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人工智能算法可以申請專利嗎，AI生成發(fā)明可否申請專利應審慎對待

【思想庫】 自2018年開始，美國密蘇里州人工智能專家斯蒂芬·泰勒及其團隊成員，聲稱他們提交的飲料固定器和信號設備的兩項裝置是一個名為Dabus的人工智能系統(tǒng)獨立開發(fā)的，該研究團隊向多國提出申請，要求承認人工智能作為發(fā)明人，且給予發(fā)明專利保護。

這引發(fā)了全球監(jiān)管部門、產(chǎn)業(yè)機構和學界的高度關注。

人工智能（AI）生成發(fā)明是否可以作為一種新的技術方案？所有的人工智能生成發(fā)明都可以授予專利嗎？會發(fā)明創(chuàng)造的人工智能可以成為像人一樣的權利主體嗎？當前，人工智能的發(fā)展促使我們不斷加深對專利法律制度和價值的思考。

人工智能生成發(fā)明與擴張中的專利保護范圍 人工智能技術的進步，大大提升了技術創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)造的能力。

在世界范圍內(nèi)，將人工智能生成發(fā)明作為專利權授予的考察范圍，已是大勢所趨。

其原因主要有：

第一，在已知的遺傳編程、人工神經(jīng)網(wǎng)絡和機器人科學家領域，人工智能獨立產(chǎn)生技術成果已經(jīng)屢見不鮮。

第二，縱觀專利制度的演進和發(fā)展歷程，其調(diào)整范圍是一個不斷擴張的過程：

因為專利制度的本質(zhì)是一種回報性壟斷，關系科研工作與產(chǎn)業(yè)應用的投資與收益。

作為一種有效的激勵機制，將人工智能生成發(fā)明納入專利法調(diào)整范圍，將有助于推動人工智能技術的進一步發(fā)展，促進智能產(chǎn)品和服務的市場價值的實現(xiàn)。

第三，如果專利法排除保護人工智能生成發(fā)明，更多的企業(yè)和研究者將通過商業(yè)秘密的方式維護自身利益，這對試圖利用技術的人與保守秘密的人而言，都因風險和壁壘的存在，產(chǎn)生了較高的成本。

并非所有的人工智能生成發(fā)明都應被授予專利 人工智能獨立生成的發(fā)明被授予專利，在法律規(guī)范層面需要滿足兩個條件：

一是滿足專利法規(guī)定的“新穎性”“創(chuàng)造性”和“實用性”。

較之于人力，人工智能對大數(shù)據(jù)和算法的應用能更有效整合數(shù)據(jù)資源，挖掘隱藏的信息和關聯(lián)性，探索同實體經(jīng)濟更多元的互動形式，因此其計算能力和創(chuàng)新能力更為突出；二是在法律規(guī)定的授予專利例外范圍之外。

法律排除“違背公共利益”和“某些特定領域的技術發(fā)明”作為專利權客體，比如以人工智能技術開發(fā)的賭博算法、對人體胚胎進行的克隆和編程等技術都受到禁止；單純作為科學發(fā)現(xiàn)、智力活動和規(guī)則以及疾病診療方法的人工智能技術也不能被授予專利，因為其壟斷的設置會造成技術的進步與社會發(fā)展的障礙。

由于人工智能技術生成發(fā)明的過程可能面臨數(shù)據(jù)隱秘性和算法可解釋性問題，增加了“新穎性”“創(chuàng)造性”“實用性”判斷的難度，所以不同國家和地區(qū)也在紛紛探索更加科學合理的審查標準。

我國國家知識產(chǎn)權局2019年12月31日發(fā)布關于修改《專利審查指南》的343號公告，設立專節(jié)規(guī)范人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等的發(fā)明專利申請問題。

美國采用了虛擬測試創(chuàng)新法，歐洲專利局通過技術屬性測試以應對人工智能創(chuàng)新問題。

這些標準目前還未達成一致，但是都強調(diào)了技術特征在具體領域的展開，排除單純作為算法的發(fā)明被授予專利。

這維持了專利制度保護研發(fā)者和生產(chǎn)者利益，同時有利于促進社會進步，實現(xiàn)利益平衡。

人工智能作為專利權主體應被審慎考慮 人工智能可以獨立發(fā)明創(chuàng)造，是否可以作為專利權的享有者呢？有人結(jié)合“猴子自拍版權糾紛”和“北京互聯(lián)網(wǎng)法院否認人工智能作為版權主體判決”等案件進行類比，也有人進行主體性倫理反思，試圖尋找答案。

知識產(chǎn)權設立的目的在于保護人們的創(chuàng)造性勞動和智力成果。

專利制度較之于著作權具有更強的功利主義傾向，即追求社會發(fā)展的目的，以及逐漸弱化的人格屬性。

目前國際范圍內(nèi)關于人工智能主體地位的討論與制度設計已漸趨理性，較之于馬上規(guī)定人工智能的公民身份或者主體資格，各國更加關注如何妥善解決企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、政府以及不同國家之間的利益分配問題。

世界知識產(chǎn)權組織已經(jīng)就人工智能生成專利展開調(diào)查研究，以協(xié)調(diào)日益突出的人工智能技術發(fā)展同既有的專利制度之間的沖突。

與人工智能相關的專利制度完善，已經(jīng)成為人工智能戰(zhàn)略的重要組成部分。

我國正在積極發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，并尋求增強在技術標準和規(guī)范秩序?qū)用娴母偁幜Α?br />
此次全國人大常委會發(fā)布的專利法修正案草案二審稿雖然沒有給出人工智能生成發(fā)明申請和授予專利的直接和詳細規(guī)定，但是相關的制度設立和法律實施細則、審查制度已經(jīng)體現(xiàn)出極強的時代回應。

這就要求以更加審慎包容的態(tài)度，對與人工智能技術發(fā)展相關的專利制度作出安排。

具體的制度舉措可以是多元的，但堅持以人為本、促進產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展以及有利于數(shù)據(jù)流動和科技安全的價值導向，將是人工智能生成發(fā)明專利制度布局的重要使命。

人工智能算法可以申請專利嗎，人工智能（AI）算法類申請的有關專利保護客體問題

by 專利代理師 Wendy Zhang 國家知識產(chǎn)權局于2019年12月31日發(fā)布了最新修改后的《專利審查指南》，公告自2020年2月1日起施行。

在該修改后的《專利審查指南》的第二部分第九章，增加了第6節(jié)“包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請審查相關規(guī)定”，旨在根據(jù)專利法及其實施細則的要求，對涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等一般包含算法或商業(yè)規(guī)則和方法的發(fā)明專利申請的特殊性作出規(guī)定。

在修改后的《專利審查指南》進一步解釋和明確了如何撰寫涉及算法特征的權利要求才能符合專利法第二條第二款規(guī)定的“技術方案”的要求。

這給了人工智能算法領域的申請人和專利代理師在撰寫包含算法特征的發(fā)明專利申請方面更加細化的撰寫指導，澄清了之前對權利要求中包含的算法步驟和所應用的技術領域的模棱兩可的理解，并且更加有效地杜絕了申請人存在僥幸心理對通用算法類專利進行廣泛申請、以期得到授權的念想。

按照該規(guī)定，我們在撰寫涉及人工智能算法類發(fā)明專利申請的權利要求書時，需要明確體現(xiàn)算法的各個步驟與所要解決的技術問題“密切相關”。

關于對“密切相關”的理解，簡單來說，是指以下四個層面的相關：

①使用該算法處理的數(shù)據(jù)必須具有確切的技術含義而非抽象的數(shù)據(jù)概念； ②處理的過程要體現(xiàn)出對該數(shù)據(jù)進行了符合自然規(guī)律的處理； ③經(jīng)過該算法的處理后的輸出數(shù)據(jù)也要有確切的技術含義而非抽象的數(shù)據(jù)概念；以及 ④算法的執(zhí)行能解決一定的技術問題并獲得技術效果。

以下，我們通過3個案例來直觀地感受權利要求的中算法步驟是否與所要解決的技術問題“密切相關”。

案例1——“密切相關”的示例 一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡CNN特征的處理方法 所針對的技術問題：

如何對CNN特征進行處理，以提高圖像的識別和搜索精度。

所請求保護的權利要求：

一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡特征即CNN特征的處理方法，用于對將多個圖片組輸入卷積神經(jīng)網(wǎng)絡所獲得的特征圖進行處理，其特征在于，包括：

將所述多個圖片組中的各圖片組分別輸入神經(jīng)網(wǎng)絡模型中對應的子神經(jīng)網(wǎng)絡，以獲得各圖片組的視覺特征向量； 基于所獲得的視覺特征向量計算各特征圖在原始圖片上的分布； 根據(jù)各特征圖在原始圖像上的分布，提取與原始圖片中的各元素對應的特征向量；

人工智能算法可以申請專利嗎，關于AI技術申請專利的建議

人工智能（AI）是當前科技領域的最重要的熱點之一，圍繞人工智能技術的知識產(chǎn)權保護也是法律界以及創(chuàng)新主體關注的焦點。

本文旨在結(jié)合實踐經(jīng)驗，針對人工智能技術在中國申請專利給出一些建議，以期幫助創(chuàng)新主體更好地保護人工智能領域的技術創(chuàng)新。

一、人工智能技術在中國申請專利面對的主要法律規(guī)定 人工智能領域的技術方案通常涉及算法，因此在專利申請中需考慮專利法第二十五條第一款第(二)項中關于“智力活動的規(guī)則和方法”、以及專利法第二條第二款中關于發(fā)明專利的定義的要求。

此外，人工智能技術在醫(yī)療領域的應用日益廣泛，利用人工智能技術進行醫(yī)學數(shù)據(jù)的處理，以輔助診斷或治療的技術方案，在申請專利時，會面臨一個特殊的問題，即專利法第二十五條第一款第(三)項中關于“疾病的診斷和治療方法”的問題。

以下筆者將結(jié)合實際案例，介紹目前中國針對以上法條的審查實踐經(jīng)驗。

01關于智力活動的規(guī)則和方法 在2020年2月1日開始執(zhí)行的最新版中國《專利審查指南》（以下簡稱“審查指南”）中，針對涉及算法特征、商業(yè)規(guī)則和方法特征的專利申請的審查做出了新的、更為詳細的規(guī)定。

根據(jù)審查指南第二部分第九章6.1。1以及6.1。2節(jié)的規(guī)定，權利要求中只要包含了“技術特征”，即，權利要求不僅僅是抽象的算法特征，則不應當依據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項排除其獲得專利權的可能性。

而對于一個包含了“技術特征”的權利要求，在其通過了上述第二十五條第一款第（二）項的審核后，還應繼續(xù)審查其是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定，即整體考慮權利要求中記載的全部特征，考察該項權利要求是否記載了對要解決的技術問題采用了利用自然規(guī)律的技術手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術效果。

簡而言之，涉及算法的權利要求必須包含“技術特征”，且符合三個“技術性”，即采用技術手段、解決技術問題、獲得技術效果。

針對上述原則性的規(guī)定，審查指南以舉例的方式給出了具體的判斷方式，例如，如果權利要求中涉及算法的各個步驟體現(xiàn)出與所要解決的技術問題密切相關，如算法處理的數(shù)據(jù)是技術領域中具有確切技術含義的數(shù)據(jù)，算法的執(zhí)行能直接體現(xiàn)出利用自然規(guī)律解決某一技術問題的過程，并且獲得了技術效果，則通常該權利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術方案。

針對上述規(guī)定，我們不免有類似于這樣的疑問：

“何為技術特征？”，“何為技術問題、技術手段、技術效果？”，“何為自然規(guī)律？”，技術與非技術之間，以及符合與不符合自然規(guī)律之間，是否有嚴格明確的界限呢？ 遺憾的是，目前在中國的相關法規(guī)中，的確沒有非常明確的關于“技術”、“自然規(guī)律”等概念的定義，關于這些規(guī)定的執(zhí)行尺度更多的來自于審查實踐經(jīng)驗的積累。

因此，研究和總結(jié)典型的審查案例，對理解上述規(guī)定有很重要的意義。

以下筆者就與大家一起分享一些實踐中的典型案例。

案例11。 一種CTR預估的方法，其特征在于，包括 原始特征訓練步驟：

將當前對象的原始特征處理后輸入至深度神經(jīng)網(wǎng)絡的輸入層，由所述深度神經(jīng)網(wǎng)絡的多個隱含層進行訓練； 實時特征訓練步驟：

將當前對象的實時特征輸入至所述深度神經(jīng)網(wǎng)絡的最后一個隱含層，與原始特征進行聯(lián)合訓練； 預估點擊率輸出步驟：

通過所述深度神經(jīng)網(wǎng)絡的輸出層輸出當前對象的預估點擊率。



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