣款后，再進行變更，這樣可以節省部分費用。

如專利權人變更的需求比較著急，來不及等年費絕限后，則繳納年費時需注意全額繳納年費，以免產生額外滯納金。

Tips：a。 官方扣除年費的時間在年費絕限當天，即使專利權人或代理機構提前繳納年費，官方也不會實時扣除當年的年費，所以需要等年費絕限過后再做變更，方可確保當年年費按照費減的金額扣除。

b。 如果當年年費已經按照費減的金額繳納，此時做變更，變更后不能再繼續享受費減，則需在年費絕限后一個月的免滯納金期限內，將年費按照全額補足，否則官方會下發繳費通知書。

繳費通知書下發意味著已經產生滯納金，除需補足年費外，還需繳納額外滯納金。

2、案件E，處于當年年費期限前，需要做專利權人轉讓，并且變更前后的專利權人都享受費減。

可能專利權人會覺得既然變更前后都有費減資格，那么著變合格后重新針對該案件提交費減請求就可以了，審批合格后，年費還是可以享受費減。

但是需要注意提交著變的時間與當年年費絕限的時間差，一般以三個半月為分界線。

如提交著變的時間與年費的絕限時間差小于三個半月，此案存在當年年費不能享受費減的風險，如大于三個半月，著變合格后及時提交費減請求時間差越大，享受費減的可能性越大。

Tips：a。 此處解釋一下三個半月的時間差的由來。

著變提交后審批合格的時間為兩周左右，著變合格后及時提交費減請求，下發費用減繳審批通知書的時間大概為一到兩周，而年費享受費減的規則是期限屆滿前至少2.5個月下發費用減繳審批通知書，當年的年費方可繼續享受費減，所以這樣算起來大概是三個月半月的時間。

b。 另外，不建議提交著變請求的同時，以變更后的新申請人提交費減請求，因為審理著變的審查員與審理費減請求的審查員并不是同一個，不能保證審查進度同步，有可能導致費減請求不通過，所以不建議這樣操作。

補充實驗數據在創造性爭辯中可以被接受嗎？

一、背景 化學醫藥領域的發明創造往往實驗性很強，可預見性較低，技術效果通常強烈地依賴于實驗結果進行證實。

對于這些領域的專利申請，盡管申請人通常會在撰寫之前進行檢索以在撰寫過程中體現發明相對于最接近的現有技術的改進之處，但是申請人一般很難檢索到所有的現有技術并且也無法預期到審查員在審查過程中所引用的現有技術。

在答復審查意見通知書時，為了更好地爭辯發明相對于現有技術具有創造性，申請人經常會考慮提供補充實驗數據來證明發明相對于現有技術具有有益的技術效果。

然而，這些補充實驗數據在創造性爭辯中可以被接受嗎？ 二、關于補充實驗數據的分析 在2022版的《專利審查指南》中規定，對于申請日之后補交的實驗數據，審查員應當予以審查。

補交實驗數據所證明的技術效果應當是所屬技術領域的技術人員能夠從專利申請公開的內容中得到的。

在2022年1月15日起實施的《專利審查指南》中規定，對于申請日之后申請人為滿足專利法關于創造性等要求補交的實驗數據，審查員應當予以審查。

補交實驗數據所證明的技術效果應當是所屬技術領域的技術人員能夠從專利申請公開的內容中得到的。

并且在2022年1月15日起實施的《專利審查指南》中針對藥品專利申請的補交實驗數據，納入兩個典型案例，通過這兩個典型案例，進一步明確了藥品專利申請補交實驗數據的審查標準，從而使得人們對補充實驗數據的執行標準有清楚的認識。

筆者認為：從《專利審查指南》中關于補交的實驗數據的修改可以看出，在我國專利實踐中，對于補充實驗數據的采信標準似乎趨于適當放寬，這有利于激勵公眾的創新積極性。

提交補充實驗數據有助于證明申請文件相對于現有技術的技術進步并且有利于彌補申請文件中存在的不足。

但是，需要注意的是，補交實驗數據所證明的技術效果是否能夠從專利申請公開的內容中得到仍然是非常重要的考量因素。

如果在原始專利申請文件中完全沒有記載補充實驗數據所要證明的技術效果，則這樣的補充實驗數據幾乎不太可能被審查員接受。

我國一直對補充實驗數據采用相對嚴格的執行標準，從歷次對審查指南的修改不難看出，目前對補充實驗數據的審查標準正在一定程度上逐步放寬，這有利于申請人在申請日之后針對審查員檢索的對比文件提交補充實驗數據，從而有助于證明發明相對于現有技術具有技術進步。

但是，接受補充實驗數據的前提條件是補充實驗數據所證明的技術效果是所屬技術領域的技術人員能夠從專利申請公開的內容中得到的。

為了使補充實驗數據易于被接受，申請人需要根據申請文件記載的內容仔細分析，抽絲剝繭，找出補充實驗數據所證明的技術效果與申請文件記載的內容之間千絲萬縷的聯系，從而據理力爭。

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