一文看懂 IPO上市過程中知識產(chǎn)權(quán)風險有哪些
專利代理 發(fā)布時間：2023-09-27 16:41:34 瀏覽: 次
對于科技企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)保護是企業(yè)研發(fā)投入能夠轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的重要保障。 這也是企業(yè)在上市過程中的重中之重。 梳理企業(yè)在IPO上市過程中可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)風險，為上市過程中知識產(chǎn)權(quán)風險排查提供參考。
擬上市公司科技創(chuàng)新能力調(diào)查
1、科技創(chuàng)新屬性考察
科創(chuàng)板定位為專門針對科技創(chuàng)新企業(yè)的全新市場，比“硬科技”科技企業(yè)具有更大優(yōu)勢。 但科創(chuàng)板對企業(yè)的科技創(chuàng)新屬性提出了更高的要求。 截至2021年，科創(chuàng)板500多家IPO企業(yè)中，共有205家企業(yè)被問及科技創(chuàng)新屬性。 最新的《科技創(chuàng)新屬性評價指引（實施例）》要求科創(chuàng)板上市企業(yè)必須滿足常規(guī)指標：“支持和鼓勵相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域符合以下四項的企業(yè)申請科創(chuàng)板上市的指標 科創(chuàng)板上市：（一）近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入5%以上，或近三年累計研發(fā)投入超過6000萬元；（2）研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例不高，超過10%；（3）公司主營業(yè)務(wù)申請發(fā)明專利5項以上；（4）營業(yè)收入復合增長率最近三年達到20%，或者說上一年營業(yè)收入達到3億元。
除上述明確指標外，上海市證監(jiān)會還將通過發(fā)行人的技術(shù)先進性、核心技術(shù)來源、科技創(chuàng)新能力等綜合衡量擬上市公司是否具有科技創(chuàng)新屬性。初步審查。 擬申請科創(chuàng)板上市的企業(yè)應(yīng)盡快嚴格自查企業(yè)是否符合科技創(chuàng)新屬性指標，綜合考慮和分析自身科技創(chuàng)新能力，通過企業(yè)自身或?qū)I(yè)機構(gòu)，從市場、產(chǎn)品、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面提出合理方案，解決不足。 布局有針對性、高效提升企業(yè)科技創(chuàng)新屬性。
2、技術(shù)先進性和研發(fā)能力考察
技術(shù)先進性是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要條件，企業(yè)的研發(fā)能力是發(fā)行人技術(shù)先進性的重要保障。 特別是科創(chuàng)板進一步強調(diào)了企業(yè)研發(fā)能力的技術(shù)先進性和可持續(xù)性。
核心技術(shù)是否先進、自主，是擬IPO企業(yè)上市過程中的紅線問題，應(yīng)予以充分重視。 IPO報告期內(nèi)，如果發(fā)行人與大學聯(lián)合申請大量專利，省委不僅會批評公司與大學之間是否存在知識產(chǎn)權(quán)問題，還會進一步批評公司是否存在知識產(chǎn)權(quán)問題。有這樣做的獨立性。 以及持續(xù)的研發(fā)能力。
3、核心知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性
對于技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)來說，核心知識產(chǎn)權(quán)一般是指核心專利，專利的穩(wěn)定性一般是指專利申請授權(quán)后抵抗無效權(quán)利要求的能力。 專利穩(wěn)定防控工作的重點是圍繞主要產(chǎn)品的核心技術(shù)布局專利，形成專利池，替代單一核心技術(shù)專利的通病。 建議企業(yè)通過專利池保護主要產(chǎn)品的核心技術(shù)。 即使部分專利被無效，專利池中仍有其他專利可以繼續(xù)發(fā)揮專利保護作用。 這有效解決了上市期間涉及核心技術(shù)專利無效問題及對市場的影響。 對公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響的問題，能夠充分保障核心知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。
知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險排查
1、主要產(chǎn)品專利侵權(quán)風險排查
如果公司主要產(chǎn)品遭遇大規(guī)模專利侵權(quán)訴訟，發(fā)行人將面臨核心技術(shù)停止使用、承受巨額損失等風險，公司上市進程也將放緩甚至暫停。 針對主要產(chǎn)品的專利侵權(quán)風險，企業(yè)可采取以下應(yīng)對策略： 1）通過專利風險預警、FTO盡職調(diào)查等方式排查風險專利，同時規(guī)避存在侵權(quán)專利的專利，規(guī)避相應(yīng)的侵權(quán)風險。 ; 2）針對存在潛在侵權(quán)風險的專利，制定應(yīng)對方案，例如對相應(yīng)風險專利專利宣告或設(shè)立專利無效儲備金。
2、商業(yè)秘密糾紛調(diào)查
科技企業(yè)商業(yè)秘密糾紛日益普遍。 其形成的原因往往與研發(fā)人員的流動密切相關(guān)，或者源于相關(guān)發(fā)明人的個人專利申請的披露。 對于企業(yè)來說，尤其是研發(fā)人員流動頻繁、技術(shù)交易活動較多的企業(yè)，在日常經(jīng)營活動中，除了關(guān)注市場和產(chǎn)品動態(tài)外，還必須注重對研發(fā)人員的持續(xù)跟蹤和分析。競爭公司的專利。
針對企業(yè)商業(yè)秘密糾紛風險，企業(yè)應(yīng)從實際執(zhí)行層面組建知識產(chǎn)權(quán)管理部門（最好與法務(wù)部門并列），并在知識產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)配備專門的商業(yè)秘密管理部門或人員負責商業(yè)秘密的制定和實施。 管理系統(tǒng)。 同時，針對不同類型的商業(yè)秘密，應(yīng)當采取適當?shù)臍w檔管理方法，建立系統(tǒng)、完整、全面的保密制度。 此外，還要反復進行保密宣傳，培養(yǎng)員工的保密意識和合規(guī)意識。
3、軟件著作權(quán)侵權(quán)風險排查
辦公軟件侵權(quán)在公司運營中相當普遍，尤其是對軟件下載管理不嚴格的公司。 公司內(nèi)部員工會通過非官方渠道下載盜版軟件。 當侵權(quán)行為發(fā)生時，企業(yè)往往渾然不覺。 最終造成高昂的賠償費用。 南京市棲霞區(qū)一家企業(yè)在梳理上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)風險時，發(fā)現(xiàn)其辦公軟件及其設(shè)計部門使用的CAD軟件因使用盜版軟件而涉嫌侵犯軟件著作權(quán)。
企業(yè)要定期監(jiān)測內(nèi)部辦公軟件的使用情況，持續(xù)加大對企業(yè)員工使用正版軟件的宣傳教育。 此外，企業(yè)還應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律法規(guī)納入員工培訓課程，普及教育軟件相關(guān)法律知識，提高員工知識產(chǎn)權(quán)保護法律意識。
知識產(chǎn)權(quán)布局與合規(guī)管理
1、核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)布局與保護
企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局才能體現(xiàn)其創(chuàng)新能力、技術(shù)儲備和市場競爭力。 知識產(chǎn)權(quán)的種類、數(shù)量、獲取方式反映了知識產(chǎn)權(quán)對主營業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的支持程度以及知識產(chǎn)權(quán)布局的完整性。
對于核心技術(shù)、核心產(chǎn)品，要注重知識產(chǎn)權(quán)的全面布局。 不僅要關(guān)注專利申請的質(zhì)量，更要關(guān)注專利申請的規(guī)劃。 專利地域布局要綜合考慮目標市場。 同時，要結(jié)合具體行業(yè)，采取相應(yīng)的方法。 專利申請策略平衡專利申請和商業(yè)秘密保護，從而形成知識產(chǎn)權(quán)壁壘，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供支持。 此外，對于企業(yè)的非技術(shù)性知識產(chǎn)權(quán)，還應(yīng)積極尋求版權(quán)、商標權(quán)的合理布局，實現(xiàn)對自身知識產(chǎn)權(quán)的全面保護。
2、知識產(chǎn)權(quán)與主營業(yè)務(wù)有效匹配和支撐
知識產(chǎn)權(quán)是否與主營業(yè)務(wù)相匹配、支撐，是上市監(jiān)管機構(gòu)重點關(guān)注的問題。 在產(chǎn)生核心技術(shù)的過程中，應(yīng)及時申請專利，使創(chuàng)新技術(shù)成果得到充分保護。 在企業(yè)專利積累和布局的過程中，產(chǎn)生與主營業(yè)務(wù)相對應(yīng)的核心專利。
企業(yè)要圍繞主業(yè)布局專利，盡力在主業(yè)細分領(lǐng)域進行深度專利挖掘，展示企業(yè)的技術(shù)先進性和核心研發(fā)能力。 企業(yè)可以對產(chǎn)生其主營業(yè)務(wù)的一項核心技術(shù)安排一項主專利和多項相關(guān)衍生專利進行聯(lián)合保護，既體現(xiàn)了技術(shù)先進性，又充分保護了企業(yè)的核心技術(shù)。
招股說明書中知識產(chǎn)權(quán)信息的合理、準確披露及初步審核
1.知識產(chǎn)權(quán)信息準確披露和初審
公司在招股說明書中是否準確披露其知識產(chǎn)權(quán)信息是審核機構(gòu)的重要關(guān)注點。 關(guān)鍵在于公司是否披露其核心知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)人員。 核心知識產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)最能體現(xiàn)其與競爭對手差異性的技術(shù)所對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)。 公開專利信息時，要注意核實專利證書、繳納專利年費、網(wǎng)上公示等。 同時要注意專利年費增長與財務(wù)報表的對應(yīng)關(guān)系； 因此，在知識產(chǎn)權(quán)信息披露過程中，應(yīng)當對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息進行準確的預審，避免預審出現(xiàn)偏差對公司上市造成不利影響。
2、準確披露企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的對應(yīng)關(guān)系
在上市詢價過程中，“信函”相關(guān)問題包括多種方式， 總結(jié)它們之間的共性，我們可以發(fā)現(xiàn)它們分屬一條價值鏈的不同環(huán)節(jié)，即以知識產(chǎn)權(quán)（專利）來支撐核心技術(shù)，而核心技術(shù)又帶動主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，而主營業(yè)務(wù)的發(fā)展則以知識產(chǎn)權(quán)（專利）為支撐。業(yè)務(wù)構(gòu)成了主營業(yè)務(wù)收入，因此可以理解為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)（專利）與核心技術(shù)之間的對應(yīng)關(guān)系。
(樂知網(wǎng)- 領(lǐng)先的一站式知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺，聚焦 專利申請，商標注冊 業(yè)務(wù))
關(guān)鍵詞： 知識產(chǎn)權(quán) 專利侵權(quán) ?
