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建立專利申請前評估制度，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)

近日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見。

意見指出，建立健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。

國務(wù)院辦公廳關(guān)于 完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見 國辦發(fā)〔2021〕26號 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)： 為健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求 （一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向。

充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

堅持科學(xué)分類、多維度評價。

針對科技成果具有多元價值的特點(diǎn)，科學(xué)確定評價標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，解決分類評價體系不健全以及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。

堅持正確處理政府和市場關(guān)系。

充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評價，加快技術(shù)市場建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價體系，充分調(diào)動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好創(chuàng)新生態(tài)。

堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。

把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果評價方式方法，加強(qiáng)中長期評價、后評價和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。

二、主要工作措施 （一）全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值。

根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。

科學(xué)價值重點(diǎn)評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

技術(shù)價值重點(diǎn)評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。

經(jīng)濟(jì)價值重點(diǎn)評價推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

社會價值重點(diǎn)評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。

文化價值重點(diǎn)評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

（二）健全完善科技成果分類評價體系。

基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實(shí)行定量評價與定性評價相結(jié)合。

應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評價指標(biāo)。

不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗(yàn)和第三方評價為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)。

探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)。

（三）加快推進(jìn)國家科技項(xiàng)目成果評價改革。

按照“四個面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn)，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。

建設(shè)完善國家科技成果項(xiàng)目庫，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。

改革國防科技成果評價制度，探索多主體參與評價的辦法。

完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果披露制度。

建立健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。

（四）大力發(fā)展科技成果市場化評價。

健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場。

推動建立全國性知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心，完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場交易，鼓勵一定時期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財政性資金支持形成的成果進(jìn)場集中發(fā)布信息并推動轉(zhuǎn)化。

建立全國技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評價人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。

提升國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評價與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。

（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。

完善科技成果評價與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機(jī)制，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價，通過在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、優(yōu)化信用評價模型等，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。

推廣知識價值信用貸款模式，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。

在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。

加快推進(jìn)國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理改革，引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類市場主體提早介入研發(fā)活動。

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。

發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)等在科技成果評價中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場評價活動規(guī)范發(fā)展。

制定科技成果評價通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

建立健全科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確資質(zhì)、專業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。

形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標(biāo)和方法。

鼓勵部門、地方、行業(yè)建立科技成果評價信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息，提高評價活動的公開透明度。

推進(jìn)評價誠信體系和制度建設(shè)，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統(tǒng)，對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處，依法依規(guī)追究責(zé)任，優(yōu)化科技成果評價行業(yè)生態(tài)。

（七）改革完善科技成果獎勵體系。

堅持公正性、榮譽(yù)性，重在獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量。

調(diào)整國家科技獎評獎周期。

完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，堅決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

優(yōu)化科技獎勵項(xiàng)目，科學(xué)定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設(shè)獎，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國特色科技獎勵體系。

強(qiáng)化國家科技獎勵與國家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵力度。

培育高水平的社會力量科技獎勵品牌，政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)督，提高科技獎勵整體水平。

C10城市PNID指數(shù)排行榜發(fā)布，深圳居首位

近日，2023年中國國際專利技術(shù)與產(chǎn)品交易會“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與城市創(chuàng)新發(fā)展高峰論壇”在大連舉行。

華智數(shù)創(chuàng)（北京）科技發(fā)展有限責(zé)任公司（簡稱“華智數(shù)創(chuàng)”）負(fù)責(zé)人張勇受邀出席論壇并發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市——C10城市PNID指數(shù)排行榜》。

該榜單基于華智數(shù)創(chuàng)研究構(gòu)建的一套區(qū)域創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價體系，整套評價體系以專利導(dǎo)航區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展高質(zhì)量指數(shù)（簡稱“PNID指數(shù)”）為總指數(shù)，涵蓋創(chuàng)新發(fā)展競爭力、創(chuàng)新發(fā)展匹配度兩個角度，用經(jīng)過匹配度折合后的競爭力作為城市創(chuàng)新質(zhì)量的綜合評價結(jié)果，指數(shù)數(shù)值越高，說明區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量水平越好。

PNID指數(shù)具有狀態(tài)描述和綜合評測的功能，起到動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警的作用，是從專利視角衡量區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量的晴雨表，可有效促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展地深度融合，推動區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。

自2023年起，財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國選擇若干創(chuàng)新資源集聚度高、輻射帶動作用強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需求迫切的重點(diǎn)城市，支持開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)。

華智數(shù)創(chuàng)對2017年和2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市中的部分城市進(jìn)行分析研究，以區(qū)域創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價體系為基礎(chǔ)，形成了《知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市——C10城市PNID指數(shù)排行榜》。

從2022至2023兩年的PNID指數(shù)變化來看，深圳PNID指數(shù)2023年超過北京躍居十大城市之首，南京、廣州、武漢和長沙也均有不同程度的提升。

除總排行榜外，本次發(fā)布會還針對十大城市的競爭力指數(shù)和匹配度指數(shù)及下設(shè)的指標(biāo)排行情況進(jìn)行了逐一分析，從專利視角對十大知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)城市的創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量進(jìn)行了一次全新的衡量。

軟件專利撰寫方式探討

為了及時解決目前社會反映突出、需求迫切的問題，國家知識產(chǎn)權(quán)局對《專利審查指南》進(jìn)行了修改，。

1）將《專利審查指南》第二部分第九章5.2節(jié)第二段中的所有“功能模塊”修改為“程序模塊”，目的是為了更好地反映技術(shù)本質(zhì)，避免功能模塊構(gòu)架的方式與“功能性限定”相混淆； 2）將《專利審查指南》第二部分第九章第5.2節(jié)第1段第3句中的“并詳細(xì)描述該計算機(jī)程序的各項(xiàng)功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能”修改為“所述組成部分不僅可以包括硬件，還可以包括程序”，即明確裝置權(quán)利要求的組成部分可以包括硬件+計算機(jī)程序流程； 3）明確“計算機(jī)程序本身”不同于“涉及計算機(jī)程序的發(fā)明”，允許采用“介質(zhì)+計算機(jī)程序流程”的方式撰寫權(quán)利要求。

針對此次修改，申請的軟件專利可布局以下至少四套權(quán)利要求： 1。 一種***方法，其特征在于，包括：……。

2。 如權(quán)利要求1所述的***方法，其特征在于…… 3。 一種***裝置/終端設(shè)備，其特征在于，包括：……。

4。 一種***裝置/終端設(shè)備，包括存儲器、處理器以及存儲在所述存儲器中并可在所述處理器上運(yùn)行的計算機(jī)程序，其特征在于，所述處理器執(zhí)行所述計算機(jī)程序時實(shí)現(xiàn)如權(quán)利要求1或2所述方法的步驟。

5。一種計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，所述計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)存儲有計算機(jī)程序，其特征在于，所述計算機(jī)程序被處理器執(zhí)行時實(shí)現(xiàn)如權(quán)利要求1或2所述方法的步驟。

上述布局理由如下： 1）軟件專利一般涉及到算法流程/方法步驟，有明確的時序特征，因此有必要布局一套方法權(quán)利要求，即權(quán)1。

2）針對與方法對應(yīng)的虛擬裝置權(quán)利要求，即權(quán)3，目前業(yè)內(nèi)還存在一些爭議，一部分人認(rèn)為，虛擬裝置權(quán)利要求應(yīng)該刪除，因?yàn)樾略龅摹坝布?程序”和“介質(zhì)+程序”的權(quán)利要求可以代替虛擬裝置權(quán)利要求賦予計算機(jī)程序發(fā)明以產(chǎn)品的保護(hù)效力，而且后者更利于維權(quán)；另一部分人認(rèn)為，虛擬裝置權(quán)利要求應(yīng)該保留，因?yàn)槟壳八痉▽?shí)踐中對虛擬裝置權(quán)利要求的保護(hù)范圍還存在爭議。

另外，如果刪除，前期授權(quán)的軟件專利的保護(hù)范圍將如何解釋？對此，筆者傾向于后者，在目前虛擬裝置權(quán)利要求的作用還未進(jìn)一步明確的前提下，建議暫時先保留，但可以適當(dāng)縮減虛擬裝置的從屬權(quán)利要求。

3）針對“硬件+程序”的權(quán)利要求，即權(quán)4，在2017年4月1號之前，業(yè)內(nèi)還存在另外一種撰寫方式，即一種***裝置/終端設(shè)備，包括存儲器以及處理器，其特征在于，所述存儲器用于…； 所述處理器用于…。

這種撰寫方式其保護(hù)范圍也存在不確定性，也沒有發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的司法案例以及解釋。

筆者也參考過一些國外案件，發(fā)現(xiàn)國外大多軟件專利也是采用權(quán)4的撰寫方式，理由是計算機(jī)產(chǎn)品的特點(diǎn)在于軟件與硬件是兩個協(xié)同工作的組成部分，都可以進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，對于發(fā)明創(chuàng)造中涉及的程序流程方面的改進(jìn)，可以作為裝置權(quán)利要求的組成部分，因此該程序流程通常會與產(chǎn)品的內(nèi)部或外部數(shù)據(jù)、系統(tǒng)硬件等資源有功能或者結(jié)構(gòu)上的連接關(guān)系，因此這樣的程序流程已經(jīng)可以體現(xiàn)出對外部對象或內(nèi)部對象進(jìn)行控制或處理的過程。

美國、歐洲等也認(rèn)為通過程序流程限定產(chǎn)品是具有結(jié)構(gòu)性限定。

4）針對“介質(zhì)+程序”的權(quán)利要求，即權(quán)5，已經(jīng)能夠?qū)Α俺绦虍a(chǎn)品”進(jìn)行比較有效的保護(hù)。

例如，具有拍照防抖功能的手機(jī)，由于手機(jī)的存儲器中存儲有實(shí)現(xiàn)防抖功能的程序，則可能通過“介質(zhì)+程序”的專利權(quán)進(jìn)行維權(quán)。

另外，還有存儲在第三方的APP等。

但需要說明的是，目前國內(nèi)只能保護(hù)存儲有計算機(jī)程序的計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，對于計算機(jī)程序產(chǎn)品、瞬時性計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)以及計算機(jī)程序本身則不在專利保護(hù)范圍之內(nèi)。

針對軟件專利新的權(quán)利要求布局網(wǎng)絡(luò)上討論的已經(jīng)比較多了。

但是，對于與權(quán)利要求對應(yīng)的實(shí)施例的撰寫方式目前討論的還比較少，實(shí)際申請文件中實(shí)施例的撰寫方式也是各式各樣。

鑒于此，筆者針對新增的“硬件+程序”權(quán)利要求和“介質(zhì)+程序”權(quán)利要求，提供一種實(shí)施例的撰寫方式，以拋磚引玉。

首先，針對“硬件+程序”權(quán)利要求，其對應(yīng)的實(shí)施例可以撰寫為： 本發(fā)明一實(shí)施例提供的**裝置/終端設(shè)備的示意圖。

該實(shí)施例的**裝置/終端設(shè)備包括：處理器、存儲器以及存儲在所述存儲器中并可在所述處理器上運(yùn)行的計算機(jī)程序，例如***程序。

所述處理器執(zhí)行所述計算機(jī)程序時實(shí)現(xiàn)上述各個**方法實(shí)施例中的步驟，例如圖1所示的步驟***。

或者，所述處理器執(zhí)行所述計算機(jī)程序時實(shí)現(xiàn)上述各裝置實(shí)施例中各模塊/單元的功能，例如***。

示例性的，所述計算機(jī)程序可以被分割成一個或多個模塊/單元，所述一個或者多個模塊/單元被存儲在所述存儲器中，并由所述處理器執(zhí)行，以完成本發(fā)明。

所述一個或多個模塊/單元可以是能夠完成特定功能的一系列計算機(jī)程序指令段，該指令段用于描述所述計算機(jī)程序在所述**裝置/終端設(shè)備中的執(zhí)行過程。

例如，所述計算機(jī)程序可以被分割成***（虛擬裝置中的模塊），各模塊具體功能如下：……。。

所述**裝置/終端設(shè)備可以是桌上型計算機(jī)、筆記本、掌上電腦及云端服務(wù)器等計算設(shè)備。

所述**裝置/終端設(shè)備可包括，但不僅限于，處理器、存儲器。

本領(lǐng)域技術(shù)人員可以理解，所述示意圖僅僅是**裝置/終端設(shè)備的示例，并不構(gòu)成對**裝置/終端設(shè)備的限定，可以包括比圖示更多或更少的部件，或者組合某些部件，或者不同的部件，例如所述**裝置/終端設(shè)備還可以包括輸入輸出設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)接入設(shè)備、總線等。



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