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“專利申請前評估”講解

《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》 和此前的政策相比，有了許多根本性的不同，可以說這是高校專利工作的重要轉變。

因此，也引發不少專家，學者、IP管理人員，技術轉移人員的熱烈討論，大家分別從不同的角度給出了各種解讀和工作思考。

《若干意見》提出了四項重點任務：完善知識產權管理體系、開展專利申請前評估、加強專業化機構和人才隊伍建設、優化政策制度體系。

這四項任務中，個人認為“開展專利申請前評估”，是《若干意見》中的一個關鍵點。

這一點執行的方向以及執行的效果，關系到整個目標是否能夠順利實現。

文中明確：有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量。

《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》10問10答中，問題7：高校該如何落實《若干意見》提出的“開展專利申請前評估”？提到：相比較而言，申請前進行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化。

因此，《若干意見》要求高校“要明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量”。

從這兩段段話來看，這里的落腳點在于“決定是否要申請專利”？問題來了，要不要申請的依據和原則是什么？評價的標準又是什么呢？目前的文章并沒有明確的文字說明。

在該標題下有兩個小的論點，其一就是“建立評估制度”，其二就是“明確產權歸屬與費用分擔”。

建立評估制度，依據評估的結果，進行“明確產權歸屬與費用分擔”。

不少國際上著名高校也都采取了類似的做法：經過評估，單位認為有價值，需要保護的，相關費用由學校來支付。

評估后，如果學校認為沒有申請價值，不愿意申請的，則會“法定程序轉讓專利申請權或者專利權，允許發明人自行申請專利”。

經過評估，確實可以減少無效申請和低質量專利的數量，但這里并不能形成高質量的轉了，促進轉移轉化工作。

在講求數量的時代，高?？赡茴櫜簧蠈＠|量，進行了大量的專利申請。

問題是，無效申請和低質量專利，在審查的時候，基本就可以消除掉了；如果還不夠，審查再嚴格也就是了。

高校也可以完全通過“發明人不得利用財政資金支付專利費用”，“停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵”來實現。

從《若干意見》內涵看，需要“促進轉化導向”的評估 《若干意見》中，也確實表達了同樣的涵義：專利申請評估后，對于高校決定不申請專利的職務科技成果，高校要與發明人訂立書面合同，依照法定程序轉讓專利申請權或者專利權，允許發明人自行申請專利，獲得授權后專利權歸發明人所有，專利費用由發明人承擔，專利轉化取得的收益，扣除專利申請、運維費用等成本后，發明人根據約定比例向高校交納收益。

從這里看， “開展專利申請前評估”的結果，是“明確產權歸屬與費用分擔”一個依據。

但是，這里并沒有結束，我們“開展專利申請前評估”，絕對不僅僅是為了“明確產權歸屬與費用分擔”，或者說，通過評估，對于質量不佳的發明，以不承擔專利的保護的各種費用，來阻止老師進行專利申請。

如果是這樣，我們只要取消所有的專利資助，獎勵，限制政府資助項目用于專利申請，就可以簡單有效的解決問題。

《若干意見》完整的意思是，提升高等學校專利質量促進轉化運用，顯然，我們的核心在轉化運用上。

因此，我們可以提出：專利申請前的評估標準，要以是“識別、確認有潛在商業技術為目標。

” 申請前的評估主要要的兩個任務是： 可專利性評估與業可行性評估。

確實，事物發展也有階段性，現階段我們不能，或者無法做到完全以商業價值為目標的評估，但我們需要避免的是陷入到僅僅為可專利性，即完全以評價發明創造的新穎性、創造性的為核心和目的的評估。

如果是這樣，我們可能會把大量的人力，物力投入到另外一場為“專利而專利，為創新而創新”的活動中，而無法保障創新的價值和其商業化所需要投入資源投入。

轉化導向的評估，需要評估什么？ 查閱了國外幾家著名高校的知識產權政策，其中專利申請前的評估有以下描述：

A 佛羅里達大學，在治療疾病并使把發現商業化使世界變得更美好方面贏得了領導者的聲譽。

其于1985年開始做技術許可，每年接收300多項發明公開信息，執行100多次商業交易，并成立近20家公司。

2022年，米爾肯研究所（Milken Institute）因其技術商業化努力而使得佛羅里達大學排名全國第三。

收到發明披露信息后，佛羅里達大學許可辦公室會安排與發明人會面。

他們將一起討論這項發明，并對制造的可行性、專利性、新穎性、潛在的應用和可能的市場進行初步評估。

因為為一項發明申請專利是昂貴的，許可官可能會作出不進行發明申請的決定；如果尋求發明申請，將制定初步的許可策略。

也就是說，其評估是以是否要追求商業化為目標。

其IP政策中，特別提到OTT辦公室，在投資獲得專利保護的成本之前必須考慮一項技術能夠成功獲得專利或獲得實施機會。


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