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“專利湊數(shù)”影響上市，專利申請(qǐng)需提前布局

“專利湊數(shù)”影響上市，專利申請(qǐng)需提前布局！ 自2022年開板以來，科創(chuàng)板無疑成為當(dāng)下資本市場(chǎng)最受關(guān)注的焦點(diǎn)之一。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為科創(chuàng)板上市企業(yè)科創(chuàng)屬性的重要體現(xiàn)，是信息披露中必不可少的一部分。

其中，科創(chuàng)板上市對(duì)于企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量存在要求——形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利需達(dá)5項(xiàng)以上、形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(包含國防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。

但部分企業(yè)出于對(duì)專有技術(shù)采取技術(shù)保密的考慮，會(huì)選擇在較短時(shí)間內(nèi)對(duì)多項(xiàng)專利進(jìn)行集中申請(qǐng)，最后遭遇上市委對(duì)其“專利湊數(shù)”的質(zhì)疑。

成都某微電子股份有限公司于2022年5月27日提交上市申請(qǐng)，目前已經(jīng)過上交所首輪問詢，但由于該公司在2022年6月末時(shí)所擁有的發(fā)明專利數(shù)量不足5項(xiàng)，而在其后不足一年的時(shí)間內(nèi)便獲得了9項(xiàng)發(fā)明專利，同時(shí)這9項(xiàng)專利均于2022年4-5月間集中申請(qǐng)，通過優(yōu)先審查的方式，在提出專利申請(qǐng)后的6-11個(gè)月內(nèi)獲得授權(quán)，其“集中申請(qǐng)＋優(yōu)先審查”的專利申請(qǐng)及獲取方式，引發(fā)上市委的特別關(guān)注，在首輪問詢中上市委要求該公司答復(fù)其是否存在拼湊科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)的情形。

針對(duì)上市委的質(zhì)疑，該公司答復(fù)其早期對(duì)于專有技術(shù)采取技術(shù)秘密的保護(hù)策略，后意識(shí)到專利的成功申請(qǐng)是公司長期技術(shù)積累成果的公開體現(xiàn)，有利于專有技術(shù)的保護(hù)及業(yè)務(wù)拓展，報(bào)告期內(nèi)對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)策略有所調(diào)整，增加專利申請(qǐng)即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略調(diào)整的手段之一。

該公司的答復(fù)是否能得到上市委的認(rèn)可尚不可知。

但不難看出，企業(yè)于上市前夕通過集中申請(qǐng)、優(yōu)先審查而獲得的專利權(quán)無疑會(huì)引起上市委的特別關(guān)注，以此種方式獲取專利的企業(yè)可能存在拼湊專利以滿足科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)的情形。

針對(duì)此問題，我們對(duì)擬上市科創(chuàng)板的企業(yè)提出以下建議：

建議一：專利申請(qǐng)要有布局規(guī)劃。

擬上市企業(yè)應(yīng)注重專利布局及管理，在擬上市前三至五年（根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定）即聘請(qǐng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行專利分析、布局及管理；

建議二：企業(yè)在持續(xù)進(jìn)行自主創(chuàng)新的過程中，應(yīng)注意對(duì)技術(shù)形成及演進(jìn)過程的記錄和保存。

在確因知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略的變動(dòng)而需上市前夕集中申請(qǐng)的情況下，能夠提供相應(yīng)的證據(jù)證明不存在拼湊專利的情況；

建議三：科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)除了對(duì)發(fā)明專利的數(shù)量要求在5項(xiàng)以上外，還要求與企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入形成對(duì)應(yīng)關(guān)系，而該對(duì)應(yīng)關(guān)系的形成需要通過專利技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用情況和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以支持。

上市前夕才申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專利，在短期內(nèi)與主營業(yè)務(wù)形成對(duì)應(yīng)關(guān)系較為困難。

因此，在企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量不足的情況下，盡可能避免在上市前夕集中申請(qǐng)。


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