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專利申請數量是什么意思？

專利“被引用數量”與專利價值的關系

專利引用是指一件專利被在后專利的申請人或審查員所引用。

專利引用通常表征著兩件專利在技術上的關聯性。

專利引用數量與專利價值之間究竟是否存著正相關關系？通過對專利引用目的、專利語言、公開日期、技術領域以及引用帶來的負面影響等因素探討“被引用數量”是否適合作為專利價值的一個評估指標。

由于專利引用代表了一種關聯，所以人們也嘗試在這種關聯中尋找其蘊含的其它重要信息，比如專利技術的重要性或者專利的價值。

目前，人們通常會認為，一件專利被后續引用的次數越多，該專利技術的重要程度越高。

1、專利引用的淵源 專利引用脫胎于科技文獻中的引用網絡。

每篇文獻引用相關文獻，構成知識網絡。

對于單篇文章而言，被引用的情況代表著對知識網絡的影響力。

美國專利和商標局最先在授權的專利文件上列出相關的參考文獻，這些參考文獻是專利局審查員在審查過程中引用并用于評價專利技術方案的。

鑒于美國在科技領域和文獻處理領域的領先地位，不論是科技文獻的引用體系還是專利的引文體系在該國發展最為完善。

一般意義上的專利引證信息的記載有兩種來源。

引文信息可以由專利發明人在申請前提供，也可以由專利審查員在審查過程中加入。

發明人引用的參考文獻體現在專利說明書的“背景技術”等部分，這些參考文獻闡述了該發明與已知技術之間的差異并展示了該發明的新穎性。

而審查員在審查過程中，為判斷一項專利是否具有新穎性和創造性，會進行專利檢索以查找與該發明保護的技術領域最接近的現有技術。

專利引證分析根據分析方向的不同，包括前向和后向引證分析。

后向引證是指對于被分析的專利文獻，它所引用的文獻信息。

對于后向引證數的統計不能體現對其之后技術的影響，還需引入前向引證的概念。

前向引證分析是指對于被分析的專利文獻，它被引用的信息。

前向引證根據引用主體的不同，又可分為專利他引和專利自引。

他引是某專利被其他主體專利引用的情況，表征了該專利的影響力，通常被用來衡量發明專利或技術創新的質量和技術影響力。

自引是指技術主體在其后期產出的專利中引用自身前期產出專利的引用形式。

自引率高說明企業內部技術知識的關聯度和連續性較好。

2、目的的影響 通常而言，申請人在申請文件中的引用，目的是為了更清楚地介紹專利技術背景。

所以理論上申請人應當引用與本專利最相關的在先專利。

然而在實踐中，受不同國家/地區專利制度以及申請人申請策略的影響，這些“申請人主動引用”的專利往往存在“過度引用”或“嚴重缺失”的現象。

例如，美國專利制度強制要求申請人以Information Disclosure Statement（IDS） 形式披露在整個專利申請過程中獲知的與本專利相關的全部技術資料。

否則該專利無法獲得授權或授權后被無效。

申請人通常會提交所有 相關以及“可能相關”的所有文獻，這就帶來了過度引用的問題。

所以，一篇美國專利引用了上千篇的引用文件就不足為奇了。

基于這個原因，美國專利的平均被引用數也明顯高于其他國家。

很難想象，一個專利的發明點如何與數千篇引用文件產生關聯。

需要注意的是，個別美國公司的自引情況會明顯高于其他公司。

相對而言，除美國之外的其他各國都沒有如此嚴格的信息披露制度。

如，中國專利制度并未強制要求申請人披露現有技術相關專利的專利號。

可以明顯看出的，這些國家的申請文件中不會引入大量的引用文件。

通常五六篇已經足夠說明背景技術。

甚至，在實踐中，為了拔高專利創造性以利于通過審查，申請人主動引用的專利并非實際上最相關的，甚至根本就不主動引用相關專利。

這就導致一些重要專利在申請人主動引用環節“嚴重缺失”。

在實踐方面，美國專利和別國專利的申請人在申請文件中對引文信息的記錄方式和范圍存在較大的差異。

一方面，美國專利在撰寫時通常會在說明書的背景技術中詳細列出其引用的參考文獻，包括專利文獻以及非專利文獻等，說明書會出現相關專利文獻的申請號或公開號等著錄項目內容；而別國專利則一般不會列出引用參考文獻的具體信息。

3、專利文件語言的影響 專利具有“地域性”，因此各個國家/地區專利文件所使用的語言一般為本國/地區官方語言。

無論是申請人還是審查員，在做專利檢索時，也都習慣使用自己熟悉的語言進行專利檢索，這就導致專利的被引用次數會受專利語言的影響。

比如，中國專利的申請人和審查員通常較多使用中文和英文進行檢索，其引用的在先專利也大多為中文和英文；而美國專利的申請人和審查員通常使用英文進行檢索，其引用的在先專利也以英文專利為主，使用其他語種撰寫的專利文獻則較少會被引用到。

4、審查過程的影響 審查過程具有一定的局限性和隨機性。

在檢索報告中，審查員會標注X/Y/A類文獻，以標注引用文獻與目標權利要求的關系。

但是當審查員在審查過程中已經獲得較好對比文件時，并不會列出其他的類似文獻，而只標注最為接近的一些對比文件。

換言之，審查員的檢索報告并不會考慮完整性，有一些相關的文件并不會體現在檢索報告中，進而被統計在引用關系中。

基于前面介紹的原因，美國審查員和其他國家審查員在審查過程中對引文信息的記錄方式和范圍也存在很大的不同。

一方面，美國專利局的審查員會根據審查指南的規定和其作業習慣，對美國專利詳細記錄其引文信息，包括審查過程中引入的參考文獻以及說明書背景技術中提及的引用文獻，并將這些引文信息入庫以備檢索；而中國專利局的審查員一般只會記錄審查過程中的引用文獻，并不會對說明書中的引用文獻進行記錄（即便有少數說明書中存在引用文獻的詳細信息）。

5、流程制度的影響 審查員引用某篇文件的前提條件是具有全文的準確翻譯。

特別是英文母語的審查員，通常不會貿然使用機器翻譯的中文全文來評價新穎性和創造性。


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