有不少專利申請人咨詢樂知網(wǎng)律師這一問題，關(guān)于 專利發(fā)明人數(shù)量少 的詳細(xì)內(nèi)容，由于咨詢的人較多，有一定的普遍性，樂知網(wǎng)已寫成參考文章。

【IPO專題】專利數(shù)量少的審核要點(diǎn)及合規(guī)建議（附案例）

專利作為技術(shù)的主要載體，是企業(yè)核心競爭力的體現(xiàn)之一，其權(quán)屬完整性、是否存在重大糾紛、取得或者使用是否存在重大不利變化歷來是IPO審核部門的關(guān)注重點(diǎn)。

有鑒于此，我們根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)公開信息的梳理和分析，總結(jié)歸納影響企業(yè)IPO的六大典型專利問題并提出合規(guī)建議，以文章連載的形式供擬A股上市企業(yè)及相關(guān)方參考和討論。


專利數(shù)量可以一定程度上地反映企業(yè)的研發(fā)實(shí)力、市場競爭力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和策略等情況，A股各板塊均對擬上市企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量予以一定的關(guān)注及要求：

1。科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場認(rèn)可度高等的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。

根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》規(guī)定，科創(chuàng)板上市需要至少滿足“形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”的條件。

但是，擁有5個發(fā)明專利僅僅是最低標(biāo)準(zhǔn)，并不意味著5項(xiàng)發(fā)明專利就能過審。

不少企業(yè)雖達(dá)到該門檻要求，也仍因?qū)＠麛?shù)量問題遭受質(zhì)疑。

2。創(chuàng)業(yè)板的定位是適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。

雖然創(chuàng)業(yè)板沒有類似科創(chuàng)板的科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)對專利數(shù)量做硬性指標(biāo)規(guī)定，但是創(chuàng)新、創(chuàng)造和創(chuàng)意的衡量指標(biāo)離不開專利的數(shù)量及其先進(jìn)性。

3。北交所重點(diǎn)支持專精特新中小企業(yè)。

根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及公開案例分析歸納，擬上市企業(yè)專利數(shù)量較少的，交易所審核部門常見關(guān)注要點(diǎn)及問詢方式包括：企業(yè)發(fā)明專利較少的原因；與競爭對手的比較情況；報(bào)告期內(nèi)無新增發(fā)明專利或發(fā)明專利數(shù)量少的原因以及是否具有相應(yīng)的研發(fā)能力支撐公司業(yè)務(wù)發(fā)展。

有些公司為滿足專利數(shù)量上的要求，彌補(bǔ)研發(fā)實(shí)力不足，采用從外部購買的方式取得專利，針對這一情況，審核機(jī)構(gòu)又將關(guān)注繼受專利容易產(chǎn)生的權(quán)屬糾紛、技術(shù)依賴等問題。

（一）申報(bào)上市文件中真實(shí)、準(zhǔn)確地披露專利數(shù)量，確保專利披露數(shù)量在各階段申報(bào)文件上的一致性。

雖然專利數(shù)量受到專利申請審查程序的影響，在不同時間段可能合理地存在不一致現(xiàn)象，但一些企業(yè)在不同階段的不同文件中，在這些客觀事實(shí)原因之外，會不合理地出現(xiàn)數(shù)量披露不一致的現(xiàn)象。

上海翼捷工業(yè)安全設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中因招股說明書披露發(fā)明專利數(shù)量不準(zhǔn)確、注冊申請文件披露發(fā)明專利數(shù)量存在矛盾收到了證監(jiān)會的警示函。

（二）上市申報(bào)時存在專利數(shù)量少的問題，充分說明原因及合理性，如：基于行業(yè)特性和產(chǎn)品的特點(diǎn)，一般以非專利技術(shù)的形式體現(xiàn)或相關(guān)技術(shù)具備申請專利的條件，但出于技術(shù)保密考慮，通過加強(qiáng)內(nèi)部技術(shù)管控的方式維護(hù)相關(guān)技術(shù)的保密性。

（三）充分論證企業(yè)具備持續(xù)研發(fā)能力，具體可從企業(yè)具備成熟的研發(fā)體系和研發(fā)團(tuán)隊(duì)、具備有效的研發(fā)技術(shù)人才培養(yǎng)機(jī)制和人才激勵機(jī)制、核心技術(shù)人員具有較強(qiáng)的專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)積累等方面予以說明。

（四）研發(fā)投入不足以及缺乏專利意識是導(dǎo)致企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量少的直接原因，企業(yè)在加強(qiáng)研發(fā)投入同時，應(yīng)有策略地開展專利布局，為未來申報(bào)上市交出高質(zhì)量專利成績單做好準(zhǔn)備：

1。數(shù)量布局 擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上市申報(bào)前通過自主研發(fā)取得盡可能多的發(fā)明專利，從而直觀體現(xiàn)發(fā)行人具有較強(qiáng)的科創(chuàng)屬性，以減少上市審核部門的疑慮。

2。質(zhì)量布局 《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的四項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)和五項(xiàng)例外條款中分別提出了“形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”“形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”的要求。

即企業(yè)所申請專利的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)該是“形成主營業(yè)務(wù)收入”“形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入”的技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)所在的領(lǐng)域。

3。時間布局 報(bào)告期內(nèi)的專利申請數(shù)量是否具有穩(wěn)定性和連續(xù)性，能夠側(cè)面反映出擬上市企業(yè)是否具有持續(xù)研發(fā)能力以及技術(shù)是否具有先進(jìn)性。

如果在報(bào)告期內(nèi)沒有持續(xù)申請并獲得發(fā)明專利而是出現(xiàn)臨近上市前的集中申請，很容易被認(rèn)為是為了滿足上市要求的專利數(shù)量而進(jìn)行的申請。



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