歐洲專利局審查員教您如何有效檢索專利
專利代理 咨詢電話 18210958705 QQ 2101183472 發(fā)布時(shí)間：2021-11-10 15:34:43
樂(lè)知網(wǎng)小編為專利申請(qǐng)的人介紹一下知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，歐洲專利局審查員教您如何有效檢索專利。
本文為EPO專利審查員檢索培訓(xùn)的重點(diǎn)文章，指導(dǎo)審查員如何調(diào)整檢索策略。
有效檢索-針對(duì)特定情況采用自適應(yīng)的檢索策略：專利檢索者的培訓(xùn)材料里卡多·奧爾特拉·加西亞（Ricardo Oltra-Garcia），就讀于馬德里工業(yè)大學(xué)機(jī)械工程專業(yè)，并在馬德里的UNED學(xué)習(xí)物理。
2002年加入EPO，為力學(xué)領(lǐng)域的最佳審查員。
負(fù)責(zé)CPC分類中的A01B和A01C。
此外，自2005年以來(lái)，他一直在指導(dǎo)和評(píng)估新專利審查員的工作，并且是異議部門主席。
他作為CKT團(tuán)隊(duì)的一員，參與了其技術(shù)領(lǐng)域的新分類系統(tǒng)（CPC），并且為其他審查員提供了內(nèi)部培訓(xùn)課程。
Google翻譯：
有效檢索-針對(duì)特定情況和自適應(yīng)的檢索策略：
專利檢索者的培訓(xùn)材料：
1 、介紹根據(jù)“問(wèn)題和解決方案”，找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)是獲得專利過(guò)程中最基本的步驟之一，不僅是為了評(píng)估新穎性，而且因?yàn)樗鼧?gòu)成了評(píng)估創(chuàng)造性的第一步。”方法。
最接近的現(xiàn)有技術(shù)是在本發(fā)明的優(yōu)先權(quán)日形成現(xiàn)有技術(shù)的一部分的單個(gè)公開(kāi)，從客觀的觀點(diǎn)來(lái)看，該公開(kāi)最接近所要求保護(hù)的發(fā)明。
正如人們可能期望的那樣，在許多其他語(yǔ)言中找到這樣的文檔是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)。
當(dāng)然，只要有足夠的時(shí)間和資源，就有可能客觀地考慮某項(xiàng)發(fā)明的“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”，但專利局和專業(yè)檢索必須在有限的范圍內(nèi)提供檢索結(jié)果，而且常常是時(shí)間短，無(wú)法訪問(wèn)無(wú)限資源。
如果我們考慮實(shí)際的全球環(huán)境，那么搜索的困難就顯而易見(jiàn)了，在這種環(huán)境下，技術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)量正在迅速增加。
而且，盡管專利申請(qǐng)過(guò)去一直專注于一個(gè)主要技術(shù)領(lǐng)域，但隨著時(shí)間的流逝，技術(shù)領(lǐng)域趨于融合，例如移動(dòng)電話，如今，除電話本身外，它還結(jié)合了相機(jī)，鏡頭，處理器，軟件和觸覺(jué)純平屏幕。
處理當(dāng)前材料的數(shù)量，并以促進(jìn)有效和完整搜索的方式重組專利和非專利文獻(xiàn)變得越來(lái)越困難。
考慮到所有這些，歐洲專利局旨在為現(xiàn)有技術(shù)提供最高質(zhì)量的檢索。
質(zhì)量始終是EPO所做工作的核心。
但是，這樣做還必須在合理的時(shí)間內(nèi)執(zhí)行搜索，否則整個(gè)過(guò)程將變得效率低下，因此獲得專利的成本也會(huì)相應(yīng)增加。
2 、為什么要進(jìn)行結(jié)構(gòu)化搜索？毫無(wú)疑問(wèn)，這些努力的一部分來(lái)自于新的搜索工具，功能強(qiáng)大的搜索引擎和數(shù)據(jù)庫(kù)以及分類系統(tǒng)，而分類系統(tǒng)正在不斷完善和修訂。
但是獲得高質(zhì)量和高效檢索的主要參與者是專利審查員。
考慮到這一點(diǎn)，EPO為考官設(shè)計(jì)了一個(gè)培訓(xùn)計(jì)劃，使他們可以使用有效的搜索策略，充分利用自己掌握的工具。
在使用計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)庫(kù)之前的那個(gè)時(shí)代，搜索是一種手工操作，分為紙組進(jìn)行，存儲(chǔ)在檔案室的抽屜中，放置據(jù)認(rèn)為屬于某個(gè)分類單位的文檔。
搜索基本上包括確定相關(guān)技術(shù)水平文檔可能屬于那些組，然后查看該組。
如前所述，由于文檔的數(shù)量呈指數(shù)增長(zhǎng)，并且分類變得越來(lái)越復(fù)雜，因此手動(dòng)搜索的簡(jiǎn)單計(jì)算機(jī)仿真不足以執(zhí)行有效的搜索。
如今可以并且應(yīng)該使用的方法應(yīng)該包括一種結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)允許盡可能減少搜索者或?qū)彶檎卟殚喕蜷喿x的相關(guān)文件的數(shù)量，并確保這些文件確實(shí)是最相關(guān)的。
3 、線性搜索：基本結(jié)構(gòu)化搜索使用不僅可以用于EPO審查員的計(jì)算機(jī)工具，還可以使用由不同專利局在線提供給外部檢索者的計(jì)算機(jī)工具，可以開(kāi)發(fā)這樣一種結(jié)構(gòu)，使檢索效率更高，而又不影響質(zhì)量。
為了訓(xùn)練，可以將搜索分為四個(gè)不同的階段。
每個(gè)搜索者甚至在不知不覺(jué)中都會(huì)在搜索過(guò)程中仔細(xì)檢查它們，并且如我們所見(jiàn)，認(rèn)識(shí)到它們對(duì)于提高搜索效率將非常有用。
可以通過(guò)按階段線性劃分搜索來(lái)描述最邏輯和最簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)。
該搜索通常將從對(duì)接收到的關(guān)于本發(fā)明的信息的分析開(kāi)始。
在第一個(gè)階段1中，搜索者應(yīng)嘗試收集所有有用的信息，確定將成為搜索對(duì)象的所有相關(guān)特征。
為此，應(yīng)該對(duì)權(quán)利要求書和說(shuō)明書進(jìn)行分析以尋找合適的關(guān)鍵詞，并檢查那里引用的背景技術(shù)。
在此階段，將確定要搜索的“內(nèi)容”。
在第二階段，搜索者使用之前收集的有關(guān)搜索對(duì)象（將搜索的內(nèi)容）的信息來(lái)嘗試確定在哪里更可能找到類似的發(fā)明。
在以前提到的舊時(shí)代，搜索者會(huì)在檔案中選擇最合適的紙張組或抽屜。
如今，搜索者應(yīng)嘗試從中找出最適合查找最接近現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)據(jù)庫(kù)，分類或組合。
為此，搜索者可以使用發(fā)明人引用的參考文獻(xiàn)，同一發(fā)明人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的其他文件，他/她自己的技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)等具有相似“內(nèi)容”的內(nèi)容，然后確定將其存儲(chǔ)在何處或分類。
在此階段中，定義了搜索的“位置”。
然后，搜索者將根據(jù)之前收集的所有信息，使用經(jīng)驗(yàn)，再根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域或分類的參考文檔或模型文檔，來(lái)決定如何進(jìn)行搜索。
例如，可以選擇適當(dāng)?shù)年P(guān)鍵詞以與特定分類結(jié)合使用。
可以以不同的方式組合選擇的幾個(gè)分類，等等。
這是搜索的“方式”。
既然已經(jīng)選擇了“什么”，“哪里”和“如何”，搜索者將執(zhí)行實(shí)際搜索，檢索表面上看起來(lái)更接近搜索發(fā)明主題的那些文檔。
最后進(jìn)入第四階段，在該階段中，對(duì)先前檢索的文檔進(jìn)行評(píng)估。
這是搜索方法的終點(diǎn)，通過(guò)評(píng)估，將確定結(jié)果是否符合預(yù)期并且可以停止搜索，或者相反，是否有必要執(zhí)行另一種搜索方法。
在此階段，將對(duì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控，并且必須確定之前確定的“搜索內(nèi)容”和/或“位置”和“方式”是否正確，或者是否需要進(jìn)行修改以提供更好的先驗(yàn)集。
藝術(shù)品。
重要的是要注意，通過(guò)在每個(gè)階段或階段進(jìn)行線性和簡(jiǎn)單的搜索結(jié)構(gòu)，可以使用前一階段收集的信息來(lái)做出決定，以縮小目標(biāo)范圍。
整個(gè)策略的評(píng)估只能在搜索方法結(jié)束時(shí)進(jìn)行。
這樣，評(píng)估所獲得的搜索結(jié)果是否足夠好以停止搜索可能證明很困難。
此外，如果出于某種原因決定不這樣做，則必須再次重復(fù)整個(gè)過(guò)程，這似乎不太有效。
這樣看來(lái)，必須盡快確定對(duì)方法或策略進(jìn)行更改的必要性，以提高整個(gè)過(guò)程的效率。
為此，鼓勵(lì)審查員使用中間搜索結(jié)果來(lái)監(jiān)控每個(gè)階段的搜索質(zhì)量。
4 、中間搜索結(jié)果的重要性通過(guò)中間搜索結(jié)果，我們可以了解搜索者在進(jìn)入第4階段之前在上述各個(gè)階段遇到的所有文檔。
這些可以是前面提到的，來(lái)自同一發(fā)明人/申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)或其他專利中引用的參考文獻(xiàn)，或通過(guò)短關(guān)鍵字搜索檢索到的文件，代表分類或技術(shù)領(lǐng)域的已知文件，來(lái)自申請(qǐng)人/發(fā)明人競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的文件。
同樣，在進(jìn)行搜索時(shí)，在完成實(shí)際搜索之前，搜索者遇到的任何文檔似乎都是相關(guān)或有趣的。
所有這些中間結(jié)果不僅可以在確定搜索方法的下一階段中將要采取的步驟方面進(jìn)行審查，而且可以在搜索的先前結(jié)構(gòu)的有效性方面進(jìn)行審查，包括內(nèi)容，地點(diǎn)和位置。
如何搜索。
這些中間搜索結(jié)果可以很好地說(shuō)明我們是否縮小目標(biāo)范圍，還是需要對(duì)搜索策略進(jìn)行更正。
請(qǐng)記住，搜索者在每一步都是根據(jù)前一階段所做的決定來(lái)進(jìn)行工作的，因此，這些中間文檔可用于查看該先前的決定：它們是搜索者可用來(lái)評(píng)估和決定是否進(jìn)行更改的工具在達(dá)到之前提到的最終評(píng)估階段之前，必須采取這種方法。
5 、在迭代中構(gòu)建搜索：自適應(yīng)搜索策略現(xiàn)在變得很明顯，搜索者可以在進(jìn)行搜索的同時(shí)，學(xué)習(xí)到許多有關(guān)應(yīng)搜索的內(nèi)容以及在何處以及如何進(jìn)行搜索的知識(shí)。
通過(guò)將中間搜索結(jié)果用作評(píng)估工具，可以隨時(shí)隨地更改搜索策略，使其適應(yīng)新近獲得的有關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，分類方案或在搜索過(guò)程中確定的新關(guān)鍵字的知識(shí)。
搜索仍將包含與以前相同的四個(gè)階段，但是在這種情況下，將根據(jù)當(dāng)前階段中發(fā)現(xiàn)的中間搜索結(jié)果對(duì)上一階段進(jìn)行嚴(yán)格審查。
如果中間文件表明之前做出的決定可能不正確，則鼓勵(lì)搜索者更改該決定，然后嘗試一種新的方法-在“什么”，“在哪里”或“如何”的新定義。
繼續(xù)并嚴(yán)格比較這兩種方法。
通過(guò)這種方式，可以持續(xù)監(jiān)控質(zhì)量，而不僅僅是在完整搜索方法結(jié)束時(shí)。
這可能看起來(lái)像是一個(gè)先驗(yàn)的事情，非常明顯，因?yàn)槿缟纤觯總€(gè)搜索者都將使用在一個(gè)階段中獲得的信息來(lái)決定下一個(gè)階段。
但是必須強(qiáng)調(diào)的是，用批判性的眼光看待所獲得的中間結(jié)果，以找到這些“什么”，“何處”和“如何”的替代定義，并簡(jiǎn)要嘗試應(yīng)定期進(jìn)行新方法，即使搜索者確信第一個(gè)定義是正確的。
知道該決定是否正確的唯一方法是通過(guò)將其結(jié)果與另一種方法進(jìn)行比較來(lái)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試。
可以而且應(yīng)該在任何可能的步驟上以細(xì)致而透徹的方式對(duì)整個(gè)搜索方法進(jìn)行批評(píng)，包括對(duì)先前和后續(xù)階段的批評(píng)。
通過(guò)這種方式，搜索方法或搜索策略從線性路徑變成一系列循環(huán)或迭代，從而不斷改善結(jié)果并更精確地縮小目標(biāo)范圍。
這允許自適應(yīng)搜索策略，該策略直到結(jié)束才固定，但是適應(yīng)搜索者在搜索過(guò)程中獲得的知識(shí)，從而大大提高了搜索質(zhì)量。
另外，盡管這似乎有點(diǎn)違反直覺(jué)，但用于執(zhí)行這種迭代或自適應(yīng)搜索的時(shí)間通常少于線性策略。
的確，將花費(fèi)更多的時(shí)間來(lái)分析中間結(jié)果并比較不同的方法，但是由于搜索者在每一步上都越來(lái)越接近他的目標(biāo)，因此必須查閱或檢查的文檔數(shù)量大大減少了。
而且即使如此，由于發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)的質(zhì)量通常較高，因此搜索者對(duì)于已經(jīng)到達(dá)搜索結(jié)束更加確定。
這個(gè)簡(jiǎn)單的建議，在被解釋后似乎是如此明顯，被教導(dǎo)給新的專利審查員在EPO中作為搜索者工作的基本要素之一。
如果搜索者不知道迭代搜索提供的意外優(yōu)勢(shì)，則通常不會(huì)傾向于有意識(shí)地停止，反思和比較開(kāi)始搜索時(shí)認(rèn)為正確的方法的結(jié)果與的結(jié)果。
一個(gè)新的。
實(shí)際上，即使搜索者考慮采取不同的方法，但在做出決定時(shí)，他們通常不會(huì)對(duì)其中的一種以上的方法進(jìn)行測(cè)試，但會(huì)等到評(píng)估階段結(jié)束之后再?zèng)Q定必須使用其他方法重做一些事情。
我們鼓勵(lì)考官有意識(shí)地在每個(gè)決策點(diǎn)停下來(lái)，并簡(jiǎn)短地嘗試比較“ what”，“ where”和“ how”的不同定義的結(jié)果。
可以看到，無(wú)論搜索者可用什么工具，都可以使用這種搜索結(jié)構(gòu)，因?yàn)樗灰蕾囉谀撤N分類方案，計(jì)算機(jī)程序或數(shù)據(jù)庫(kù)。
相反，它會(huì)鼓勵(lì)搜索者充分利用自己可以使用的工具，在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并改變旅途中選擇的主要重點(diǎn)或方法。
總之，如前所述，獲得優(yōu)質(zhì)高效搜索的最佳工具是訓(xùn)練有素，經(jīng)驗(yàn)豐富的搜索者，他從每次搜索中不斷學(xué)習(xí)，并能夠迅速適應(yīng)新獲得的知識(shí)。
(樂(lè)知網(wǎng)- 領(lǐng)先的一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，聚焦 發(fā)明專利申請(qǐng),商標(biāo)申請(qǐng) 業(yè)務(wù))
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