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淺議外觀專利的審查

淺議外觀專利的審查 ●審查標(biāo)準(zhǔn)上的問(wèn)題 我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量及授權(quán)量均居世界第一，但外觀設(shè)計(jì)專利質(zhì)量水平較低，不少低劣的外觀設(shè)計(jì)魚(yú)目混珠于外觀設(shè)計(jì)專利之列。

在許多廠家和申請(qǐng)者的心目中，并沒(méi)有創(chuàng)造自己獨(dú)特產(chǎn)品、獨(dú)特造型的概念，模仿現(xiàn)象很?chē)?yán)重。

有的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品創(chuàng)造性很低，只是由十分常見(jiàn)的圖案和形狀進(jìn)行簡(jiǎn)單的組合而成，這樣使專利保護(hù)范圍過(guò)大，妨礙了相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展。

申請(qǐng)授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專利中，屬于一般產(chǎn)品的外包裝和標(biāo)貼的占了相當(dāng)大的數(shù)量。

在許多國(guó)家，這類(lèi)標(biāo)貼和包裝不能作為外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)，只有構(gòu)成獨(dú)立產(chǎn)品的包裝物，才能作為一種產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。

引入創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn) 之所以造成上述問(wèn)題，皆由我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)所生。

《專利法》第23條規(guī)定：“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)或者在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。

”由此可見(jiàn)，現(xiàn)行專利法對(duì)授予外觀設(shè)計(jì)專利僅具新穎性標(biāo)準(zhǔn)，而無(wú)創(chuàng)造性要求。

這是一個(gè)明顯較低的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，從而直接導(dǎo)致了我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利的較低質(zhì)量水平，其不僅不利于鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新設(shè)計(jì)，而且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生了負(fù)面影響。

美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003年“競(jìng)爭(zhēng)與專利政策報(bào)告”即認(rèn)為，低劣的專利質(zhì)量、法律標(biāo)準(zhǔn)和程序又可能不經(jīng)意的產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的作用，造成無(wú)保證的支配力，及不合理成本的增加。

●代理外觀設(shè)計(jì)專利審查的問(wèn)題 (一)請(qǐng)求書(shū) 1、產(chǎn)品名稱 (1)產(chǎn)品名稱抽象 請(qǐng)求書(shū)第6欄中填寫(xiě)的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱應(yīng)符合審查指南第一部分第三章2.1。1的規(guī)定。

產(chǎn)品名稱應(yīng)準(zhǔn)確地表明請(qǐng)求給予保護(hù)的產(chǎn)品，一般應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類(lèi)表中的名稱。

(2)產(chǎn)品名稱過(guò)長(zhǎng) 請(qǐng)求書(shū)第6欄中填寫(xiě)的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱過(guò)長(zhǎng)，不符合審查指南第一部分第三章2.1。1的規(guī)定，應(yīng)縮短使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱。

產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短、準(zhǔn)確地表明請(qǐng)求給予保護(hù)的產(chǎn)品，一般以1-7個(gè)字為宜，不得超過(guò)15個(gè)字。

(3)應(yīng)當(dāng)避免使用的產(chǎn)品名稱 請(qǐng)求書(shū)第6欄中填寫(xiě)的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱屬于審查指南第一部分第三章2.1。1規(guī)定的應(yīng)當(dāng)避免使用的產(chǎn)品名稱，應(yīng)修改使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱。

(4)產(chǎn)品名稱與視圖內(nèi)容不一致 請(qǐng)求書(shū)第6欄中填寫(xiě)的使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱與視圖中所表達(dá)的產(chǎn)品不一致，不符合審查指南第一部分第三章2.1。1的規(guī)定。

2、設(shè)計(jì)人 (1)設(shè)計(jì)人為非自然人 請(qǐng)求書(shū)第7欄中填寫(xiě)的設(shè)計(jì)人為非自然人，不符合審查指南第一部分第三章2.1。3的規(guī)定。

應(yīng)通過(guò)著錄項(xiàng)目變更手續(xù)(提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)、繳納變更費(fèi))將設(shè)計(jì)人變更為自然人。

(2)設(shè)計(jì)人不愿公布姓名 請(qǐng)求書(shū)第7欄中未填寫(xiě)設(shè)計(jì)人姓名。

根據(jù)審查指南第一部分第一章2.1。2的規(guī)定，設(shè)計(jì)人可以請(qǐng)求不公布其姓名。

請(qǐng)求不公布姓名的，應(yīng)在請(qǐng)求書(shū)該欄內(nèi)填寫(xiě)“本人請(qǐng)求不公布姓名”并提交由設(shè)計(jì)人簽名的不公布姓名并保證以后也不請(qǐng)求公布姓名的聲明。

對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行初步的審查原則及審查程序

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》的規(guī)定，審查員對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行的初步審查的原則包括：保密原則，書(shū)面審查原則，聽(tīng)證原則和程序節(jié)約原則；審查程序則包括：授予專利權(quán)通知，申請(qǐng)文件的補(bǔ)正，明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理，通知書(shū)的答復(fù)，申請(qǐng)的駁回及前置審查和復(fù)審后的處理。

一、審查原則 初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則： （一）保密原則 審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。

（二）書(shū)面審查原則 審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書(shū)面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)（包括補(bǔ)正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。

初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

（三）聽(tīng)證原則 審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見(jiàn)和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。

審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

（四）程序節(jié)約原則 在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。

對(duì)于存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出全部缺陷。

對(duì)于存在不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

二、審查程序 （一）授予專利權(quán)通知 實(shí)用新型專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知。

能夠授予專利權(quán)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請(qǐng)，以及經(jīng)過(guò)補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。

（二）申請(qǐng)文件的補(bǔ)正 初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。

經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。

補(bǔ)正通知書(shū)除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容： 1、指出補(bǔ)正通知書(shū)所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件； 2、明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款； 3、明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖； 4、指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限；

如何界定實(shí)用新型專利權(quán)利保護(hù)范圍的方法

申請(qǐng)流程依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序分為受理、初審、公布、實(shí)質(zhì)審查和授權(quán)五個(gè)階段：（1）受理階段專利局收到專利申請(qǐng)后進(jìn)行審查，如果符合受理?xiàng)l件，專利局將確定申請(qǐng)日，給予申請(qǐng)?zhí)枺⑶液藢?shí)過(guò)文件清單后，發(fā)出受理通知書(shū)，通知申請(qǐng)人。

如果申請(qǐng)文件未打字、印刷或字跡不清、有涂改的；或者附圖及圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制、照片模糊不清有涂改的；或者申請(qǐng)文件不齊備的；或者請(qǐng)求書(shū)中缺申請(qǐng)人姓名或名稱及地址不詳?shù)模换驅(qū)＠暾?qǐng)類(lèi)別不明確或無(wú)法確定的，以及外國(guó)單位和個(gè)人未經(jīng)涉外專利代理機(jī)構(gòu)直接寄來(lái)的專利申請(qǐng)不予受理。

（2）初步審查階段經(jīng)受理后的專利申請(qǐng)按照規(guī)定繳納申請(qǐng)費(fèi)的，自動(dòng)進(jìn)入初審階段。

初審前發(fā)明專利申請(qǐng)首先要進(jìn)行保密審查，需要保密的，按保密程序處理。

在初審時(shí)要對(duì)申請(qǐng)是否存在明顯缺陷進(jìn)行審查，主要包括審查內(nèi)容是否屬于《專利法》中不授予專利權(quán)的范圍，是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容不能構(gòu)成技術(shù)方案，是否缺乏單一性，申請(qǐng)文件是否齊備及格式是否符合要求。

若是外國(guó)申請(qǐng)人還要進(jìn)行資格審查及申請(qǐng)手續(xù)審查。

不合格的，專利局將通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)正或陳述意見(jiàn)，逾期不答復(fù)的，申請(qǐng)將被視為撤回。

經(jīng)答復(fù)仍未消除缺陷的，予以駁回。

發(fā)明專利申請(qǐng)初審合格的，將發(fā)給初審合格通知書(shū)。

對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，除進(jìn)行上述審查外，還要審查是否明顯與已有專利相同，不是一個(gè)新的技術(shù)方案或者新的設(shè)計(jì)，經(jīng)初審未發(fā)現(xiàn)駁回理由的。

將直接進(jìn)入授權(quán)秩序。

（3）公布階段發(fā)明專利申請(qǐng)從發(fā)出初審合格通知書(shū)起進(jìn)入公布階段，如果申請(qǐng)人沒(méi)有提出提前公開(kāi)的請(qǐng)求，要等到申請(qǐng)日起滿18個(gè)月才進(jìn)入公開(kāi)準(zhǔn)備程序。

如果申請(qǐng)人請(qǐng)求提前公開(kāi)的，則申請(qǐng)立即進(jìn)入公開(kāi)準(zhǔn)備程序。

經(jīng)過(guò)格式復(fù)核、編輯校對(duì)、計(jì)算機(jī)處理、排版印刷，大約3個(gè)月后在專利公報(bào)上公布其說(shuō)明書(shū)摘要并出版說(shuō)明書(shū)單行本。

申請(qǐng)公布以后，申請(qǐng)人就獲得了臨時(shí)保護(hù)的權(quán)利。

（4）實(shí)質(zhì)審查階段發(fā)明專利申請(qǐng)公布以后，如果申請(qǐng)人已經(jīng)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求并已生效的，申請(qǐng)人進(jìn)入實(shí)審程序。

如果申請(qǐng)人從申請(qǐng)日起滿三年還未提出實(shí)審請(qǐng)求，或者實(shí)審請(qǐng)求未生效的，申請(qǐng)既被視為撤回。

在實(shí)審期間將對(duì)專利申請(qǐng)是否具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及專利法規(guī)定的其它實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行全面審查。

經(jīng)審查認(rèn)為不符合授權(quán)條件的或者存在各種缺陷的，將通知申請(qǐng)人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)陳述意見(jiàn)或進(jìn)行修改，逾期不答復(fù)的，申請(qǐng)被視為撤回，經(jīng)多次答復(fù)申請(qǐng)仍不符合要求的，予以駁回。

實(shí)審周期較長(zhǎng)，若從申請(qǐng)日起兩年內(nèi)尚未授權(quán)，從第三年應(yīng)當(dāng)每年繳納申請(qǐng)維持費(fèi)，逾期不繳的，申請(qǐng)將被視為撤回。

實(shí)質(zhì)審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，將按規(guī)定進(jìn)入授權(quán)程序。

（5）授權(quán)階段實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查以及發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由審查員作出授權(quán)通知，申請(qǐng)進(jìn)入授權(quán)登記準(zhǔn)備，經(jīng)對(duì)授權(quán)文本的法律效力和完整性進(jìn)行復(fù)核，對(duì)專利申請(qǐng)的著錄項(xiàng)目進(jìn)行校對(duì)、修改后，專利局發(fā)出授權(quán)通知書(shū)和辦理登記手續(xù)通知書(shū)，申請(qǐng)人接到通知書(shū)后應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月之內(nèi)按照通知的要求辦理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費(fèi)用，按期辦理登記手續(xù)的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書(shū)，在專利登記簿上記錄，并在2個(gè)月后于專利公報(bào)上公告，未按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。



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