一文看懂標(biāo)準(zhǔn)必要專利的司法規(guī)制原則
專利代理 咨詢電話 18210958705 QQ 2101183472 發(fā)布時(shí)間：2021-04-06 15:08:48
標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent）具有標(biāo)準(zhǔn)上的強(qiáng)制性、技術(shù)上的鎖定性和實(shí)施上的必然性。
為防止標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人不正當(dāng)?shù)乩蒙鲜鰞?yōu)勢(shì)，標(biāo)準(zhǔn)制定組織在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中一般都要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人事先作出FRAND（fair，reasonable，and non-discriminatory，公平、合理、無(wú)歧視）的承諾，將其標(biāo)準(zhǔn)必要專利按照公平、合理、無(wú)歧視原則許可他人使用。
FRAND承諾本身比較原則，標(biāo)準(zhǔn)制定組織對(duì)于一些違反FRAND承諾的商業(yè)做法也無(wú)力糾偏，專利法也沒(méi)有針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利作出特別規(guī)定。
需要從司法裁判的層面明確規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基本原則，引導(dǎo)當(dāng)事人盡可能達(dá)成專利許可協(xié)議，預(yù)防和減少標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛的發(fā)生。
一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利應(yīng)當(dāng)以開(kāi)放許可為原則
FRAND原則意味著標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可是開(kāi)放性的、諾成性的，專利持有人不得拒絕或歧視任何潛在的被許可人，任何愿意實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)或個(gè)人都可以獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)施許可。
但是在商業(yè)實(shí)踐中，一些標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人為了獲取高額的許可使用費(fèi)，往往將其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利只許可給終端產(chǎn)品的制造商。這使得一些產(chǎn)品組件、產(chǎn)品模塊的設(shè)計(jì)者、制造商難以獲得有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可，或者獲得許可的成本較大。
專利制度是為了鼓勵(lì)創(chuàng)新并使創(chuàng)新者獲得相應(yīng)回報(bào)。從理論上講，無(wú)論許可發(fā)生在產(chǎn)品價(jià)值鏈的任何節(jié)點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的價(jià)值貢獻(xiàn)都是基本相同的，并不因?yàn)閮r(jià)值鏈節(jié)點(diǎn)的差別而有所不同。
如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人因潛在被許可人在產(chǎn)品價(jià)值鏈中的節(jié)點(diǎn)位置而拒絕許可或提高許可使用費(fèi)，這就明顯違反了FRAND承諾中“非歧視性”許可的最基本要求。
因此，在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件中，法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)必要專利開(kāi)放許可的原則立場(chǎng)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人不得拒絕任何愿意實(shí)施專利的企業(yè)或個(gè)人，并且標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人應(yīng)當(dāng)向所有企業(yè)、個(gè)人提供公平、合理和非歧視性條款的許可，而不管這些企業(yè)、個(gè)人處于產(chǎn)品價(jià)值鏈的任何節(jié)點(diǎn)。
二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條款應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明
對(duì)于普通專利的授權(quán)許可，當(dāng)事人在談判之前和談判過(guò)程中往往會(huì)簽訂保密協(xié)議或者禁止披露協(xié)議，雙方都會(huì)要求彼此予以保密，當(dāng)事人通常會(huì)把簽訂的專利許可協(xié)議作為商業(yè)秘密，其他公司無(wú)法知曉專利許可的具體條款。
標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人公開(kāi)透明地提供標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可信息，有助于創(chuàng)建公開(kāi)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，潛在被許可人可以預(yù)估接受專利許可后的運(yùn)營(yíng)成本，可以測(cè)算最有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，這將最終有利于消費(fèi)者做出明智的購(gòu)買選擇。
法院在審理涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可保密糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)界定當(dāng)事人的保密義務(wù)，鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人公開(kāi)透明一些關(guān)鍵的許可信息，例如產(chǎn)品價(jià)值鏈中的哪些公司已經(jīng)獲得許可、專利許可使用費(fèi)率、許可費(fèi)的計(jì)算方式、許可費(fèi)的支付方式以及其他許可條件等。
三、標(biāo)準(zhǔn)必要專利原則上不適用禁令救濟(jì)
標(biāo)準(zhǔn)必要專利，一，產(chǎn)品必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；二，產(chǎn)品為滿足標(biāo)準(zhǔn)要求而不得不實(shí)施相關(guān)專利。
因此，如果一家公司的產(chǎn)品要上市銷售，就必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，無(wú)法采取替代性技術(shù)方案而避開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)必要專利。在商業(yè)實(shí)踐中，由于禁令制度的存在，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人往往會(huì)以此為由明示或暗示地威脅潛在被許可人，致使二者之間的談判地位嚴(yán)重不對(duì)等，從而損害潛在被許可人的利益。
理性的潛在被許可人往往被迫接受支付高于合理標(biāo)準(zhǔn)的許可費(fèi)，以避免被禁止制造、銷售其產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。潛在被許可人被迫接受的高于合理標(biāo)準(zhǔn)的那部分許可費(fèi)自然會(huì)轉(zhuǎn)嫁到產(chǎn)品價(jià)格中，這樣最終將損害消費(fèi)者的利益。
專利權(quán)固有的獨(dú)占性和禁令救濟(jì)制度共同賦予了專利持有人的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，為了平衡這種超強(qiáng)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，法院應(yīng)當(dāng)對(duì)禁令救濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)限制。標(biāo)準(zhǔn)必要專利以開(kāi)放許可為原則，專利持有人不得拒絕許可，并且已經(jīng)作出FRAND承諾，因此潛在的被許可人不應(yīng)當(dāng)再面臨禁令的法律風(fēng)險(xiǎn)。
在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件中，除在極其有限的情況下，專利持有人不得提出禁令請(qǐng)求，法院原則上也不應(yīng)當(dāng)支持專利持有人的禁令請(qǐng)求。“極其有限情況”，應(yīng)當(dāng)僅限于潛在被許可人拒絕磋商、惡意磋商，以及通過(guò)許可費(fèi)方式不能解決損害賠償?shù)确浅Ｓ邢薜那樾巍．?dāng)然，“惡意磋商”也應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)限定，諸如潛在被許可人質(zhì)疑專利有效性、提出反訴等不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為其有主觀上的惡意。
四、標(biāo)準(zhǔn)必要專利原則上不得打包許可
若干專利形成一個(gè)組合，然后打包進(jìn)行整體許可，這種專利組合打包許可的做法，無(wú)須逐項(xiàng)專利許可談判，可以顯著地降低許可費(fèi)用和管理成本，可以保障商業(yè)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和預(yù)期性，并且可以促進(jìn)公司之間長(zhǎng)期的“專利和平”。在商業(yè)實(shí)踐中，專利組合打包進(jìn)行許可通常是非常受歡迎的專利許可方式。因此，如果沒(méi)有強(qiáng)制行為，專利組合打包許可通常不會(huì)構(gòu)成專利權(quán)濫用，法院一般不應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。
標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人具有超強(qiáng)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，因此在專利許可談判中往往屬于強(qiáng)勢(shì)一方。在商業(yè)實(shí)踐中，有的專利持有人將其全部標(biāo)準(zhǔn)必要專利打包后進(jìn)行整體許可，有的專利持有人甚至將其標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非標(biāo)準(zhǔn)必要專利打包后進(jìn)行整體許可，要求潛在被許可人必須接受整個(gè)專利組合的許可，拒絕單獨(dú)將某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行許可。雖然標(biāo)準(zhǔn)必要專利都具有“必要性”，但是對(duì)于不同的公司來(lái)說(shuō)卻并不都是必要的。
在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利打包許可糾紛案件中，法院原則上不應(yīng)當(dāng)支持專利持有人以任何理由將其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行打包許可，也不應(yīng)當(dāng)支持標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行打包許可，除非被許可人主動(dòng)且明確要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人同時(shí)授權(quán)其他相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利或非標(biāo)準(zhǔn)必要專利。
五、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的轉(zhuǎn)讓原則上不影響FRAND承諾
一些標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人將其專利分別單獨(dú)地進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后，一方面造成專利持有人變得更加分散，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)施者需要分別進(jìn)行專利許可談判；另一方面會(huì)造成各單項(xiàng)專利收取的許可費(fèi)總額往往超過(guò)原專利許可費(fèi)總額，產(chǎn)生專利許可費(fèi)堆疊增加效應(yīng)。這些都最終導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可成本大大增加。
原則上，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人可以像其他普通專利的持有人一樣，根據(jù)其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的需要自由地轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利與普通專利又不盡相同，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人在其專利納入相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)事先作出過(guò)FRAND承諾，甚至可能已經(jīng)達(dá)成具體的許可協(xié)議。
因此，一些標(biāo)準(zhǔn)制定組織在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中一般都會(huì)規(guī)定，專利持有人可以轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)必要專利，但是專利轉(zhuǎn)讓行為不得影響該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的FRAND承諾。
在商業(yè)實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利轉(zhuǎn)讓后，有的受讓人以種種理由拒絕履行出讓人先前作出的FRAND承諾。如果持有人轉(zhuǎn)讓其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的，初始受讓人和所有的后續(xù)受讓人原則上都必須無(wú)條件地繼續(xù)接受FRAND承諾的約束。
法院在處理涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利轉(zhuǎn)讓糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)必要專利所有權(quán)與FRAND承諾共同轉(zhuǎn)讓的原則，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的轉(zhuǎn)讓不影響此前的FRAND承諾，也不影響業(yè)已達(dá)成的FRAND許可協(xié)議。
六、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)公平合理
標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的計(jì)算非常復(fù)雜，公平合理的計(jì)算方法和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)尚未達(dá)成業(yè)內(nèi)普遍共識(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人與潛在被許可人往往因許可費(fèi)用難以達(dá)成一致意見(jiàn)而形成訴訟。
法院依據(jù)公平合理原則計(jì)算許可費(fèi)用時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人雙方情況、專利自身情況、專利實(shí)施情況等個(gè)案因素，更應(yīng)當(dāng)確立計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的一般規(guī)則和一般考量因素。
法院在審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的計(jì)算對(duì)象應(yīng)當(dāng)是實(shí)施專利發(fā)明的最小單元。
2.計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)時(shí)不應(yīng)過(guò)多考慮其“必要性”。
3.計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)時(shí)應(yīng)充分考慮其他標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人的許可費(fèi)要求。
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