今天，樂知網(wǎng)小編 給大家分享 “專精特新”中小企業(yè)認定標準，如何制定專利答復審查意見策略（上）

“專精特新”中小企業(yè)認定標準

一、認定條件同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件： （一）從事特定細分市場時間達到2年以上。

（二）上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3%。

（三）上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以上，或上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）達到2000萬元以上。

（四）評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排前五。

近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。

近兩年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）6000萬元以上。

近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強企業(yè)組單。

二、評價指標包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標，評價結(jié)果依分值計算，滿分為100分。

（一）專業(yè)化指標（滿分 25 分）上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5 分）A。 80%以上（5分）B。70%-80%（3 分）C。60%-70%（1 分）D。 60%以下（0分）近2 年主營業(yè)務收入平均增長率（滿分10分）A。 10%以上（10分）B。8%-10%（8分）C。6%-8%（6分）D。 4%-6%（4分）E。0%-4%（2分）F。0%以下（0分）從事特定細分市場年限（滿分5分）每滿 2 年得 1 分，最高不超過5分。

主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分5分）A。 在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)及關(guān)鍵領(lǐng)域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5分）B。 屬于工業(yè)“六基”領(lǐng)域、中華老字號錄或企業(yè)主導產(chǎn)品服務關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)（3分）C。 不屬于以上情況（0分）（二）精細化指標（滿分25 分）5。 數(shù)字化水平（滿分5分）A。 三級以上（5分）B。 二級（3分）C。 一級（0分）6。 質(zhì)量管理水平（每滿足一項加3 分，最高不超過 5 分）A。 獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽B。 建立質(zhì)量管理體系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理體系認證證書C。 擁有自主品牌D。 參與制修訂標準7。 上年度凈利潤率（滿分10 分）A。 10%以上（10分）B。8%-10%（8 分）C。6%-8%（6分）D。 4%-6%（4 分）E。2%-4%（2 分）F。2%以下（0 分）8。 上年度資產(chǎn)負債率（滿分5 分）A。 50%以下（5分）B。50%-60%（3 分）C。60%-70%（1 分）D。70%以上（0 分）（三）特色化指標（滿分 15 分）9。 地方特色指標。

由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際自主設定 1-3 個指標進行評價（滿分15 分）（四）創(chuàng)新能力指標（滿分35分）10。 與企業(yè)主導產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分10分）A。 Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)1項以上（10分）B。 自主研發(fā)Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（8分）C。 Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（6分）D。 Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（2分）E。 無（0分）11。 上年度研發(fā)費用投入（滿分 10分）A。 研發(fā)費用總額500萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 10%以上（10分）B。 研發(fā)費用總額400-500萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 8%-10%（8分）C。 研發(fā)費用總額300-400 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 6%-8%（6分）D。 研發(fā)費用總額200-300 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 4%-6%（4分）E。 研發(fā)費用總額100-200 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在3%-4%（2分）F。 不屬于以上情況（0 分）12。 上年度研發(fā)人員占比（滿分5分）A。 20%以上（5分）B。10%-20%（3分）C。5%-10%（1 分）D。 5%以下（0分）13。 建立研發(fā)機構(gòu)級別（滿分10分）A。 國家級（10分）B。 省級（8分）C。 市級（4分）D。 市級以下（2分） E。未建立研發(fā)機構(gòu)（0分）

如何制定專利答復審查意見策略（上）

在了解審查意見答復的步驟后，小微企業(yè)在答復的過程中，如何選擇合適的答復點，制定合適的答復策略，以提高審查意見通知書答復意見的質(zhì)量是至關(guān)重要的。

在審查意見中，通常采用一篇或多篇對比文件進行評述，采用一篇或結(jié)合公知常識或結(jié)合多篇對比文件，將區(qū)別技術(shù)整合在一起，得出本申請的技術(shù)方案，闡述本申請不具備新穎性或創(chuàng)造性理由，但是，在這樣的審查意見中，小微企業(yè)就需要考慮一個問題，本領(lǐng)域技術(shù)人員能不能有這樣的動機將這些對比文件結(jié)合到一起，達到解決本申請的技術(shù)問題，形成本申請的技術(shù)方案呢？因此，在思考這個問題時，小微企業(yè)可以從特征認定、技術(shù)問題、結(jié)合啟示、以及所認定的公知常識的角度尋找抗辯審查意見的答復點。

小微企業(yè)答復策略的兩個重要方面：答復點與陳述說理 在制定答復策略之前，應該要準確、全面的理解審查意見。

當收到一份否定創(chuàng)造性的審查意見通知書時，應以對技術(shù)方案的了解角度去分析、理解審查意見，得出形成審查觀點的理由，應從技術(shù)方案的了解角度去分析、理解審查意見，從而形成審查觀點理由、依據(jù)所在，根據(jù)得出的審查觀點的理由、依據(jù)尋找答復點，制定答復策略，陳述具有說服力的理由，才有可能使發(fā)明專利最終獲得授權(quán)。

而在其答復意見的制定過程中，換位分析，了解本領(lǐng)域技術(shù)人員對技術(shù)方案的理解，以及站位發(fā)明人的角度，反推發(fā)明創(chuàng)造歷程，在對制定答復策略的過程中具有非常重要的作用。

《專利審查指南》第二部分第八章第5.1節(jié)中規(guī)定，申請人在其答復中對審查意見通知書提出反對意見或者申請文件進行修改時，應當在其意見陳述書中陳述其具體意見，或者對修改的內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定以及如何克服申請文件存在的缺陷予以說明。

可見，在答復創(chuàng)造性審查意見時，意見陳述作為與審查員溝通的橋梁，小微企業(yè)要充分有效地利用意見陳述，通過意見陳述達到與審查員的順暢溝通的目的。

在涉及到新穎性或創(chuàng)造性的審查意見，審查意見通知書中通常會引入對比文件作為證據(jù)進行評述說理。

如表1中所示，在新穎性的評述中，采用對比文件1評述了獨立權(quán)利要求的新穎性；在創(chuàng)造性的評述中，涉及到采用一篇或是多篇對比文件結(jié)合公知常識進行說理，那么，針對以上的情況，小微企業(yè)可以從哪些方面來尋找答復點： （1）對比文件的日期，在審查意見通知書中，根據(jù)對比文件日期可以判斷對比文件是否可以作為現(xiàn)有技術(shù)或是抵觸申請評述本申請的新穎性，或是作為現(xiàn)有技術(shù)評述創(chuàng)造性，確定審查員在使用對比文件時是否出現(xiàn)紕漏；（2）從對比文件的特征認定的角度進行答復；（3）多篇對比文件結(jié)合的創(chuàng)造性評述中，重點關(guān)注對比文件X的特征認定，對比文件X的作用與本申請是否相同，對比文件X是否能給出對應的結(jié)合啟示。

（4）創(chuàng)造性評述中對比文件1的改進動機，在對比文件1的基礎(chǔ)上是否有動機將公知常識或?qū)Ρ任募應用到對比文件1中改進成本申請的技術(shù)方案；（5）公知常識的認定，審查員所說的“認定技術(shù)特征為公知常識或常規(guī)技術(shù)手段”的特征，是否為本領(lǐng)域的公知常識；（6）合理的修改方式，在涉及到權(quán)利要求的技術(shù)特征均被公開的情況下，如何對權(quán)利要求進行修改能夠成為有效的修改方式。

表1：小微企業(yè)答復點尋找方向

國內(nèi)國際外觀設計專利基本知識

答：1。外觀設計必須依托于物品，必須是對物品的形態(tài)進行的創(chuàng)作，物品與形態(tài)不可分離。

脫離物品的形態(tài)的創(chuàng)作，例如僅圖案或色彩的創(chuàng)作不認定為外觀設計。

日本《外觀設計法》規(guī)定的物品，指具有形體，且可在市場上流通的動產(chǎn)。

2。申請注冊的外觀設計必須是物品自身的形態(tài)，物品自身的形態(tài)是指物品的特征或性質(zhì)產(chǎn)生的形態(tài)。

例如當物品為手帕時，以銷售展示效果為目的，將手帕連接成的花的形態(tài)不是物品自身的形態(tài)。

3。外觀設計必須借助視覺表達，指的是外觀設計全體的形態(tài)可由肉眼識別。

4。外觀設計必須通過視覺引起美感。

答：部分外觀設計制度是日本1998年修改《外觀設計法》時引入的。

對于部分外觀設計申請和整體外觀設計申請的關(guān)系，日本《外觀設計法》第3條規(guī)定，產(chǎn)品整體外觀設計提出申請后，不得再就該產(chǎn)品的某個部分提出部分外觀設計申請。

但是，如果是由同一個人提出注冊的，即便后申請的部分外觀設計和先申請的整體外觀設計的一部分相同或者類似，只要先申請的整體外觀設計沒有公開，在后的部分外觀設計仍然被允許注冊。

在日本，常見的部分外觀設計有咖啡杯的把手、帽子的帽檐、衣服上的圖案、鉗子的把手、手機的按鍵等。

答：日本特許廳于1993年3月31日簽發(fā)了《關(guān)于液晶顯示等的審查指南》，規(guī)定符合某些條件的液晶屏幕顯示可以申請注冊外觀設計。

2002年2月頒布了《關(guān)于液晶顯示等的審查指南（部分外觀設計對應版）》，將部分外觀設計申請的規(guī)定及條件適用于液晶屏幕顯示圖像。

2004年1月，頒布了《外觀設計注冊申請的格式及圖畫要求審查指南》，具體規(guī)定了圖像設計申請的提交辦法。

2006年，日本《外觀設計法》在外觀設計的定義中增加了關(guān)于圖像設計的規(guī)定，規(guī)定圖像設計屬于外觀設計保護的客體。

作為受保護的圖像設計限定在適用于物品并與物品功能的實施不可分割的范圍，軟件的圖像設計并不在外觀設計法的保護范圍之內(nèi)。

對圖像設計的保護僅限于產(chǎn)品通電后出現(xiàn)的初始菜單或開機畫面，并明確指出電子計算機圖像、網(wǎng)絡上顯示的圖像以及電子游戲機顯示的圖像不受保護。

答：由于使用著名標志或徽章的外觀設計，會妨害公共秩序或者會與他人的業(yè)務有關(guān)的產(chǎn)品產(chǎn)生混淆，不能進行外觀設計的注冊申請。

具體來說，使用國際奧林匹克委員會、國際紅十字會等此類國際性組織的標志的外觀設計，或者使用國家皇室的徽章等的外觀設計，均屬于會妨害公共秩序的設計。

使用他人的著名標志或徽章，或者容易與其混淆的標志或徽章的外觀設計，會產(chǎn)生與他人的業(yè)務有關(guān)的物品混淆，也不能獲得外觀設計注冊。

答：日本對計算機用的非美術(shù)字體、描述性字體，即容易辨認的字體（相對于要花時間辨認的、圖畫字、圖案字、美術(shù)字）不予以保護，因為這些字體不能與社會公眾所書寫的字體有明顯區(qū)別。

答：韓國相關(guān)法律規(guī)定，外觀設計是指對物品的形狀、圖案、色彩及其結(jié)合，通過視覺產(chǎn)生美感的新設計。

其中包含如下4個構(gòu)成要件：產(chǎn)品性，外觀設計定義中的產(chǎn)品指獨立的具體產(chǎn)品，即具有流動性的動產(chǎn)，但可批量生產(chǎn)、可搬運的不動產(chǎn)也認定是外觀設計定義中的產(chǎn)品。

隨著韓國外觀設計保護客體的變化，對外觀設計產(chǎn)品性的限制已經(jīng)開始淡化。

形態(tài)性，產(chǎn)品的形態(tài)性是指產(chǎn)品的特定形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合。

視覺性，視覺性是指外觀設計要通過肉眼可以識別。

審美性，審美性指的是外觀設計要能夠產(chǎn)生視覺上的美感。



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