今天，樂知網律師 給大家分享： 論涉及數據處理的專利文件撰寫與審查答復，評估打造價值天平 。

論涉及數據處理的專利文件撰寫與審查答復

隨著科技進步，計算機技術滲入到研發和生產的方方面面，很多技術領域的創新是和計算機結合在一起的，可以說，很多創新是用特定的計算機軟件做出的，或者使用計算機處理，獲得比現有技術效果更好的結果。

研發單位有需求把這類創新技術轉化為企業的自主知識產權。

這一類技術包含數據處理的內容，往往有一個明顯特點是提供給代理機構的資料里有算式，該算式不是教科書里有過的表達普遍規律的數學式，而是發明人針對技術問題提出來的數學關系或具有圖形形式的數學模型。

因為這類發明還包括測試或應用的技術，由學數學或計算機的代理人撰寫也有不懂部分技術內容的困難，還是需要非計算機或數學專業的代理人來處理。

針對這類發明的撰寫和實審中的常見問題，下面探討了專利代理人處理案件中應注意的幾個方面。

一、關于申請的客體收到涉及數據處理的技術資料，代理人首先要關注是否屬于專利法第二十五條不授予專利權的客體。

專利法第二十五條第一款規定中，不授予專利權的客體的第二和第三項：(二)智力活動的規則和方法； (三)疾病的診斷和治療方法，是涉及數據處理類發明時要予以關注的。

審查指南更詳細地規定了[1]：

4.2智力活動的規則和方法 智力活動，是指人的思維運動，它源于人的思維，經過推理、分析和判斷產生出抽象的結果，或者必須經過人的思維運動作為媒介，間接地作用于自然產生結果。

智力活動的規則和方法是指導人們進行思維、表述、判斷和記憶的規則和方法。

由于其沒有采用技術手段或者利用自然規律，也未解決技術問題和產生技術效果，因而不構成技術方案。

它既不符合專利法第二條第二款的規定，又屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規定的情形。

因此，指導人們進行這類活動的規則和方法不能被授予專利權。

在判斷涉及智力活動的規則和方法的專利申請要求保護的主題是否屬于可授予專利權的客體時，應當遵循以下原則：（１）如果一項權利要求僅僅涉及智力活動的規則和方法，則不應當被授予專利權。

如果一項權利要求，除其主題名稱以外，對其進行限定的全部內容均為智力活動的規則和方法，則該權利要求實質上僅僅涉及智力活動的規則和方法，也不應當被授予專利權。

審查指南還規定：（２）除了上述（１）所描述的情形之外，如果一項權利要求在對其進行限定的全部內容中既包含智力活動的規則和方法的內容，又包含技術特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動的規則和方法，不應當依據專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。

以上規定中，較常被涉及的內容有數學理論和換算方法、疾病普查的方法和人口統計的方法、信息表述方法、計算機程序本身。

在專利審查指南2010版第二部分第九章所舉例2為：一種利用計算機程序實現自動計算動摩擦系數μ的方法，其特征在于，包括以下步驟：

計算摩擦片的位置變化量Ｓ１和Ｓ２的比值； 計算變化量的比值Ｓ２／Ｓ１的對數logＳ２／Ｓ１； 求出對數logＳ２／Ｓ１與ｅ的比值。

這種解決方案不是對測量方法的改進，而是一種由計算機程序執行的數值計算方法，求解的雖然與物理量有關，但求解過程是一種數值計算，該解決方案整體仍舊屬于一種數學計算方法。

因此，該發明專利申請屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動的規則和方法，不屬于專利保護的客體。

對于本例，筆者的思考是：如果請求保護的是動摩擦系數的求取方法，且求取方法中包括了對物體運動時摩擦力和壓力的測量，這個方案就包含了對物理實體的操作，因而具有可專利性。

物理實體的對象和技術性的數據處理兩者應該是缺一不可的[2]。

本代理機構曾收到的一份技術交底資料，其內容概要為：一種對植物枝葉制品口感的評價方法。

該方法是找一些人，每人都品嘗該植物枝葉制品，然后根據自己的口感打分，打分數據代入加總計算公式，計算得到的數值為植物枝葉制品的品質數值。

本技術方案針對的對象為物理實體，對數據的處理也具有技術性，這里關鍵是品嘗、打分是否具有技術屬性？結合《專利審查指南（2010版）》第二部分第五章關于重現性的討論，可判斷這種口感評價方法類似于疾病治療方法，不具備可專利性。

本代理機構針對類似口感評價方法的專利還進行了檢索，檢索結果是權利要求中僅請求保護評價方法的申請都沒有獲得授權。

經過討論，將檢索結果提供給委托人，建議了委托人撤案。

二、撰寫的討論 （一）獨立權利要求的撰寫內容此處以專利申請CN103521917A為例。

該申請的權利要求1請求保護一種基于高通量分型的高密度遺傳圖譜構建方法，包括的步驟有1）通過高通量測序方法對遺傳分離群體進行全基因組標記開發和分型，獲得遺傳分離群體的基因分型數據；2）對兩兩標記進行遺傳連鎖檢驗，將分子標記劃分為不同的連鎖群，3）利用SGS算法獲得每個連鎖群內標記的線性排序并計算相鄰位點之間的遺傳距離，基于SGS算法得到的標記順序，利用KNN算法進行糾錯和補缺失處理，終獲得遺傳圖譜。

在這種申請的撰寫中，一是要注意有針對物理實體的操作，如對對遺傳分離群體進行全基因組標記，即使該發明的創新點在于用商業軟件處理基因標記數據，基因標記只是現有技術，也要在申請文件中有這部分內容；二是數據處理的發明專利，其權利要求都是方法的權利要求。

用數據處理方法獲得的“產品”是數學模型、圖形、數據庫等，這些都不是專利保護的客體。

（二）質量評價方法作為獨立權利要求的討論 專利CN103521917A的公開文本中，權利要求7請求保護一種遺傳圖譜質量的評價方法：一種遺傳圖譜質量的評價方法，其特征在于，從標記排序和遺傳圖距估計的準確性兩個角度，通過可視化方法評估遺傳圖譜的質量。

在第一次審查意見中，審查員即指出該評價方法是是用物種本身或近緣物種的參考基因組對得到的遺傳圖譜通過分析得到圖行，進行遺傳圖譜構建準確性判斷。

判斷的手段是生物信息學算法，因此該權利要求僅涉及一種算法，屬于智力活動的規則和方法，不屬于專利保護的客體。

針對審查意見，申請人將遺傳圖譜質量的評價方法合并至權利要求1中，克服了審查員指出的缺陷。

由以上的實質審查過程推而廣之，涉及數據處理的發明專利中，不能僅以評價方法、準確性判斷方法、用相關系數衡量準確性等內容作為獨立權利要求的技術方案。

（三）數據處理方法專利的驗證實施例 在方法類發明的撰寫中，代理人會注意撰寫至少一個實施例，驗證技術方案的有益效果。

例如制備方法的技術方案，在實施例中體現制得的產品性能更好、產率更高；分析方法的技術方案，在實施例里體現精確度高、偏差小。

但是數據處理的技術方案往往具有這樣的主要步驟：通過對物理實體的檢測獲得大量數據，將所得數據用數學方法處理，處理得到一個數學模型，該數學模型是預測模型、或關聯方程、或擬合圖。

本代理機構的代理人曾就一個關聯方程獲得方法的專利展開討論：該關聯方程是從已知樣品的數據擬合而得，是否還需要提供一個實施例證明這個關聯方程在檢測未知樣品時與真值相符呢？這個關聯方程的獲得過程是由已知樣品的檢測數據擬合得到，這個擬合過程已經含有了對真值的驗證。

現在常用的計算軟件在提出擬合結果的提示提供相關系數。

對于相關系數具有可信度的擬合結果，就不必再去檢測樣品真值與擬合結果的符合度了。

（四）關于公開不充分的算法內容 數據處理方法往往是由計算軟件完成的，而且是現有的商業軟件，諸如origin，R-Language， SPSS，MATLAB，S-PLUS，SAS，EXCEL，JoinMap4.1軟件。

但為了避免公開不充分的風險，應提醒發明人提供計算軟件名稱，包括計算所使用的Linux平臺等（常規的windows系統則不必寫出）。

本代理機構收到過一個客戶的關于考種的技術資料，其用攝像技術處理作物果實，將圖形資料轉變為可視化信息，用計算機查找缺陷果實，可處理大量作物果實，具有很好的技術效果。

但是客戶稱圖形資料轉變為可視化信息的軟件是他們單位自己開發的，不打算在專利申請中公開。

經代理人和發明人交流，在具體實施方式里寫為：采用本領域公知的二值化方法作為處理手段，避免了可能公開不充分的風險。

（五）數據處理方法的創造性體現 涉及數據處理的專利，其技術內容決定了只能寫成發明專利，無法以實用新型的形式提出申請。

也就是說，這一類發明專利申請，都要面臨關于創造性的審查。

體現數據處理方法相對于現有技術的突出性實質特點的內容，往往是由計算軟件完成的，而且是現有的商業軟件，請求保護的技術方案相對于現有技術做出貢獻的地方可能在數據提取方面，例如取樣方法、制樣方法、分析手段等；更可能的，是在數據處理過程中，例如設定一個驗證集，其評價參數包括校正集標準偏差（SEC）、交互驗證標準偏差（SECV）、驗證集標準偏差（SEP）、校正集相關系數（Rc）、驗證集相關系數（Rp）等是常規手段；或某一類數據處理方法在新的測試領域的應用。

或采用抽樣技術對大量的測試數據進行準確定位和快速排序，利用已有的算法對測試數據進行去噪和糾錯。

上述的技術內容相對于現有技術具有顯著的進步可以是：整個數據處理過程更快捷；準確性更高。

很有說服力的一種體現創造性的理由是處理數據量大。

前述的專利CN103521917A在實審過程中，審查員引用了采用JoinMap4.1軟件處理遺傳數據的對比文件，并質疑了該技術的創造性。

而該申請從標記排序和遺傳圖距估計的準確性兩個角度，對所構建的遺傳圖譜進行全面評估，包括：利用物種本身或近緣物種的參考基因組，通過共線性圖譜來檢驗遺傳圖譜標記排序的準確性。

基于以上區別技術特征可知，本申請要解決的技術問題是提出一種高密度遺傳圖譜構建方法，實現不同物種不同遺傳分離群體的高密度遺傳圖譜的高準確性、高通量構建。

該申請的說明書說明可以進行更多的標記的運算，具體實施方式部分記載的實施例1中對10011個標記使用本發明方法進行劃分圖譜構建，并實現了雜點率2% 以下的效果。

現有技術中，JoinMap由于其軟件平臺限制，只能對4500個標記以下的數據進行分析審查員引用的對比文件1摘要中提及的分析數據共有1720及504個位點。

得以證明本申請相對于現有技術具有更好的技術效果。

評估打造價值天平

“評估實際上是公允價值衡量的尺度，整個評估行業為公平交易服務，為市場更加規范化和公平公正化而努力，以使得交易雙方不會因信息不對稱而受到損失。

”邵唯實認為公平的基礎是誠信，評估人最講究的也是誠信。

評估服務于經濟社會的很多方面，其中尤為重要的是體現在國有資產交易中，即一方面通過評估保證國有資產不被低估，從而保護國有資產不流失；另一方面則服務于公開交易的上市公司，保證各方投資者的利益不會受到損失。

“假設某公司或者個人研究出一個專利權，形成了知識產權，那它具體值多少錢，則需要評估師去做客觀公正的定價，評估業就是對各種有形或無形資產的價值化進行衡量。

從使用的角度說，任何與法院相關的關于經濟的定值，評估業都可以進行公開性的鑒定。

”邵唯實認為，對于社會各個行業而言，任何一個交易方若不太了解經濟信息的話就很容易吃虧，評估人因而也就承擔起了相當于價值咨詢的職責，即用評估專業的知識信息，幫助并不是非常了解經濟行業的人。

“我們的參與使得市場交易雙方的經濟交易更加系統化，從而營造了公平公正公開的環境。

”專業誠信是主線和支柱。

在有限的文字中，要對“注冊資產評估師精神”作出表述，需對其精神面貌、職業性質、行為方式、思想境界、價值觀等內容進行概括，并要始終貫穿專業特點。

他首先將評估師的專業性加以表述，即“專業為根”，這是資產評估師的必備條件和基本要求。

繼而，他將評估師的道德品質、執業操守、行為規范作為“精神”的根本，即“誠信為本”。

“專業為根”、“誠信為本”這兩句應是評估精神的主線和支柱，從而引導評估人踐行依法、公正、服務經濟的價值觀。

“這是理想的目標。

在誠信建設方面，中國評估行業目前雖還存在一定的差距，但一定要向這方面努力，因為這是經濟社會發展的需要、民生促進的需要、行業發展的需要。

”邵俚夫特別強調了誠信對于中介機構的重要性。

踐行價值觀，重在實踐。

無論在什么方面，如果做是一回事說是一回事，那么，目標就會永遠實現不了。

所以說，要弘揚評估精神，引得社會尊重，評估行業需要公平客觀地開展執業，堅定不移地踐行行業理念。

提到踐行評估業客觀公正的理念時，薛俚夫表示：“近些年來的經濟社會改革任務比較重，像企業改組改制等對評估機構的需求就非常明顯，但同時評估機構的工作也確實遇到一些困難。

比如，為了出具符合評估規范要求的評估報告，我們需要向被評估單位做大量解釋。

”引起各方對中介機構干涉頗多的緣由有很多，有些公司認為“誰掏錢，評估機構就要達到誰的目標”。

“我們每次都要做大量解釋工作，并反反復復地進行調整。

”薛俚夫告訴記者，“雖然多做業務才能獲得高收入，但評估機構既要考慮到社會責任又要考慮自身所能承受的風險，必須更加嚴格地按照評估規范做事。

如果實在無法平衡雙方的要求，我們不得不放棄項目。

”評估精神表述語看似抽象，其實也很務實。

“評估機構要從自身要求方面考慮，去實現自我發展的目標，并隨著社會和法制的進步而不斷努力。



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