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創造性或新穎性答復中的特征等同分析

一、“特征等同”的含義 《專利審查指南》第二部分第七章關于檢索內容的部分，對“等同特征”這一概念給出解釋：等同特征是指與所記載的技術特征相比，以基本相同的手段，實現基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術領域的技術人員能夠聯想到的特征。

此外，與“等同特征”相關另一個概念是在專利侵權判定中的等同侵權。

等同侵權，是指被訴侵權技術方案有一個或者一個以上技術特征與權利要求中的相應技術特征從字面上看不相同，但是屬于等同特征，應當認定被訴侵權技術方案落入專利權保護范圍。

這里的等同特征，是指與權利要求所記載的技術特征以基本相同的手段，實現基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術領域的普通技術人員無需經過創造性勞動就能夠想到的技術特征。

其中，基本相同的手段，一般是指在被訴侵權行為發生日前專利所屬技術領域慣常替換的技術特征以及工作原理基本相同的技術特征。

申請日后出現的、工作原理與專利技術特征不同的技術特征，屬于被訴侵權行為發生日所屬技術領域普通技術人員容易想到的替換特征，可以認定為基本相同的手段。

其中，基本相同的功能，是指被訴侵權技術方案中的替換手段所起的作用與權利要求對應技術特征在專利技術方案中所起的作用基本上是相同的。

其中，基本相同的效果，一般是指被訴侵權技術方案中的替換手段所達到的效果與權利要求對應技術特征的技術效果無實質性差異。

被訴侵權技術方案中的替換手段相對于權利要求對應技術特征在技術效果上不屬于明顯提高或者降低的，應當認為屬于無實質性差異。

無需經過創造性勞動就能夠想到，即對所屬技術領域的普通技術人員而言，被訴侵權技術方案中替換手段與權利要求對應技術特征相互替換是顯而易見的。

可見，《專利審查指南》中關于的“等同特征”的解釋，與專利侵權判定關于等同侵權這一概念對“等同特征”的定義基本一致，因此業內對于“等同特征”的概念保持著較為一致的認知。

如果能確定對比文件中的某個特征與本申請中的某個特征屬于“等同特征”，則可以以“特征等同”為理由得出本申請中的某個特征被對比文件公開的結論，這里的公開是指文字披露+作用相同，而不僅僅是文字披露，但是往往在審查意見中遇到的“公開”，有很大一部分僅僅是文字披露。

二、“特征等同”的使用陷阱 在創造性的審查過程中，“特征等同”這一理由出現頻率非常高，因為“特征等同”這一理由一旦給出，就說明技術特征已經被公開。

因此審查員常常會采用的“特征等同”或“特征A相當于特征B”這一理由給出本申請中的某些特征被對比文件“公開”的審查意見。

但是通過對一些案例進行分析后發現，審查意見中采用的“特征等同”或“特征A相當于特征B”這一評述理由往往不夠準確，因此，對于代理師來說，如果能識別出這類陷阱，則有助于順利推進創造性的答復工作。

筆者通過對以往的一些案例進行匯總，認為審查意見中“特征等同”的使用陷阱往往存在于下面兩種情形中。

（一）兩個特征對應的特征相似，但是實際作用不同。

（二）兩個特征對應特征的文字表述相似，但是實際作用不同。

三、關于“特征等同”的反駁思路 在遇到審查意見中指出兩個特征等同時，一定要先鑒別兩個特征是否真的等同。

還是要考慮三個相同、一個無需，也即基本相同的手段，實現基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術領域的普通技術人員無需經過創造性勞動就能夠想到。

四、關于“特征等同”的另類注意事項 在實際工作中，還會遇到一種比較特殊的情況，就是在新穎性的判斷中，有時候會出現“技術特征完全相同技術領域相同但解決的技術問題不同”（大部分都是結構類特征）的案例，對于這種案例，在進行特征是否等同的判斷時比較有爭議。

如果還以上面提到的“等同特征”的三個相同一個無需的標準進行判斷，則可以得出兩個特征不等同的結論。

但是在實際處理過程中，有一種較為普遍的認識是：對于結構類方案，只要技術特征一樣，技術領域也一樣，則不再考慮其能夠實現的功能和能夠達到的效果。

例如，對于下面將要講述的案例3就屬于這種情況，也就是箱體隔板的結構是一樣的，但是用途和目的不同，這種情況，審查意見一般傾向于認定兩個特征屬于等同特征。

筆者猜測審查意見得到這種結論的處理依據是：同一結構特征的新功能或效果會在未來不可避免地以別無選擇（簡稱單行道（one-way-street）原則）的方式出現，這種新的功能和效果僅僅是原有特征附帶的獎勵式效果，因此不將這種功能和效果作為用于形成區別的功能和效果。

如果按照這種標準，在對“技術特征完全相同技術領域相同但解決的技術問題不同”的結構類案例進行判斷時，就會得到特征等同的結論。

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