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實踐中權(quán)利作為物權(quán)客體的類型化思考

一、我國《物權(quán)法》對物權(quán)客體界定的進(jìn)步 《中華人民共和國物權(quán)法》（以下簡稱《物權(quán)法》）于2007年3月16日由全國人民代表大會第五次會議審議通過，并已于2007年10月1日正式實施。

《物權(quán)法》第二條是整部《物權(quán)法》中最為重要的條款之一，該條確定了物與物權(quán)的基本概念，有著提綱挈領(lǐng)的作用。

就物權(quán)客體來說該法第二條第三款認(rèn)為應(yīng)是“特定的物”，第二款指出“本法所稱之物，包括不動產(chǎn)和動產(chǎn)”， 第二款的后半段“法律規(guī)定權(quán)利作為物權(quán)客體的，依照其規(guī)定。

”這樣就建立起了我國物權(quán)客體的框架，以有體物（動產(chǎn)和不動產(chǎn)）為原則，以權(quán)利為法律規(guī)定的例外。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)《物權(quán)法》的這種做法有著很大的進(jìn)步之處。

確定有體物以外的某些無形財產(chǎn)得成為物權(quán)之標(biāo)的，完全由可能正是民法及物權(quán)法得一種進(jìn)步。

但是進(jìn)步的同時也面臨著一些問題，《物權(quán)法》規(guī)定權(quán)利作為物權(quán)客體，必須依照“法律規(guī)定”，然而我國《物權(quán)法》“并沒有定義權(quán)利物權(quán)，也沒有確定哪些權(quán)利可以成為物權(quán)客體。

而事實上現(xiàn)行法中也沒有明確權(quán)利可以成為物權(quán)客體。

”因此在肯定《物權(quán)法》巨大進(jìn)步的同時，必須解決哪些權(quán)利可以作為物權(quán)客體，以及這些權(quán)利作為物權(quán)客體時需注意的諸多問題。

因此對可以作為物權(quán)客體的權(quán)利進(jìn)行總結(jié)思考，是十分必要的。

二、權(quán)利作為物權(quán)客體的類型化思考 （一）債權(quán)作為物權(quán)客體：債權(quán)作為物權(quán)的客體需要滿足兩個前提條件，一是該債權(quán)必須適于流轉(zhuǎn)，因此人身性債權(quán)不能作為物權(quán)客體，如基于特殊的人身關(guān)系或基于特殊的信賴關(guān)系而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

二是該債權(quán)必須可以自由流轉(zhuǎn)，不拘泥于債權(quán)人與債務(wù)人之間，也就是必須可以脫離基礎(chǔ)關(guān)系，通常表現(xiàn)為證券化的債權(quán)。

目前我國法律允許的債權(quán)作為物權(quán)客體主要存在于在擔(dān)保物權(quán)法上的權(quán)利質(zhì)權(quán)領(lǐng)域。

我國《物權(quán)法》第223條規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：（1）匯票、支票、本票；（2）債券、存款單；（3）倉單、提單；（4）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；（5）可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；（6）應(yīng)收帳款；（7）法律法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利。

其中第1、2、3、6項規(guī)定的就是債權(quán)質(zhì)權(quán)。

第6項應(yīng)收帳款實質(zhì)上屬于一般債權(quán)，包括尚未產(chǎn)生的將來的債權(quán)，但僅限于金錢債權(quán)。

此時債權(quán)作為物權(quán)的客體是非證券化形態(tài)的。

因為缺少必要的公示方法，因此在物權(quán)立法的過程中是否承認(rèn)應(yīng)收帳款這種一般債權(quán)作為物權(quán)客體存在爭議，但《物權(quán)法》最終肯定了這種方式，并明確了一定的公示方法，第228條的一款規(guī)定：“以應(yīng)收帳款出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。

質(zhì)權(quán)自信貸征信機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。

”第1、2、3項規(guī)定的則是證券化的債權(quán)作為物權(quán)客體，分別是票據(jù)質(zhì)權(quán)，債券質(zhì)權(quán)和存款單質(zhì)權(quán)，以及倉單、提單質(zhì)權(quán)。

這些債權(quán)因為已經(jīng)證券化，可以采用背書方式加以公示，因此被各國普遍采用，我國《擔(dān)保法》以及其他相關(guān)法律都已經(jīng)有了具體規(guī)定，在此也不再贅述。

除此之外的其他一般債權(quán)，依目前的法律規(guī)定當(dāng)不能出質(zhì)，也即不能作為物權(quán)客體。

（二）股權(quán)與基金份額作為物權(quán)客體：對于股權(quán)和基金份額的性質(zhì)問題，素來存在爭議，而在將其作為權(quán)利的我國對其性質(zhì)仍有不同認(rèn)識，但近來的主流認(rèn)識是將股權(quán)視為一種獨立的權(quán)利，既不是債權(quán)也不是物權(quán)，而具有自己的獨特的性質(zhì)。

也有學(xué)者認(rèn)為“（股權(quán)）可作廣義和狹義兩種理解。

狹義的股權(quán)是指股東因向公司出資而享有的權(quán)利。

而廣義的股權(quán)則是對股權(quán)權(quán)利和義務(wù)的總稱。

”我認(rèn)為股權(quán)作為物權(quán)的客體也主要存在于擔(dān)保物權(quán)法領(lǐng)域，我國目前的做法也是將其作為權(quán)利質(zhì)權(quán)的客體，因此這里理解的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是以財產(chǎn)為內(nèi)容，并且可以通過金錢加以評價，故在此應(yīng)作狹義理解，不包括義務(wù)。

與之類似基金份額出質(zhì)實質(zhì)上也是將基金份額持有人享有的基金財產(chǎn)受益、參與分配清算后的剩余財產(chǎn)等財產(chǎn)性權(quán)利出質(zhì)。

（三）物權(quán)本身作為物權(quán)客體：應(yīng)當(dāng)承認(rèn)長久以來，我國學(xué)者對于物權(quán)客體的認(rèn)識也是認(rèn)為物權(quán)的客體限于或主要為有體物。

如“物權(quán)的客體主要就是指動產(chǎn)、不動產(chǎn)，是有體物，但在特殊情況下權(quán)利可以作為物權(quán)的客體。

” “物權(quán)的客體主要是有體物，同時認(rèn)為，有體物有有形物和無形物之分，物權(quán)的次要客體為所有權(quán)以外的財產(chǎn)權(quán)利。

”在以所有權(quán)為核心的物權(quán)體系中這樣的看法無可厚非，正如前文所述所有權(quán)的客體的確為有體物。

但在他物權(quán)日益發(fā)達(dá)，用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)在物權(quán)體系中正發(fā)揮著越來越重要的作用的情況下，單純以所有權(quán)為中心而將物權(quán)的客體作出主要和次要之分，進(jìn)而認(rèn)為物權(quán)的主要客體是有體物的看法需要重新考慮。

物權(quán)本身作為物權(quán)客體的現(xiàn)象十分普遍，甚至可以說，這才是我國物權(quán)的主要客體。

在用益物權(quán)領(lǐng)域，我國《物權(quán)法》確定了四類用益物權(quán)，土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)以及地役權(quán)。

在擔(dān)保物權(quán)領(lǐng)域，上述四類用益物權(quán)均得作為抵押權(quán)的客體，建設(shè)用地使用權(quán)抵押也是我國不動產(chǎn)流轉(zhuǎn)的一大典型方式。

但是宅基地使用權(quán)和土地承包經(jīng)營權(quán)作為物權(quán)客體時有些特別之處需要注意。

《物權(quán)法》第133條規(guī)定：通過招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式承包荒地等農(nóng)村土地，依照農(nóng)村土地承包法等法律和國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，其土地承包經(jīng)營權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、入股、抵押或者以其他方式流轉(zhuǎn)。

也就是說，土地承包經(jīng)營權(quán)作為抵押權(quán)客體時，該土地必須是四荒土地，并且是以招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式承包，否則不得作為抵押權(quán)客體。

《擔(dān)保法》第37條規(guī)定了宅基地使用權(quán)不得抵押，依照房地一體主義，因此其上的房屋也不得抵押。

但這種做法不利于農(nóng)村土地的合理流通，應(yīng)當(dāng)允許宅基地使用權(quán)在農(nóng)村集體內(nèi)部抵押。

（四）知識產(chǎn)權(quán)作為物權(quán)客體：依一般的物權(quán)原理，具有人身性質(zhì)的權(quán)利不得作為物權(quán)客體，因此著作權(quán)中許多屬于人身權(quán)的內(nèi)容如署名權(quán)等自然不能成為物權(quán)客體，但著作權(quán)中也有屬于財產(chǎn)權(quán)范疇的部分并有讓渡性和交換價值，故對于此類財產(chǎn)權(quán)利可以作為物權(quán)的客體。

專利權(quán)與著作權(quán)一樣，其中具有一定的人身性質(zhì)，如發(fā)明人的署名權(quán)等，因此與著作權(quán)類似，專利權(quán)作為物權(quán)客體也僅限其中的財產(chǎn)屬性部分。

商標(biāo)權(quán)是否可以單獨作為物權(quán)客體素來有爭議，我國《擔(dān)保法》第79條規(guī)定以商標(biāo)權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)的生效要件為書面的設(shè)質(zhì)合意和設(shè)質(zhì)登記，因此我國肯定了商標(biāo)權(quán)可以作為物權(quán)客體。

美國發(fā)明專利審查程序、專利維持費和相關(guān)事項

發(fā)明專利申請流程(一)申辦對象資格1、受理申請人(專利權(quán)人)或代理機構(gòu)代理的涉內(nèi)案專利費。

2、不受理涉外專利或涉及PCT專利的專利費(涉外專利的專利費是指非中國籍的專利申請及港、澳、臺的法人專利申請的有關(guān)費用)。

3、受理專利費用的種類：(1)發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利申請費(發(fā)明專利申請含文印費)；(2)專利申請附加費(說明書附加費，權(quán)利要求附加費)；(3)發(fā)明專利請求實質(zhì)審查費；(4)專利登記費(含印花稅)；(5)專利年費；(6)專利年費的滯納金；(7)專利恢復(fù)權(quán)利請求費。

(二)申辦手續(xù)受理申請人面交、或者銀行、郵局匯寄的專利費用。

專利費用繳款日依據(jù)專利法、專利法實施細(xì)則及有關(guān)規(guī)定確定。

1、面交專利費用的，面交當(dāng)日作為繳費日，繳費人應(yīng)按規(guī)定認(rèn)真填寫繳費清單為記帳憑證。

2、通過銀行匯款的，以匯出日作為繳費日，以銀行匯款單及匯款清單為記帳憑證。

銀行匯款單中缺少必要繳費信息(專利申請?zhí)柤百M用種類)，以收到正確繳費信息日為繳費日。

3、通過郵局匯款的，以匯出日作為繳費日，以郵局匯款單復(fù)印件為記帳憑證。

郵局匯款單中缺少必要繳費信息(專利申請?zhí)柤百M用種類)，直接辦理退款，退款后不再保留原匯款日。

4、收到當(dāng)事人繳款后，使用由國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局提供的計算機收費系統(tǒng)記帳，并打印收據(jù)一式四聯(lián)，第一聯(lián)和第三聯(lián)寄送國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局收費處，第二聯(lián)面交或寄交繳費人，第四聯(lián)與記帳憑證合訂一處。

(三)辦理程序1、申請人按繳費清單內(nèi)容填寫繳費信息。

2、代辦處按繳款人提供繳費信息，收取費用打印收據(jù)。

3、由繳款人核對打印出的繳費收據(jù)及款項。

4、代辦處于次日將繳費收據(jù)的第一聯(lián)和第三聯(lián)寄送國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局收費處，同時將繳費信息電傳國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局收費處。

3、外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)排除僅起功能、效果作用，而消費者在正常使用中看不見或者不對產(chǎn)品產(chǎn)生美感作用的設(shè)計內(nèi)容。

判斷外觀設(shè)計是否相同或者相近似，不同的人有不同的標(biāo)準(zhǔn)，由此產(chǎn)生判定是否構(gòu)成外觀設(shè)計專利侵權(quán)的視角問題。

從整體、綜合方面進(jìn)行觀察判斷。

審查被控侵權(quán)產(chǎn)品與專利產(chǎn)品是否屬于同類產(chǎn)品，不屬于同類產(chǎn)品的，不構(gòu)成侵犯外觀設(shè)計專利權(quán)。

同類產(chǎn)品是外觀設(shè)計專利侵權(quán)判定的前提，但不排除在特殊情況下，類似產(chǎn)品之間的外觀設(shè)計亦可進(jìn)行侵權(quán)判定。

發(fā)揮我國專利制度的內(nèi)在作用

編者按 專利制度是保證知識經(jīng)濟時代正常競爭秩序的核心制度，是鼓勵創(chuàng)新和知識競爭力提升的基本手段。

如何吸取發(fā)達(dá)國家專利制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，發(fā)揮我國專利制度的作用，是擺在創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中的一項重要任務(wù)。

我國處于社會主義初級階段，要大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，合理完善制度模式，提升我國的軟實力。

黨的十七大報告中強調(diào)要提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。

在實現(xiàn)這一偉大目標(biāo)進(jìn)程中，很大程度上依賴于有效的專利制度。

一、適合專利制度發(fā)展的新“長尾” 克里斯？安德森在《長尾理論》中用二維坐標(biāo)（包括“數(shù)量”和“品種”，三個條件（制造它，傳播它，幫助找到它，囊括了傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)與新興的小批量生產(chǎn)的全部特征，形成一條數(shù)量龐大，品種繁多的長尾。

專利制度對技術(shù)創(chuàng)新激勵亦是如此。

在吸收國外專利制度的基礎(chǔ)上，我國又利用了專利費用減緩、“一步到位”的專利申請等特色方法，大大降低了申請人的經(jīng)濟準(zhǔn)入門檻，輔以專利制度的保護(hù)與公開，配合因特網(wǎng)作為知識傳播工具的廣泛使用以及服務(wù)領(lǐng)域的不斷膨脹的創(chuàng)新活動，形成了一條取之不盡，用之不竭的知識資源長尾。

所以才有了20多年來，我國專利申請數(shù)量保持著驚人的增長，并且形成了一個鼓勵科技進(jìn)步，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的社會氛圍，促進(jìn)了全國范圍內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)展。

專利技術(shù)兼?zhèn)鋭?chuàng)新性和稀缺性，但其信息化的特征使得侵權(quán)者復(fù)制的成本趨近于零。

如不加以保護(hù)，就會使侵權(quán)行為變得肆虐泛濫，研發(fā)成本與收益不對稱，嚴(yán)重挫傷創(chuàng)新者的積極性。

所以，專利保護(hù)所確定的率先性和獨占性的專利控制形式是對發(fā)明者所冒風(fēng)險和智力投資的回報。

專利制度是維系不斷創(chuàng)新“長尾”的保障。

二、消除西方專利制度在我國的“水土不服” 消化西方國家專利制度精粹，使之在中國社會語境下發(fā)揮應(yīng)有作用是擺在我國面前嚴(yán)峻的問題。

提升專利質(zhì)量，探索出一條有別于西方專利制度，形成我國自有的高效創(chuàng)新體系尤為關(guān)鍵。

具體措施有： 第一，合理利用國內(nèi)外專利文獻(xiàn)。

一是挖掘?qū)＠墨I(xiàn)中所蘊藏的技術(shù)信息，掌握國際科技、產(chǎn)業(yè)及市場發(fā)展大勢，選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新方向和途徑。

二是有效配置資源，抬高技術(shù)創(chuàng)新的起點和水平，避免人力物力和財力的浪費。

三是對于我國一些剛起步的企業(yè)來說，這種方式可以使他們迅速進(jìn)入該領(lǐng)域。

第二，在開放的平臺上協(xié)作創(chuàng)新。

采取“專利聯(lián)盟”的策略是在當(dāng)前知識經(jīng)濟環(huán)境下，特別是我國加入世貿(mào)組織后知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的一個新思路。

第三，積極引進(jìn)外資。

隨著中國市場的不斷開放，國際風(fēng)險資本與信貸資本逐步注入，可以通過資源的超常規(guī)配置來激勵創(chuàng)新和培育新興產(chǎn)業(yè)。

第四，建立一系列有利于創(chuàng)新的文化和制度環(huán)境。

企業(yè)發(fā)展的基本要素、相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)、結(jié)構(gòu)與競爭態(tài)勢以及政府與機遇等因子共同作用，形成一國產(chǎn)業(yè)的聚集。

聚集越強越緊密，該國產(chǎn)業(yè)競爭力越強。

所以，成功的創(chuàng)新要求在技術(shù)、管理和營銷等方面的創(chuàng)新得到有力的支持。

三、專利制度也須市場化運作 專利制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，市場是專利技術(shù)的“風(fēng)向標(biāo)”。

因而有著其按市場經(jīng)濟體制、市場機制運作的特點。

專利制度與市場的有效銜接，受到專利技術(shù)的市場控制力制約，而市場控制力又直接體現(xiàn)在專利技術(shù)的附加值上。

越來越多的企業(yè)已經(jīng)不再將產(chǎn)品本身作為獲利的主要途徑，而是利用增值服務(wù)牟取超額利潤。

在市場機制引導(dǎo)下的專利制度保護(hù)措施不僅可以向市場直接提供專利產(chǎn)品，還能向他人轉(zhuǎn)讓或許可使用專利技術(shù)。

后者催生出專利許可證貿(mào)易，通過協(xié)議聯(lián)合模式擴大專利權(quán)的市場控制力。

專利制度與市場附加值的綁定服務(wù)為企業(yè)整合自身優(yōu)勢起到積極的作用。

只有專利思想的根源來自市場需求，使專利思想和行為滿足產(chǎn)品或技術(shù)市場的需要，才能使基于市場需求產(chǎn)生的專利權(quán)利的市場定位具有一定的準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性、適用性和覆蓋范圍，進(jìn)而增加通過專利權(quán)利獲得市場利益的機會，從而邁向?qū)＠?jīng)營的最高環(huán)節(jié)。

同時，信息網(wǎng)絡(luò)化時代的專利技術(shù)與公路、鐵路、航空時代相比，無形網(wǎng)絡(luò)市場在促進(jìn)有形市場的發(fā)展上起到了關(guān)鍵作用。

電子商務(wù)的發(fā)展極度節(jié)約了商務(wù)成本，提高了商務(wù)效率。

隨著傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，對以無形財產(chǎn)為特征的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得至關(guān)重要。

四、參與國際競爭需要專利制度“保駕護(hù)航” 當(dāng)今世界，以知識的高附加值為標(biāo)志的無形資產(chǎn)正在逐漸成為社會的主導(dǎo)，改變著世界的格局。

我國現(xiàn)在是貿(mào)易大國，但還不是貿(mào)易強國，突出體現(xiàn)在出口集中在勞動密集型產(chǎn)品和制造環(huán)節(jié)上，資源性、高耗能、高污染的產(chǎn)品占據(jù)重要的比重，缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、高附加值產(chǎn)品。



實踐中權(quán)利作為物權(quán)客體的類型化思考 的介紹就聊到這里。


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