從初創(chuàng)到IPO：科技型企業(yè)的如何進(jìn)行專利申請(qǐng)布局策劃？
專利代理 發(fā)布時(shí)間：2021-03-28 21:59:01 瀏覽: 次
專利問題，是科技型企業(yè)在IPO時(shí)的一個(gè)難題。不少科技企業(yè)要IPO了，才發(fā)現(xiàn)需要面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)起的專利狙擊，來自IPO審核機(jī)構(gòu)關(guān)于專利漏洞的問詢，企業(yè)無法招架，甚至退出IPO。
計(jì)劃IPO的企業(yè)，需明確如何在自身發(fā)展各階段，對(duì)專利布局進(jìn)行有重點(diǎn)的策劃，以消除不必要的專利隱患、掌握好IPO的節(jié)奏。樂知網(wǎng)小編將企業(yè)從初創(chuàng)到IPO過程中的一些專利申請(qǐng)布局關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)、策劃重點(diǎn)，進(jìn)行說明。
1、企業(yè)初創(chuàng)階段
初創(chuàng)階段的企業(yè)，資金緊、業(yè)務(wù)和人員未形成規(guī)模，需要將所有的精力用于生存。該階段中，用于專利保護(hù)的經(jīng)費(fèi)有限、專利一般由行政或技術(shù)員工兼顧。在專利工作投入的資金和時(shí)間極為有限，將有限專利經(jīng)費(fèi)盡可能用于處理最為急迫的專利問題。
策劃必要制度時(shí)，需要從保密、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利文檔管理等方面設(shè)計(jì)規(guī)范。
創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)會(huì)將涉及自身核心技術(shù)的方案進(jìn)行展示，與投資人溝通，參加路演，尋求天使投資，常態(tài)性的商業(yè)運(yùn)作過程中，技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)較大。企業(yè)可針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的涉密內(nèi)容，設(shè)計(jì)二或三級(jí)的密級(jí)進(jìn)行管理；對(duì)外需要與洽談對(duì)象簽訂保密協(xié)議，在為采購方或其他合作方出具個(gè)性化的技術(shù)服務(wù)方案時(shí)，還需判斷是否應(yīng)先提出專利申請(qǐng)。
企業(yè)應(yīng)及時(shí)制定和執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度，以避免埋下日后糾紛的隱患。企業(yè)的規(guī)范運(yùn)行不但有利于自身發(fā)展，而且也是IPO的審核要點(diǎn)之一。
在保密、激勵(lì)制度和相關(guān)協(xié)議的制定方面，可借鑒現(xiàn)成的模板，根據(jù)自身實(shí)情作簡單調(diào)整即可。而專利文檔管理也可以簡化操作，對(duì)于內(nèi)部研發(fā)成果的記錄、專利提案的文件、專利申請(qǐng)和官方下發(fā)的文件可以統(tǒng)一存放，優(yōu)先保證資料齊全，待日后有專職管理時(shí)再細(xì)化相關(guān)操作。
在前期制度非常簡單的情況下，一定需要確保執(zhí)行到位，這是企業(yè)專利工作的重點(diǎn)。
在制度外，企業(yè)需要額外根據(jù)自身創(chuàng)立的背景，評(píng)估是否存在專利隱患，這是起步階段最為急迫的專利工作之一。若企業(yè)的核心技術(shù)人員來自高校或其他科研單位，則需要考慮原單位是否有存在制約企業(yè)目前技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)專利，若有，可以嘗試進(jìn)行專利交易操作。實(shí)在無法獲得專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的，可以爭(zhēng)取獲得獨(dú)占許可或排他許可。若企業(yè)初創(chuàng)人員來自同行其他公司，需要特別注意此前是否簽訂了競(jìng)業(yè)限制條款和保密協(xié)議，初步評(píng)估是否存在潛在的職務(wù)發(fā)明糾紛。企業(yè)的創(chuàng)立，涉及以專利出資的，需分析評(píng)估過程或結(jié)果是否合理。
企業(yè)還必須將核心技術(shù)的初步專利保護(hù)提上日程。企業(yè)在起步階段可以只針對(duì)核心技術(shù)申請(qǐng)少數(shù)高質(zhì)量的專利保護(hù)。一般來說，若核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的發(fā)明專利不請(qǐng)求提前公布，在申請(qǐng)日往后的一年半之內(nèi)，可以再根據(jù)具體產(chǎn)品形態(tài)和細(xì)分市場(chǎng)所在，補(bǔ)充提交一批偏具體應(yīng)用場(chǎng)合方面的專利申請(qǐng)，這樣能一定程度緩解企業(yè)在初期的資金壓力。
若核心技術(shù)人員直接來自同行公司，在專利申請(qǐng)時(shí)可以考慮選擇不公開發(fā)明人的信息。另外，過去曾出現(xiàn)有企業(yè)以實(shí)際控制人個(gè)人名義申請(qǐng)專利的情況，或有企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)違背客觀事實(shí)，將領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)先寫在第一發(fā)明人位置的情況，這種不規(guī)范的申請(qǐng)行為容易引起職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造方面的權(quán)屬糾紛，企業(yè)應(yīng)有意識(shí)地去避免這類容易產(chǎn)生隱患。
2、企業(yè)成長階段
企業(yè)產(chǎn)品銷售已取得一定市場(chǎng)份額，人員具有一定規(guī)模。此時(shí)，隨著產(chǎn)品技術(shù)的快速迭代或者產(chǎn)品線的不斷增加，專利保護(hù)的工作量逐漸變大，而企業(yè)也有能力穩(wěn)定地投入更多資金在專利工作上。策劃擬開展的專利工作時(shí)應(yīng)注重規(guī)劃性，以逐步地在廣度和深度方向上完善短板、并將策劃重點(diǎn)放在專利保護(hù)與侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查兩大方面。
企業(yè)可以考慮增加投入，聘請(qǐng)專利律師來專門處理內(nèi)部專利工作，或者通過內(nèi)部法務(wù)人員與外部專利服務(wù)機(jī)構(gòu)共同合作的模式來處理重大專利項(xiàng)目。
此時(shí)內(nèi)部應(yīng)有清晰的專利申請(qǐng)?jiān)u審與流程管理制度，一方面有利于在多個(gè)專利保護(hù)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行的過程中，較好地維持各部門分工配合的秩序，另一方面也有利于對(duì)不同重要程度的專利案件進(jìn)行分級(jí)管理，集中資源處理重要案件。
在專利保護(hù)方面，需要圍繞已有的核心專利和主營業(yè)務(wù)涉及的應(yīng)用技術(shù)、場(chǎng)景進(jìn)行專利布局策劃。
此項(xiàng)工作使前一階段專利保護(hù)的不足之處得到完善之余，也進(jìn)一步確保了企業(yè)的核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)具有足夠數(shù)量的專利支撐，這是未來IPO時(shí)審核機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的專利事項(xiàng)，它既涉及到是否滿足科創(chuàng)板常規(guī)指標(biāo)要求(目前要求具有形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利數(shù)量為5項(xiàng)以上)方面的評(píng)估，也涉及各板塊關(guān)于核心技術(shù)實(shí)施和主營業(yè)務(wù)開展的獨(dú)立性、技術(shù)先進(jìn)性等方面的評(píng)估。
考慮到發(fā)明專利的申請(qǐng)周期一般為兩三年甚至更長，越早進(jìn)行專利布局，越有利于降低后期IPO籌備的壓力。
成長階段中，企業(yè)的產(chǎn)品迭代較快，專利保護(hù)需要及時(shí)跟上甚至提前啟動(dòng)，否則很有可能在產(chǎn)品宣傳、銷售環(huán)節(jié)產(chǎn)生技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)。
隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，較為常見的情況是企業(yè)開始針對(duì)不同的業(yè)務(wù)模塊設(shè)立相應(yīng)的子公司來運(yùn)營，此時(shí)會(huì)涉及業(yè)務(wù)和核心技術(shù)員工人事關(guān)系的轉(zhuǎn)移，在專利方面，需要及時(shí)與子公司簽訂專利許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以確保子公司業(yè)務(wù)順利、獨(dú)立開展，另外，鑒于企業(yè)與子公司在業(yè)務(wù)上有較多互動(dòng)，雙方對(duì)于具體的技術(shù)成果，在進(jìn)行專利申請(qǐng)權(quán)、發(fā)明人名單確認(rèn)時(shí)需要保持客觀、公正的態(tài)度，以避免發(fā)生無形資產(chǎn)權(quán)屬狀態(tài)、信息不明晰的情況。
若企業(yè)在初創(chuàng)階段獲得了他人的專利許可，在成立子公司的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，需要確認(rèn)子公司是否有實(shí)施該專利的權(quán)利。
3、IPO籌備階段
在企業(yè)內(nèi)部的上市論證通過后，對(duì)于企業(yè)而言，IPO籌備工作便進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段，該階段的專利工作重點(diǎn)是查漏補(bǔ)缺、重大風(fēng)險(xiǎn)排查，專利各項(xiàng)資源配置需要有針對(duì)性地為IPO需求進(jìn)行傾斜。
考慮到企業(yè)的日常專利工作需要維持，且專利工作人員還需要花時(shí)間搜集、準(zhǔn)備進(jìn)行信息披露所涉及的專利材料，以及為會(huì)審環(huán)節(jié)的問詢?cè)O(shè)計(jì)專利方面的應(yīng)對(duì)預(yù)案，企業(yè)在原有職員配置不變的前提下，在此期間可以有針對(duì)性地將部分內(nèi)部專利事務(wù)委外進(jìn)行操作，并對(duì)內(nèi)指定專人負(fù)責(zé)IPO專利信息的管理。
盡管保薦機(jī)構(gòu)在為企業(yè)運(yùn)作IPO過程中，會(huì)依據(jù)證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)則對(duì)企業(yè)展開盡職調(diào)查。然而，此類調(diào)查未能將足夠多關(guān)注點(diǎn)放在專利上，涉及專利方面的調(diào)查，多數(shù)以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開的專利權(quán)屬、法律狀態(tài)等信息作為依據(jù)，難以系統(tǒng)、全面地排查出更深層次的專利問題或隱患。
企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的方面包括：企業(yè)經(jīng)過多年技術(shù)迭代后，新的核心技術(shù)和形成主營業(yè)務(wù)，是否有足夠多的關(guān)聯(lián)性專利進(jìn)行支撐，相關(guān)專利法律穩(wěn)定性如何？
企業(yè)主營業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品在各銷售地（包括國內(nèi)和國外）的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如何，可控程度如何，若一旦發(fā)生專利訴訟，造成的影響范圍和程度如何？
企業(yè)應(yīng)在IPO籌備階段前中期，有計(jì)劃地開展相關(guān)方面的評(píng)估工作。
若發(fā)現(xiàn)對(duì)主營業(yè)務(wù)威脅度較大的專利，企業(yè)可以預(yù)先準(zhǔn)備好對(duì)目標(biāo)專利提起無效的證據(jù)，以及進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)。在有足夠把握和時(shí)間的前提下，也可以對(duì)目標(biāo)專利主動(dòng)提出無效宣告請(qǐng)求，或者伺機(jī)對(duì)其進(jìn)行收購。
IPO籌備階段末期，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注擬向公眾披露的專利信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性，這也是該節(jié)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺工作的關(guān)鍵任務(wù)。企業(yè)需要特別關(guān)注涉及有效專利即將失效、申請(qǐng)中的專利即將獲得授權(quán)、重要專利處于復(fù)審階段、發(fā)生專利許可或狀讓等事件，與專利代理機(jī)構(gòu)保持比過往更緊密的聯(lián)系，以便將最新的專利信息反應(yīng)到招股說明書中。
小結(jié)
企業(yè)應(yīng)把握好不同發(fā)展階段中專利工作的策劃重點(diǎn)：
初創(chuàng)階段的專利工作，應(yīng)重點(diǎn)考慮落實(shí)必要的專利制度、評(píng)估自身創(chuàng)立的背景是否存在專利隱患，以及如何在資金緊張的條件下對(duì)核心技術(shù)申請(qǐng)高質(zhì)量的專利保護(hù)；
成長階段的專利工作，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如何進(jìn)行專利布局和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查；
IPO籌備階段，應(yīng)重點(diǎn)策劃專項(xiàng)的專利調(diào)查，以及規(guī)范專利信息披露機(jī)制方面的工作。
明確每一關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的專利工作重點(diǎn)，從早期消除不必的專利隱患，將未來IPO節(jié)奏掌握在自己手中。
關(guān)鍵詞： 專利申請(qǐng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專利代理 ?
