今天，樂知網小編 給大家分享 科技項目成果轉化為專利，什么是科技成果轉化？有哪些方式？如何選擇合適方式？

科技項目成果轉化為專利，什么是科技成果轉化？有哪些方式？如何選擇合適方式？

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱“《科技成果轉化法》”）第二條的規定，科技成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

職務科技成果是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

就字面意思來說，科技成果轉化包括科技成果的“轉”和“化”，也就是應用技術成果的流動與演化的過程。

具體見下圖：

根據《促進科技成果轉化法》規定，科技成果轉化方式主要包括6種方式：

實踐中，根據中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學技術信息研究所編著的《中國科技成果轉化2021年度報告》（高等院校與科研院所篇），常見的科技成果轉化方式為第（2）、（3）、（5）種，即科技成果轉讓、許可、作價出資三種形式。

如見下圖，從合同數量來看，轉讓是科技成果轉化的主要方式，轉讓形式的合同數量占轉讓、許可、作價出資三種形式合同數量接近70%，占比最小的是作價出資。

但從平均合同金額來看，作價出資的平均合同金額在轉讓、許可、作價出資三種形式中最高。

自行轉化是科研院所或院校等市場主體將其研發的科技成果應用于本單位科研生產活動的一種科技成果轉化方式，一般無需外部企業的參與，由科研院所、院校或企業等市場主體獨立完成，比較常見的方式是創辦校立企業。

常見比較知名的校辦企業有清華同方、北大方正、復旦光華等，其特點是科技成果的成果源與吸收體融為一體，消除了中間環節，從很大程度上降低了科技成果轉化的交易成本，而且轉化效率較高，一般適用于項目技術成熟，實力較為雄厚、研發生產鏈條較為完善的市場主體。

但是此種模式目前面臨院校與下屬公司剝離的政策要求，校辦企業也將面臨轉型。

向他人轉讓該科技成果和許可他人使用該科技成果均是將科技成果轉移給他人使用的轉化方式。

通過將技術科技成果創造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程。

技術轉移方式是科研院所、大專院校等創新源頭力量實現科技成果轉化的主要方式，技術轉移雙方利用技術合同等交易形式，實現了技術與經濟利益的轉化與分享。

在技術轉移方式中，中介機構往往也扮演了重要角色，由于科技成果的成果源與吸收體相分離，依靠中介機構實現成果轉化，轉化率較高。

科技中服務的主要功能是為政府科技部門、科研院所、高等學校和大中小型企業特別是科技型企業等從事科技活動的主體單位，提供包括信息查詢與交流、技術咨詢與評估、科技成果的鑒定、孵化及轉化等方面的科技服務，這種技術成果轉化服務模式相對其他模式而言，具有優化生產要素配置、加大科技成果轉化比重、促進科技與經濟融合等優點。

向他人轉讓該科技成果是指科研院所或高校通過與受讓企業簽署轉讓協議，將科技成果轉讓給受讓企業。

轉讓標的主要包括已經取得知識產權保護的科技成果和未取得知識產權保護的科技成果、申請知識產權保護的資格等。

科技成果的所有權、風險和收益即轉讓給受讓企業。

關于轉讓對價支付方式通常按照支付固定價格和支付基本對價后支付提成對價的方式。

科技成果許可是指通過與科技成果被許可企業簽署協議，將科技成果許可給被許可企業使用，但是所有權、風險和收益仍保留在研院所或高校手中。

以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化和以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例是高等學校和科研院通過合作，將科技成果與他人共享的轉化方式。

它以市場為導向，政府為推動力，由多個主體進行合作技術創新。

合作轉化方式在發達國家進行科技成果轉化過程中普遍采用，它包括委托開發和合作開發兩類轉化模式。

前者是企業根據發展需要，委托有能力的科研機構及大學進行項目研究與開發；后者是企業與科研機構及大學以合作形式進行新技術的研究開發活動。

投資轉化是科技成果持有人利用科技成果作價金額折算股份或出資比例，參與市場主體經營活動的成果轉化方式，有利于形成市場主體基于技術與經濟利益共享、風險共擔的制度性聯系。

以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化和以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例本質上是高等學校和科研院將擁有科技成果作為出資設立新公司或者增資到合作公司的合作轉化方式。

通常，出資方的高等學校和科研院將會成為被投資企業的股東，但是科技成果出資前要經過價值評估和產權轉移手續才能符合出資標準。

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十六條第6款中規定的“其他”轉化方式是在前五種轉化方式的約定中仍存在不合法合規或者雙方仍未能達成合意時，雙方通過協商共同確定的一種轉化方式。

選擇方法一：

我們認為，在實際轉換中，可以按照院校、轉化企業結合科技成果的特點、技術市場成熟度、轉化企業的資金投入和承擔的知識產權相關的風險、轉化企業所處行業、轉化企業所處階段、轉化企業所獲得的權利、院校的商業化收益、院校決策流程和程序的復雜度等標準考慮不同轉化方式。

選擇方法二：

也可以結合科技成果的“兩度”選擇轉化方式。

這里所謂的“兩度”，指的是上文所述技術成熟度、市場成熟度。

對于“兩度”均較高的成果，可優先選擇轉讓或許可方式，同時約定相關轉化收益； 對于“兩度”均偏低的成果，可考慮合作轉化、許可+合作等轉化方式； 對于技術成熟度高、市場成熟度不高的成果，可考慮作價投資等方式； 對于技術成熟度不高、市場成熟度高的成果，可考慮合作轉化或許可等方式。


科技成果轉化是科技創新全過程的“最后一公里”，成果轉化是否順利，很大程度上決定了科技創新的成敗。

從上述轉化方式來看，企業可根據自身情況選擇適合的轉化方式，例如，具備完整的科技成果研發-轉化-產業化產業鏈的企業，可以采用自我轉化，提高轉化效率、節約成本；而缺乏一定轉化能力和資金的企業，則可以考慮采用合作開發，共同享受轉化收益。

科技項目成果轉化為專利，打造四大科創平臺，助力科技成果轉移轉化

我國科研成果產出顯著增加，國家創新能力快速提升，但是由于成果轉化效率低，許多科研成果未能進行產業化應用，科技與經濟“兩張皮”現象仍然存在。

科技創新平臺作為人才、資金、信息等各類創新要素的匯聚地，是促進科技成果轉移轉化和培育發展高新技術產業的重要載體。

完善科技創新平臺體系有利于有效整合政、產、學、研、用各類資源，貫通研發、孵化、轉化、投融資服務等關鍵鏈條，有效提升科技成果轉移轉化成效，推動科技創新賦能經濟高質量發展。

成果轉移轉化存在四大堵點 導致我國科技成果轉化率低的原因有很多，但從整個創新鏈來看，我國科技成果轉移轉化主要存在四大堵點：

一是源頭創新能力不強。

盡管我國科研成果產出規模不斷擴大，但在一些關鍵核心技術領域還缺少重大突破，技術水平尚難與國外先進技術競爭，導致部分企業在成果轉化過程中優先選擇購買國外先進技術。

二是技術供需不匹配。

一方面，一些高校與科研院所閉門搞研究，研發成果脫離市場需求，企業難以承接；另一方面，部分高?；蚩蒲性核难邪l成果成熟度不高，市場風險大，企業不愿或不敢進行科技成果轉化。

同時，由于缺乏暢通穩定的信息渠道，技術供需雙方難以及時對接，導致許多優秀研發成果轉化無門。

三是缺乏資金保障。

科技成果轉移轉化的每一步都需要大量資金作保障，這對本身就融資困難的科技型企業，尤其是科技型中小企業來說是巨大的挑戰。

部分企業為了規避破產風險，不愿投入資金進行科技成果轉化。

四是創新資源流動不暢。

創新主體之間缺乏有效合作，使得創新資源“孤島”現象突出。

一方面，部分高?；蚩蒲性核膭撔沦Y源使用效率低下，甚至出現資源閑置和浪費等現象；另一方面，企業因缺乏中試基地、儀器設備等資源而難以順利推進科技成果轉化。

多措并舉完善科技創新平臺體系 要有效推動科技成果轉移轉化，必須針對科技成果轉移轉化中存在的堵點難點多方面發力。

具體來說，可以從科技研發、成果產業化、金融支撐、資源優化配置4個方面打造科技創新平臺：

一是統籌布局科技研發平臺，重點解決產業化過程中關鍵核心技術“卡脖子”問題。

聚焦國家戰略需求，圍繞人工智能、先進制造、生命健康等前沿領域提前布局建設一批高端研發平臺，著力突破產業共性關鍵技術。

鼓勵龍頭企業聯合高等院校和科研院所共建研發平臺，圍繞產業化過程中關鍵核心技術瓶頸開展聯合技術攻關，構建高效強大的共性技術供給體系。

建立權責清晰、成果共享、風險共擔的研發平臺共用機制，支持科技型中小企業聯合高等院校和科研院所圍繞市場需求開展創新活動。

二是完善科技成果產業化平臺，重點解決技術與市場脫節問題。

鼓勵企業聯合高等院校和科研院所共建需求對接、優勢互補、利益共享的科技成果轉化平臺，面向市場需求共同開展技術定制、測試檢驗、中試熟化、產業化開發等活動，從源頭上推動科技創新成果從實驗室走向市場。

以國家級高新技術開發區、國家火炬產業基地、火炬創業中心、大學科技園、歸國留學人員創業園等科技成果產業化平臺為基礎，以培育形成特色產業集群為目標，構建以創業苗圃、孵化器、加速器等創業服務平臺為主線的科技成果孵化轉化基地，推動創新鏈對接產業鏈。

加快建立以企業為主體，以高等院校、科研院所為依托，各創新主體共同參與的創新創業聯合體，通過轉讓、并購、合作研發、產權買斷等方式，加快產學研深度融合，貫通創新鏈與產業鏈。

建立信息渠道暢通、服務功能齊全、交易活動有序的技術交易平臺，大力發展各類科技中介服務機構，規范技術交易市場，為科技成果產業化營造良好生態。

三是創新科技金融支撐平臺，重點解決科技型企業“融資難”問題。

圍繞創新鏈健全資金鏈，強化資金鏈和創新鏈鏈式對接，為企業創新活動的每一步牽線搭橋，獲取風險投資。

完善和規范股權交易市場和債權交易市場，探索建立眾籌銀行、創客銀行等新型金融服務機構，建立健全科技金融支撐服務體系。

發揮政府引導基金作用，充分撬動天使投資基金、創業投資基金等社會資本全面支持科技創新活動，構建多渠道、多層次的科技金融投資體系。

創新金融產品，規范民間金融秩序，鼓勵小額貸款公司、融資性擔保公司、股權投資基金、融資租賃公司、典當行等各類融資服務組織支撐科技型企業發展。

建立科技型企業信用體系，運用“互聯網+”技術構建企業大數據信用平臺，建立健全科技金融風控體系。

四是搭建科技資源共享平臺，重點解決科技創新資源“孤島”問題。

加強頂層設計，整合現有科技資源共享平臺，促進科技資源集聚，構建多層次、廣領域、網絡化的科技資源共享平臺體系。

鼓勵高等院校和科研機構面向企業開放實驗室及大型科研儀器設備，提高資源利用效率。

支持建立產業科技資源共享聯盟，鼓勵依托聯盟搭建科技資源共享平臺，推動科技資源在聯盟內部共建共享，推進產學研深入合作。

建立完善科技數據庫、科研儀器庫、生物種質庫等科技資源數據庫，打造信息支撐、服務專業、良性合作的科技資源共享平臺。

加強科技資源共享管理服務人才培養，加快培育一批專業化科技資源共享服務機構，提升科技資源共享服務水平。

科技項目成果轉化為專利，湖南10個高價值專利轉化項目簽約3.5億元！怎么做到的？

加強專利轉化是推動科技與經濟深度融合的關鍵環節，既喚醒了“沉睡”的專利，又能解決掣肘經營主體和產業發展進階的“卡脖子”技術難題。

近日，湖南省舉辦專利轉化對接會，推動10個高價值專利轉化項目簽約，簽約金額共計3.5億元。

“近年來，湖南省深入實施專利轉化專項計劃，積極推動專利開放許可試點，知識產權轉化運用政策體系和服務體系不斷完善，促進專利轉化落地見效。

”湖南省市場監督管理局黨組書記、局長，省知識產權局局長錢俊君介紹，2022年，全省專利轉讓1.77萬余次，許可789次；發布開放許可專利1796件，達成許可76項，許可金額1458.4萬元；12所高校知識產權中心通過轉讓、許可、作價入股等形式實現知識產權運營金額近10億元。

專利價值高 成果轉化熱 對接會上累計發布了來自22所高校2597件擬轉化的專利，涉及生物醫藥、新能源、農林業生產、食品農產品加工等領域。

在現場，20所高校設置專利項目展臺，為企業提供技術咨詢和洽談；6個項目進行路演，吸引了100多家企業和投資機構關注。

一件件專利，在運營轉化過程中展現了大能量，體現出高價值。

現場簽約的10個項目中，中南大學以10件發明專利和5項專有技術與岳陽市洞庭能源發展有限公司合作，作價入股2.7億元。

作為首批國家知識產權示范高校，中南大學在專利轉化方面積極探索并初見成效。

中南大學科研部部長李啟厚介紹，近三年來，該校累計轉化科技成果300余項，合同總金額達22億元，其中，單項過億元的重大成果轉化項目就有12項。

此次簽約轉化的專利來自中南大學粉末冶金研究院黃啟忠教授團隊。

“這是一項高性能低成本碳基材料產業鏈產業化項目。

隨著此次專利轉化的落地實施，將為滿足我國光伏、氫能、鋰電等領域對高性能低成本碳基材料制造的需求打下一定的基礎，解決我國新型碳基材料制造周期長、制造成本高、使用壽命短等問題。

”黃啟忠介紹。

湖南大學化學化工學院吳振軍教授團隊研發的專利“一種金屬冶煉廢渣衍生材料及其制備方法與應用”以作價入股方式進行轉讓，作價金額4000萬元。

“我們擬在株洲建設年產30萬噸的鋼渣資源化加工基地，計劃在3年至5年內創立至少1家科技公司，最終建成多個百萬噸級、合計每年1000萬噸礦尾砂的綜合消納與高值資源化基地。

”吳振軍介紹。

轉化形式多 落地效果好 不僅專利轉化金額高，此次簽約項目還形式多樣，既有高校與企業間的專利轉化，也有企業與企業間的技術合作，更通過專利開放許可實現了技術轉化實施。

這些專利轉化的形式有所不同，但在實施前景和效果方面都有良好表現。

縱觀10個專利轉化項目簽約方，校企之間的專利轉化是簽約項目中最為廣泛的形式。

湖南科羅茲硅業有限公司成立于2022年11月，專注于生產高純石英砂。

此次對接會上，湖南工業大學將名為“一種剔除高純石英砂中氣液包裹體的工藝方法”的專利轉讓給上述公司。

湖南工業大學知識產權中心負責人陳一介紹，通過該技術得到的超高純石英砂純度可以達到99.999wt。%，雜質含量低于10ppm，能滿足航空航天、電子技術、光纖通信等領域的需求。

轉化項目實施后，預計能實現年產5000噸超純石英砂，幫助企業實現銷售收入1.1億元，年利潤達3404萬元。

該項目對行業下游相關產業也會產生積極作用。

株洲華盛實業有限公司與中車株洲車輛有限公司2家企業就實用新型專利“一種用于鐵路貨運敞車的折疊式活動頂蓋”展開的合作方式也值得關注。

“基于雙方長期戰略合作關系，此次專利免費授權使用。

”株洲華盛實業有限公司有關負責人介紹，該專利將運用到鋁合金煤炭漏斗車上，第一批訂單預計產值可達9000萬元。

對接會上，湖南農業大學以開放許可方式將其紅茶加工方法涉及的專利提供給湖南太青山茶業有限公司使用。

被許可方湖南太青山茶業有限公司只需向許可方湖南農業大學支付5萬元專利許可使用費。

“我們在專利權仍歸屬高校的前提下，能夠以較低價格獲得一定期限的專利使用權，節約了研發成本。

”湖南太青山茶業有限公司負責人說，該項目有助于實現茶園夏秋茶鮮葉資源高效利用，增加公司經濟效益。

專利轉化一頭連著創新，一頭連著市場，是科技成果向現實生產力轉化的重要橋梁和紐帶，需要社會各方面的共同努力。

下一步，湖南將進一步提高專利轉化重要性的認識，突出高校專利輸出端、中小企業承接端、產業園區聚集端、平臺機構服務端的主體地位，運用市場化手段推動四方深入合作、融合發展，有效釋放專利轉化運營的活力。



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