今天，樂(lè)知網(wǎng)小編 給大家分享 專(zhuān)利法解讀：第三十七條【對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查】，個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)流程有哪些

專(zhuān)利法解讀：第三十七條【對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查】

委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專(zhuān)利一般要經(jīng)過(guò)以下幾個(gè)步驟一、咨詢(xún)：1、確定發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容是否屬于可以申請(qǐng)專(zhuān)利的內(nèi)容；對(duì)此咨詢(xún)，建議多咨詢(xún)幾家后對(duì)比確定正確的結(jié)論。

因?yàn)楫?dāng)前很多的資訊接待員是的工資都是提成制的，為了業(yè)務(wù)量，有時(shí)對(duì)咨詢(xún)會(huì)有不恰當(dāng)?shù)幕貜?fù)。

2、確定發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容可以申請(qǐng)哪一種專(zhuān)利類(lèi)型(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))二、簽定代理委托協(xié)議此時(shí)簽定代理協(xié)議的目的是為了明確申請(qǐng)人和專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)之間的權(quán)利和義務(wù)，主要是約束專(zhuān)利代理人對(duì)申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容負(fù)有保密的義務(wù)。

三、技術(shù)交底1、申請(qǐng)人向?qū)＠砣颂峁┯嘘P(guān)發(fā)明創(chuàng)造的背景資料或委托檢索有關(guān)內(nèi)容；2、申請(qǐng)人詳細(xì)介紹發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，幫助專(zhuān)利代理人充分理解發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容。

四、確定申請(qǐng)方案代理人在對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的理解基礎(chǔ)上，會(huì)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的前景做出初步的判斷，對(duì)專(zhuān)利授權(quán)可能性很小的申請(qǐng)將建議申請(qǐng)人撤回，此時(shí)代理機(jī)構(gòu)將會(huì)收取少量咨詢(xún)費(fèi)，大部分申請(qǐng)代理費(fèi)用將返還申請(qǐng)人。

若專(zhuān)利授權(quán)前景較大，專(zhuān)利代理人將提出明確的申請(qǐng)方案、保護(hù)的范圍和內(nèi)容，在征得申請(qǐng)人同意的條件下開(kāi)始準(zhǔn)備正式的申請(qǐng)工作。

五、準(zhǔn)備申請(qǐng)文件1、撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文件；2、制作申請(qǐng)書(shū)文件；3、提交專(zhuān)利申請(qǐng)并獲取專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枴?br />
六、審查中國(guó)專(zhuān)利局會(huì)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，在審查過(guò)程中專(zhuān)利代理人會(huì)進(jìn)行專(zhuān)利補(bǔ)正、意見(jiàn)陳述、答辯、變更等工作。

如有需要，申請(qǐng)人應(yīng)該配合專(zhuān)利代理人完成以上工作。

七、審查結(jié)論中國(guó)專(zhuān)利局根據(jù)審查情況將會(huì)作出授權(quán)或駁回審查結(jié)論，這一過(guò)程的時(shí)間一般為：外觀設(shè)計(jì)6個(gè)月左右，實(shí)用新型10-12個(gè)月左右，發(fā)明專(zhuān)利2-4年。

八、辦理專(zhuān)利登記手續(xù)或復(fù)審請(qǐng)求：如果專(zhuān)利申請(qǐng)被授權(quán)，則根據(jù)專(zhuān)利授權(quán)通知書(shū)的要求辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取專(zhuān)利證書(shū)。

如果專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回，則根據(jù)具體的情況確定是否提出復(fù)審請(qǐng)求。

至此，專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程即結(jié)束。

個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)流程有哪些

在我們進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)候，是需要注意專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)柕呐判騿?wèn)題，在一般情況下面，我們到相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)后，專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枙?huì)在有效期限內(nèi)發(fā)布下來(lái)，具體要多長(zhǎng)時(shí)間呢？接下來(lái)小編為大家整理關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)柖嗑媚芟聛?lái)問(wèn)題的解答，帶著問(wèn)題我們一起往下看。

目前我國(guó)的專(zhuān)利類(lèi)型主要有三大類(lèi)，分別是：發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

每一類(lèi)專(zhuān)利號(hào)下來(lái)的時(shí)間都不相同。

就外觀專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利而言，審批需要經(jīng)過(guò)處理、初審和授權(quán)三個(gè)階段。

1、申請(qǐng)外觀專(zhuān)利的申請(qǐng)人會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)收到專(zhuān)利局的受理通知書(shū)，一個(gè)星期左右就會(huì)得到專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枴?br />
（注意，專(zhuān)利號(hào)和專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)柺窍嗤模藭r(shí)得到的專(zhuān)利號(hào)沒(méi)有被授予專(zhuān)利權(quán)，本質(zhì)上還是專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枺挥性谕ㄟ^(guò)專(zhuān)利局的授權(quán)工作階段后，專(zhuān)利號(hào)才被真正“授權(quán)”。

） 2、申請(qǐng)人在申請(qǐng)日后的五個(gè)月左右會(huì)收到“專(zhuān)利授權(quán)通知書(shū)”。

此時(shí)的專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)通過(guò)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核復(fù)合授權(quán)條件，即將被授權(quán)，按規(guī)定繳納證書(shū)費(fèi)后兩個(gè)月左右會(huì)發(fā)放《專(zhuān)利證書(shū)》，此時(shí)的專(zhuān)利號(hào)已經(jīng)被“授權(quán)”，申請(qǐng)人成為專(zhuān)利權(quán)人，可行使權(quán)力。

總的申請(qǐng)時(shí)間為六個(gè)月到十二個(gè)月，專(zhuān)利證書(shū)在從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算往后的10年內(nèi)都具有有效性。

3、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀專(zhuān)利一樣會(huì)在一個(gè)星期左右收到專(zhuān)利局的“專(zhuān)利受理通知書(shū)”，得到專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枴?br />
但實(shí)用新型專(zhuān)利在申請(qǐng)日后的一至兩個(gè)月就會(huì)收到專(zhuān)利局的“專(zhuān)利授權(quán)通知書(shū)”，按照規(guī)定繳費(fèi)后的兩個(gè)月就會(huì)得到專(zhuān)利證書(shū)。

總的申請(qǐng)時(shí)間為一年左右，同外觀專(zhuān)利一樣，實(shí)用新型專(zhuān)利證書(shū)在從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算往后的10年內(nèi)都具有有效性。

4、發(fā)明專(zhuān)利的審批過(guò)程比實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利要更加繁瑣，需要經(jīng)過(guò)：受理、初審、公布、實(shí)審和授權(quán)五個(gè)階段。

同樣，申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)人也會(huì)在一個(gè)星期得到專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枺暾?qǐng)人在申請(qǐng)日后的三個(gè)月左右會(huì)收到初步審查合格通知書(shū)，六個(gè)月左右得到公布，實(shí)審工作則在九個(gè)月后開(kāi)始進(jìn)行。

在二十個(gè)月至二十二個(gè)月后開(kāi)始授權(quán)，此時(shí)申請(qǐng)人按照規(guī)定繳納證書(shū)費(fèi)后的兩個(gè)月就可得到證書(shū)。

總的申請(qǐng)時(shí)間約為兩到三年，發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利證書(shū)從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算往后的20年內(nèi)都具有有效性。

5、發(fā)明專(zhuān)利的審批時(shí)長(zhǎng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外觀專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利，為了方便發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)人，開(kāi)設(shè)“提前公開(kāi)通道”。

申請(qǐng)人可以申請(qǐng)?zhí)崆肮_(kāi)，加快專(zhuān)利授權(quán)進(jìn)度，可節(jié)省六個(gè)月至一年的時(shí)間。

（1）首先應(yīng)弄清楚其所持有的發(fā)明成果是屬于職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明：職務(wù)發(fā)明指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人為完成所在單位指派的任務(wù)，或者主要是利用所在單位的物質(zhì)條件所取得的發(fā)明成果，職務(wù)發(fā)明由單位申請(qǐng)專(zhuān)利，個(gè)人無(wú)權(quán)申請(qǐng)。

非職務(wù)發(fā)明指完全由職工在完成本職工作的單位指派工作后利用個(gè)人能力作出的發(fā)明。

非職務(wù)發(fā)明可以由個(gè)人申請(qǐng)專(zhuān)利。

（2）申請(qǐng)文件要求：申請(qǐng)專(zhuān)利應(yīng)該提交請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要和權(quán)利要求書(shū)等文件。

請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明發(fā)明的名稱(chēng)、發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名、申請(qǐng)人姓名、地址及其他事項(xiàng)。

說(shuō)明書(shū)應(yīng)對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說(shuō)明，權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。

（3）先申請(qǐng)?jiān)瓌t：我國(guó)專(zhuān)利權(quán)的授予采取先申請(qǐng)?jiān)瓌t，即當(dāng)兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，專(zhuān)利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。

（4）專(zhuān)利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)：專(zhuān)利局收到發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合專(zhuān)利法要求的，自申請(qǐng)日起滿(mǎn)十八個(gè)月，即行公布。

《專(zhuān)利法》第二十六條 申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要和權(quán)利要求書(shū)等文件。

請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)，發(fā)明人的姓名，申請(qǐng)人姓名或者名稱(chēng)、地址，以及其他事項(xiàng)。

說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。

摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。

權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。

依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中說(shuō)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源；申請(qǐng)人無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。

1、咨詢(xún)。

和我們進(jìn)行溝通，咨詢(xún)有關(guān)專(zhuān)利的知識(shí)，以便了解基本流程和理論； 2、寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)。

我們會(huì)對(duì)您的技術(shù)交底嚴(yán)格保密； 3、中文專(zhuān)利檢索，先交檢索費(fèi)。

目的：初步確認(rèn)申請(qǐng)內(nèi)容在中文專(zhuān)利中的新穎性；防止在國(guó)內(nèi)侵犯他人的專(zhuān)利權(quán)。

操作：檢索中文專(zhuān)利（即中國(guó)的專(zhuān)利及外國(guó)人向中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利并且公開(kāi)或公告的）。

檢索外文專(zhuān)利另收檢索費(fèi)、翻譯費(fèi)。

發(fā)明專(zhuān)利經(jīng)檢索后并不保證授予專(zhuān)利權(quán)，主要是找貼近本發(fā)明的已有技術(shù)文獻(xiàn)。

4、代理。

普通代理：收基本代理費(fèi)。

加急代理：加收基本代理費(fèi)40%的費(fèi)用。

根據(jù)申請(qǐng)人提供的原始材料，代理撰寫(xiě)符合《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》、《審查指南》規(guī)定的申請(qǐng)文件。

5、受理：國(guó)家專(zhuān)利局接到郵寄或遞交的申請(qǐng)文件后，發(fā)回“受理通知書(shū)”，申請(qǐng)人在取“受理通知書(shū)”時(shí)或自申請(qǐng)日算起兩個(gè)月內(nèi)向中國(guó)專(zhuān)利局繳納申請(qǐng)費(fèi)，如減緩則按減緩比例交納，同時(shí)我所收手續(xù)費(fèi)。

過(guò)期交費(fèi)該專(zhuān)利申請(qǐng)視為撤回。

6、初審：國(guó)家專(zhuān)利局對(duì)遞交的申請(qǐng)文件進(jìn)行初步審查，申請(qǐng)人在取“初審合格通知書(shū)”時(shí)或自申請(qǐng)日算起3年內(nèi)向?qū)＠掷U納審查費(fèi)，審查費(fèi)全費(fèi)2500元，如享受減緩待遇的，則按減緩比例交納，同時(shí)我所收手續(xù)費(fèi)150元。

此審查費(fèi)早交可以早進(jìn)入審查程序。

過(guò)期交審查費(fèi)該專(zhuān)利申請(qǐng)視為撤回。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授的反壟斷法規(guī)制

【出處】《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》 【摘要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)被許可人將其對(duì)許可技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新成果返授給許可人的一種合同安排，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有積極促進(jìn)和消極阻礙雙重作用。

因而，富有彈性的合理分析原則和基于“利弊權(quán)衡”的三步檢驗(yàn)認(rèn)定方法，便成為各國(guó)對(duì)回授進(jìn)行反壟斷規(guī)制的共同選擇。

而明確兼顧回授對(duì)競(jìng)爭(zhēng)正負(fù)雙重效應(yīng)的指導(dǎo)思想，確立判斷回授競(jìng)爭(zhēng)危害的合理分析原則以及對(duì)具體回授的認(rèn)定采取三步檢驗(yàn)法，則對(duì)構(gòu)建與完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授的反壟斷控制制度具有重要意義。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；回授；反壟斷法；規(guī)制 【寫(xiě)作年份】2011年 【正文】 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授及其引發(fā)的反壟斷問(wèn)題 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授的界定 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授（grant-back)，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)人要求被許可人同意給予其由被許可人對(duì)許可技術(shù)所做的改進(jìn)或創(chuàng)新技術(shù)的一定權(quán)利{1}。

它是技術(shù)領(lǐng)域中“易貨貿(mào)易”的形式之一，一般以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同中的“回授條款”( grant-back clause）為表現(xiàn)形式，具體內(nèi)容主要包括：(1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人要求被許可人向其披露對(duì)該許可技術(shù)所做出的任何改進(jìn)或創(chuàng)新的信息；(2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人要求被許可人給與其擁有或使用被許可人就許可技術(shù)所做出的改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利；(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人要求給與其擁有或使用被許可人基于許可技術(shù)所獲得的新技術(shù)的權(quán)利。

依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授進(jìn)行多種分類(lèi)：(1)依據(jù)被許可人是否能獲得補(bǔ)償，可將回授分為有償回授和無(wú)償回授。

被許可人將其就許可技術(shù)所做的改進(jìn)或創(chuàng)新給與許可人后能夠得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模Q(chēng)為有償回授；反之，被許可人得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)募礊闊o(wú)償回授。

(2)依據(jù)許可人對(duì)該改進(jìn)或創(chuàng)新享有權(quán)利的情況，可將回授分為獨(dú)占性回授或非獨(dú)占性回授。

許可人基于合同中的回授條款安排而享有被許可人改進(jìn)或創(chuàng)新成果的全部權(quán)利，許可人以外的任何人，包括被許可人本人都不得實(shí)施該改進(jìn)或創(chuàng)新成果的稱(chēng)為獨(dú)占性回授；反之，除許可人能享有技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果外，被許可人或其他人也可享有此權(quán)利的即為非獨(dú)占性回授。

(3)依據(jù)被許可人能否獲得技術(shù)后續(xù)成果的相應(yīng)授權(quán)，可將回授分為雙向回授與單向回授。

許可人在獲取被許可人給予的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新的同時(shí)，也將自己就該許可技術(shù)所作出的后續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新給予被許可人的，稱(chēng)為雙向回授；反之，許可人不將技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新給予被許可人的，稱(chēng)為單向回授。

回授的分類(lèi)在反壟斷法上具有重要意義，不同類(lèi)型的回授將會(huì)導(dǎo)致反壟斷法上的不同后果，這一問(wèn)題將在關(guān)于回授的具體認(rèn)定中作進(jìn)一步闡述。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授引發(fā)的反壟斷問(wèn)題 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授，源自知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)在實(shí)踐應(yīng)用中所產(chǎn)生的技術(shù)上的改進(jìn)與創(chuàng)新。

被許可人一經(jīng)獲取某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可授權(quán)，便可將其投入實(shí)踐予以使用。

在此過(guò)程中，被許可人基于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要可能會(huì)對(duì)原技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、提高，使之更加優(yōu)化，從而產(chǎn)生更好的經(jīng)濟(jì)效益，也可能在原許可技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)，從而獲取新的技術(shù)成果。

而這種改進(jìn)與創(chuàng)新一旦產(chǎn)生，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人將會(huì)面對(duì)一種直接的風(fēng)險(xiǎn)，即這些技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新成果可能使原技術(shù)變得過(guò)時(shí)、落后或者遭淘汰，即使是首創(chuàng)性技術(shù)的許可人，如果其對(duì)被許可人的改進(jìn)或創(chuàng)新沒(méi)有任何權(quán)利，最終也有可能會(huì)被被許可人的改進(jìn)與創(chuàng)新技術(shù)所取代，從而陷入被擠出相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)或服務(wù)市場(chǎng)的被動(dòng)局面。

為避免這種情況發(fā)生，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在進(jìn)識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)往往以回授條款的方式，就許可技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新成果的擁有或使用做出合同安排。

但問(wèn)題的復(fù)雜性還在于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的“理性經(jīng)濟(jì)人”，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，絕不會(huì)僅僅滿(mǎn)足于以回授來(lái)防范或化解風(fēng)險(xiǎn)，而是在更大程度上將其作為維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)、進(jìn)行技術(shù)壟斷、控制市場(chǎng)、限制競(jìng)爭(zhēng)、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等的工具。

于是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授的反壟斷法規(guī)制便成為各國(guó)無(wú)法回避的一個(gè)重要問(wèn)題。

如美國(guó)法院就審理過(guò)大量涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)中回授條款損害競(jìng)爭(zhēng)的反壟斷案件，在1952的United States v。 Besser Man-ufacturing Co一案[1]中，法院認(rèn)為兩個(gè)在工業(yè)上居于支配地位的公司，進(jìn)行相互的、獨(dú)占的知識(shí)產(chǎn)權(quán)回授，將會(huì)限制其相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，因而是違法的；在1950年的United States v。Aluminum Company of America一案[2]中，法院認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人與被許可人之間在相關(guān)市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，發(fā)生在他們之間的回授因會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)而被法律禁止。

同樣，歐共體委員會(huì)也處理了大量涉及回授條款的技術(shù)許可協(xié)議，如在1975年的Kabel/lunchaire一案中回授條款規(guī)定，被許可人應(yīng)將其技術(shù)改進(jìn)非獨(dú)占地回授給技術(shù)許可人，許可人保留將這些改進(jìn)進(jìn)行再許可的權(quán)利，歐共體委員會(huì)認(rèn)為，該條款嚴(yán)重影響被許可人的創(chuàng)新活動(dòng)，削弱其對(duì)自己創(chuàng)新的控制，從而影響其競(jìng)爭(zhēng)力，因而是違法的；在1989年的Delta Chemie一案[3]中，歐共體委員會(huì)認(rèn)為，回授不適當(dāng)?shù)匮娱L(zhǎng)了許可人對(duì)技術(shù)改進(jìn)的使用，要求將專(zhuān)有技術(shù)許可協(xié)議中的回授條款修改為在合同期滿(mǎn)后許可人不能繼續(xù)使用被許可人的改進(jìn)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的正負(fù)效應(yīng) （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的積極影響 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人與被許可人之間的一種合同安排，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)具有重要的積極促進(jìn)作用，具體表現(xiàn)在：(1)有利于激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)外許可技術(shù)的積極性。

當(dāng)許可人和被許可人都使用許可技術(shù)時(shí)，許可人為保障其商業(yè)利益就必須跟上被許可人技術(shù)改進(jìn)的步伐。

如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授，那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人既不能享受許可技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新的利益，又擔(dān)心這種改進(jìn)與創(chuàng)新會(huì)動(dòng)搖自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，甚至?xí)?lái)被淘汰的危險(xiǎn)，故而就不愿意進(jìn)行技術(shù)許可，從而影響技術(shù)的傳播、交流與應(yīng)用，不利于整個(gè)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。

但有了回授這一合同安排，情況則大不相同。

回授一方面可以給許可人帶來(lái)相當(dāng)可觀的經(jīng)濟(jì)利益，具體表現(xiàn)為利用技術(shù)改進(jìn)所獲取的直接商業(yè)利益和將改進(jìn)技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓給第三方而獲取的技術(shù)貿(mào)易收入；另一方面又可防范和化解因被許可人的改進(jìn)與創(chuàng)新而給其帶來(lái)的、有可能被排擠出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，它使許可人確信，無(wú)論技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新對(duì)原有技術(shù)優(yōu)勢(shì)形成多大的挑戰(zhàn)，其都因能分享新成果而無(wú)須多慮，這將大大激發(fā)其對(duì)外許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性。

(2)有利于降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同中，回授條款的成立，往往會(huì)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)趨低。

這是因?yàn)椋R(shí)產(chǎn)權(quán)許可人考慮到其將來(lái)可以從被許可人的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新中獲取利益，因而能夠接受較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)。

而事實(shí)上，許可技術(shù)將來(lái)的改進(jìn)與創(chuàng)新價(jià)值是不確定的，而降低價(jià)格卻是現(xiàn)實(shí)的實(shí)惠，因而對(duì)被許可人也是有利的。

如果沒(méi)有回授條款，原知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不能分享將來(lái)被許可人技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新的價(jià)值，那么，其就會(huì)要求較高的許可費(fèi)。

(3)有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)向最有效率的使用者流動(dòng)。

通過(guò)回授安排，不僅大大降低許可人因授權(quán)而被擠出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，而且還會(huì)使許可人不斷獲得許可技術(shù)的后續(xù)創(chuàng)新收益，這就促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人更傾向于向技術(shù)開(kāi)發(fā)與改良能力強(qiáng)、資源與經(jīng)驗(yàn)豐富并能及時(shí)成功獲取改進(jìn)與創(chuàng)新成果的公司許可自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)向最有效的使用者流動(dòng)，進(jìn)而更快催生更多更好的新技術(shù)成果，以利于激勵(lì)創(chuàng)新、活躍市場(chǎng)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

如果沒(méi)有回授條款，許可人由于擔(dān)心自己的原有技術(shù)受到改進(jìn)與創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而往往寧愿將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給不具有研發(fā)與改良能力的企業(yè)，這顯然不利于該技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中是否有回授安排直接影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人進(jìn)行技術(shù)授權(quán)的三方面態(tài)度：（1)是否對(duì)外授權(quán)，(2)對(duì)誰(shuí)授權(quán)，(3)以什么價(jià)格授權(quán)等等。

在得到回授條款保障的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人則會(huì)選擇積極授權(quán)，低價(jià)授權(quán)，并對(duì)有技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的公司授權(quán)，從而使新技術(shù)得以及時(shí)傳播與有效利用，促進(jìn)市場(chǎng)上互補(bǔ)性要素的結(jié)合，推動(dòng)創(chuàng)新市場(chǎng)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置，提高效率，增加整體社會(huì)福利。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的消極影響 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的回授在對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生積極促進(jìn)作用的同時(shí)，還會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生消極阻礙作用，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 1。強(qiáng)化許可人的市場(chǎng)支配地位，導(dǎo)致壟斷。

通過(guò)回授安排，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人能夠知悉并享有被許可人對(duì)原許可技術(shù)所做的改進(jìn)與創(chuàng)新，進(jìn)一步強(qiáng)化許可方的技術(shù)力量，維持和鞏固許可人對(duì)該項(xiàng)技術(shù)所享有的市場(chǎng)支配地位，從而對(duì)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成威脅。

正如美國(guó)最高法院在Transparent Wrap Machine Corp。 v。 Stokes＆Smith Co一案[4]中所指出的那樣：“通過(guò)回授，基本的專(zhuān)利擁有者在基本專(zhuān)利期滿(mǎn)后很久仍可長(zhǎng)期控制一個(gè)工業(yè)。

可以排除競(jìng)爭(zhēng)者和實(shí)行、維持一個(gè)工業(yè)壟斷。

通過(guò)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)或多方許可協(xié)議的應(yīng)用，一個(gè)工業(yè)的全部發(fā)明成果就可以系統(tǒng)地匯集到原始專(zhuān)利人的手中。

”{2}特別是在多層次許可授權(quán)中所做的多重回授安排，對(duì)許可人市場(chǎng)支配地位的強(qiáng)化作用更加突出。

在這樣的多級(jí)許可＋多重回授的體系中，最初許可人又將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給一個(gè)或多個(gè)原被許可人，并作出回授安排；而原被許可人又可將獲得授權(quán)的技術(shù)再向一個(gè)或多個(gè)人進(jìn)行許可，同樣就技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新做出回授安排，依此類(lèi)推，可在原許可人、被許可人、再許可人、再被許可人等之間形成一個(gè)逐級(jí)匯聚、累積許可技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新成果到許可人處的機(jī)制，原許可人可以?xún)H僅依靠最初的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)回授輕而易舉地獲取眾多許可技術(shù)使用者源源不斷提供來(lái)的大量技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果，一勞永逸，坐享其成，成為該領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)的壟斷者與控制者。

更為嚴(yán)重的是，許可人利用回授所獲得的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，不僅能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)控制這些受影響的技術(shù)，而且還可以在許可技術(shù)到期后仍然居于支配地位，這樣一種制度無(wú)限期地持續(xù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)技術(shù)的控制，使許可人產(chǎn)生了超出知識(shí)產(chǎn)權(quán)期限的市場(chǎng)力量，一個(gè)市場(chǎng)主體如果獲得了相關(guān)的多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其就獲得了多重壟斷機(jī)會(huì)，當(dāng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一個(gè)接一個(gè)地增加時(shí)，涉及該技術(shù)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)就有可能被壟斷{3}。

2。抑制被許可人的創(chuàng)新動(dòng)力，限制創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

回授安排使被許可人不得不將自己對(duì)許可技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人，在自己的改進(jìn)與創(chuàng)新利益無(wú)從保障的情況下，被許可人自然缺乏從事創(chuàng)新的動(dòng)力或積極性，而更傾向選擇少創(chuàng)新或不創(chuàng)新。

回授對(duì)被許可人創(chuàng)新動(dòng)力的這種抑制作用不僅在獨(dú)占性回授中表現(xiàn)突出，而且在非獨(dú)占性回授中同樣存在。

如在有多個(gè)被許可人互惠回授中，當(dāng)一個(gè)被許可人的創(chuàng)新成果被回授給許可人時(shí)，許可人可能會(huì)將這一成果再許可給其他被許可人，于是，該被許可人所做的創(chuàng)新努力實(shí)際上最終是被所有參與者共同分享。

對(duì)于最初的研發(fā)者來(lái)說(shuō)，自己花費(fèi)人力、物力、財(cái)力所獲得的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，經(jīng)回授機(jī)制的運(yùn)行而變成了“公共產(chǎn)品”，個(gè)人收益大打折扣甚至得不償失。

在此情況下，被許可人進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的心理刺激就會(huì)大大減弱，直至完全失去進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)的動(dòng)力。

即使在普通的雙向回授中，許可人與被許可人都可能對(duì)對(duì)方的創(chuàng)新精神和研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生依賴(lài)，滋生彼此的消極懶惰情緒，影響雙方的研發(fā)積極性，不利于形成一個(gè)刺激、鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境。

被許可人創(chuàng)新動(dòng)力的減少與喪失，會(huì)直接弱化創(chuàng)新市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致效率減損或福利損失。

3。引發(fā)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人與被許可人同時(shí)使用該許可技術(shù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，二者之間就不再只是單純的縱向技術(shù)貿(mào)易關(guān)系，而是同時(shí)存在著提供同類(lèi)或可替代產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

如果許可人與被許可人之間進(jìn)行雙向回授安排，那么，他們則很容易利用這種回授安排協(xié)調(diào)彼此的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，回避競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

同時(shí)，在有多個(gè)被許可人存在的互惠回授中，當(dāng)事人通常在同一市場(chǎng)層次形成實(shí)際或潛在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這往往促使其產(chǎn)生避免彼此競(jìng)爭(zhēng)的愿望和要·求。

許可人與各被許可人出于共同的利益追求，很容易達(dá)成共識(shí)，甚至最終導(dǎo)致共謀，引發(fā)與自由競(jìng)爭(zhēng)背道而馳的壟斷協(xié)議，封鎖市場(chǎng)，排除其他競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入。

例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人可能分別將其技術(shù)許可給甲、乙、丙三個(gè)被許可人，并要求這三方均將技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新回授給自己，然后，許可人再將這些經(jīng)回授已歸自己所有的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新重新許可給甲、乙、丙，這樣就等于形成了一個(gè)僅僅在他們四方之間分享技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新的協(xié)議。

而這一協(xié)議封鎖了技術(shù)市場(chǎng)，阻礙了其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入該技術(shù)領(lǐng)域，不利于技術(shù)市場(chǎng)與創(chuàng)新市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。



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